Suchergebnisse

• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2024

  Deloitte CFO Survey

  KI und die geopolitische Lage im Fokus
  

  …die neue Technologie als etwa der Dienstleistungssektor – und hier vor allem die Banken. Die Fragen rund um Nutzungsrechte von KI-Inhalten…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift f?r Corporate Governance" Ausgabe 6/2007

  ZCG-Nachrichten

  …den Regeln der guten Unternehmens führung („Corporate Governance“) un terwerfen. So müssen etwa Banken mit staatlicher Beteiligung mit strengeren…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2014

  Stakeholderorientiertes Controlling in der Fraud-Prävention

  Prof. Dr. Solveig Reißig-Thust

  …Promotoren einer effektiven Fraud-Prävention werden können. Banken / Kreditgeber Banken verfügen als Fremdkapitalgeber des Unternehmens über legitime Ansprüche… …auf die Rückzahlung bestehender Kredite. Grundsätzlich sind Banken an langfristigen, soliden Geschäftsbeziehungen interessiert. Die mit einem… …Korruptions- oder Bilanzskandal ihrer Kreditnehmer einhergehenden Unternehmensrisiken gilt es aus Sicht der Banken zu vermeiden. Im Hinblick auf eine wirksame…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2016

  WpHG und GwG Verdachtsmeldungen

  Vergleich der rechtlichen Anforderungen und praktischen Umsetzung
  

  Laura Weferling, Oliver Engelbrecht

  …Bereich Compliance bei BearingPoint am Standort Hamburg. Die Autoren beraten Banken und Versicherungen im Bereich Regulatory & Finance und haben sich auf… …MAR und § 11 GwG Art. 16 Abs. 2 MAR begründet zunächst eine Pflicht für Banken, die BaFin zu informieren, wenn sie ffden begründeten Verdacht haben… …elektronischen Handel jedoch eher theoretischer Natur, weil die Banken unangemessen verpflichten würden. Die Geschwindigkeit der elektronischen Orderabwicklung… …haftungsrechtlich absichert. 6 Handlungsempfehlung Die gesetzlichen Pflichten zur geldwäsche- und wertpapierrechtlichen Verdachtsmeldepflicht geben Banken einen…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 3/2008

  ZCG-Nachrichten

  …Ausführungen der Gutachter zufolge die Investitionszurückhaltung großer institutioneller Investoren in Deutschland (Versicherungen, Banken, Pensionsfonds…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2012

  Buchbesprechungen

  Axel Becker, Michael Helfer

  …. Denn die Deutsch-/Englische Übersetzung mit Begriffen und Erläuterungen ist sehr weit gefasst. Neben primären Begriffen aus dem Bereich des Banken- und…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 2/2015

  ZCG-Nachrichten

  …für Versicherer vor. Ähnlich wie bei Banken müssen die Versicherungsunternehmen ihre Eigenmittel erhöhen. Damit setzt Deutschland die europäischen…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2025

  Digital Operational Resilience Act (DORA) - Teil 1

  Ein einheitlicher Rechtsrahmen für die IT- und Cybersicherheit
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann

  …Kategorien genannt, darunter insbesondere: Kreditinstitute (Banken), Zahlungs- und E-Geld-Institute, Wertpapierfirmen (Wertpapierhändler), Krypto-Asset-… …separate IT-Rundschreiben für Banken, Versicherer etc.) sollen damit abgelöst werden. 7 Mitgliedstaaten können allerdings gemäß Art. 2 Abs. 4 DORA bestimmte… …. Zusätzlich können Institute freiwillig auch bedeutsame Cyberbedrohungen anzeigen. 13 Ein Spezialfall sind Zahlungsdienstleister (zum Beispiel Banken im… …kritischer IKT-Drittanbieter. Dadurch wird dem Umstand Rechnung getragen, dass viele Banken, Versicherer und andere Finanzdienstleister ihre…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2008

  Identifikation von Fraud-Risiken förderbankspezifischer Produkte

  Die Benford-Verteilung als möglicher Ansatz im Rahmen der Gefährdungsanalyse
  

  Thomas Liesegang

  …ein adäquates Risikomanagement betreiben. 1 Modern aufgestellte Banken definieren den Verantwortungsbereich ihres Risikomanagements dabei nicht… …betriebswirtschaftlichen Studium in den Bereichen Firmenkundengeschäft, Revision und Projektmanagement bei verschiedenen Banken tätig. Derzeit arbeitet er als… …verbunden mit der besonderen Aufgabe, die Auswirkungen eines Marktversagens zu verringern. Dementsprechend weist das Produktportfolio derartiger Banken… …institutsindividuellen Gefährdungsanalyse. Die Gewinnung von Ergebnissen aus der Verbindung wissenschaftlich fundierter Methoden mit konkreten Annahmen versetzt die Banken…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2004

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Martin Richter

  …, Heinz-Gerd; Tönnes, Wolf- Achim; Baumann, Stefan: Kommunikation als Schwachpunkt in der Geschäftsbeziehung zwischen Banken und Firmenkunden: Ergebnisse einer…