Suchergebnisse

• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2019

  Der Entwurf eines Verbandssanktionengesetzes

  Das BMJV veröffentlichte am 23. August 2019 den Referentenentwurf eines Gesetzes zur Bekämpfung der Unternehmenskriminalität
  

  Dr. Christian Schefold

  …Rahmen nun vorgegeben, und allein daher zeichnen sich bereits heute einige Änderungen für die Unternehmensorganisation und insbesondere den Aufbau von…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Governance in der vernetzten Wirtschaft

  Statt eines Fazits: Ein alternativer Governance-Risiken-Check

  Prof. Dr. Sybille Schwarz

  …, Wettbewerbsziele und Nachhaltigkeitszie- le verfehlt werden. Solche Risiken zu identifizieren, einzuschätzen bzw. im Rahmen gegebener Möglichkeiten vorzubeugen, ist…

• News

• Arbeitshilfe - Checkliste

  Compliance Management

  Prof. Dr. Stefan Behringer

• BGH, Beschluss vom 07.02.2017 - 1 BGs 74/17

  …eingreifen. Grundsätzlich darf nicht ausschließlich der private Bereich betroffen sein. Bei einer Durchsuchung im Rahmen der Arbeit des…

• BAG, Urteil vom 29.06.2017 - 2 AZR 597/16

  …Arbeitnehmers gerechtfertigt sein. Folglich muss auch im Rahmen von § 32 Abs. 1 S. 1 BDSG ein auf Tatsachen gestützter Anfangsverdacht vorliegen, um eine…

• OLG Frankfurt a. M., Beschluss vom 10.04.2018 - 2 Ss-Owi 1059/17

  …im direkten Umfeld mit der Geschäftsbeziehung entstanden sind und die deswegen zur Verfügung stehen und im Rahmen einer Prüfung auch herangezogen und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Prüfung von Ratingverfahren aus Sicht der Internen Revision

  Susanne Rosner-Niemes

  …und Funktions- bzw. Einzelfallprüfung im Rahmen eines prozessorientierten Prüfungsvorgehens vorgestellt. Aufgrund der fehlenden Eigenentwicklung von… …Einsatz der Ratingverfahren stellt daher im Rahmen der risikoorientierten Prüfungspla- nung einen wesentlichen Prüfungsgegenstand dar, der grundsätzlich… …BTO 1.2 Anforderungen an die Prozesse im Kreditgeschäft Tz.6 Abhängig vom Risikogehalt der Kreditgeschäfte sind sowohl im Rahmen der… …Kriterien festzulegen, die im Rahmen der Beurteilung der Risiken eine nach- vollziehbare Zuweisung in eine Risikoklasse gewährleisten. MaRisk BTO 1.4… …und – Operationelle Risiken oder die im Rahmen der Risikoinventur des Institutes festgelegten zusätzlichen wesentlichen Risiken von den neuen… …5 Die Systemprüfung 5.1 Die Berücksichtigung der Ratingverfahren im Rahmen eines prozessorientierten Prüfungsansatzes Die von den MaRisk… …Verknüpfung des risikoorientierten mit dem prozessorien- tierten Ansatz voraus.1 Im Rahmen der einzelnen Prüfung ist der gesamte Geschäftsablauf eines… …Prozessen feststellen zu können.2 In der Prüfungsplanung für die Kreditprüfungen werden die laufenden Ratingsysteme im Rahmen der prozessorientierten… …Kreditantragsverfahren (u.a. Kreditrating im Rahmen der Kreditbeantragung), • Kreditbeschlussfassung, • Kreditbereitstellung sowie • Kreditbearbeitungskontrollen… …berücksichtigt, z.B. • Wird ein Soll-/Ist-Vergleich zwischen Planungsvolumen im Rahmen der Jahresplanung und erreichtem Volumen vorgenommen? • Wird ein…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance - Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …kation inkl. Telefonaufzeichnung, welche zu Geschäftsabschlüssen bzw. der Erteilung einer Order führen kann, die neuen Anforderungen im Rahmen der Product… …Governance, wie z. B. die Zielmarkbestimmung, oder auch die Pflicht zur Erstellung einer sog. Geeignetheitserklärung im Rahmen der Anlageberatung, welche das… …Interessenkonflikte im Rahmen der Erstellung dieser Anlageempfehlungen informiert werden. 2.2.3 Kundenschutz Bei den marktschützenden Regelungen sind die… …. Beispielhaft sei hier die Zur-Verfügung-Stellung einer Geeignetheitserklärung vor Vertragsschluss im Rahmen der Anlageberatung zu nennen. 2.3 Qualitätsrisiken… …sitten- widrige Schädigung anzusehen sind11. Dieser Punkt ist in engem Zusammenhang mit der Angemessenheit und Geeignetheit von Anlageempfehlung im Rahmen… …. Andererseits muss sie aber auch den Rahmen bzw. den Grad der innerhalb der Geschäftsstrategie zu beachtenden rechtlichen Vorgaben inkl. einer Risikoto- leranz… …charakterisieren und dominieren folgende Hauptthe- men die Compliance-Tätigkeit im Retail-Bereich, in deren Rahmen sich eine effektive Compliance-Funktion… …entsprechend positionieren muss: – zentrale Steuerung von Compliance-Risiken eines dezentral agierenden Vertriebes, – Arbeit im Rahmen eines stark auf… …effektive Beratung zu und Kontrolle von Risiken nicht nur im Rahmen des einzelnen Geschäftsvorgangs, sondern auch im Rahmen der Prozesssteuerung sicherstellen… …Rahmen seiner Beratungsaufgabe darauf achten, sich im Rahmen seiner begleitenden Tätigkeit dem operativen Geschäft nicht zu sehr zu nähern. Insb. sollte…

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• BFH 7. Senat, Beschluss v. 14.7.2008, Az.: VII B 92/08

  …Mitteilungspflichten der Finanzbehörden im Rahmen des § 4 Abs. 5 Nr. 10 S. 2 EStG gegenüber der Staatsanwaltschaft geringsten Anforderungen unterliegen und keinen…