Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Vorstand der AG

  Die Europäische Aktiengesellschaft

  Dr. Jan Thomas Petersen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Vorstand der AG

  Börsennotierte Aktiengesellschaft

  Dr. Peter Hennke, Martin Heidemann

  …werden, ihre Investitionsentscheidungen zu treffen und Einfluss auf den Vorstand, respektive Aufsichtsrat auszuüben (zuvorderst im Rahmen der… …Aufsichtsratsmitglieder an dem betreffenden Geschäft als nahestehende Personen beteiligt oder besteht die Besorgnis eines Interessenkonfliktes, können sie im Rahmen der… …diesem Fall sind alle Geschäfte des Tochterunternehmens mit der der Gesellschaft naheste- henden Personen (gegebenenfalls aggregiert) im Rahmen der… …Rahmen von mehrstufigen (Entscheidungs-)Pro- zessen muss bei jedem einzelnen Zwischenschritt geprüft werden, ob eine präzise Information vorliegt.46… …Nach Ansicht der Bafin kann daher bereits zu einem sehr frühen Zeitpunkt eines gestreckten Sachverhalts im Rahmen von mehrstufigen (Entscheidungs-)Pro-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Vorstand der AG

  Der Vorstand im Konzern

  Dr. Claudia Junker, Dirk Langner

  …Aktiengesell- schaft muss sodann versuchen, im Rahmen der rechtlichenMöglichkeiten diese ihm vorgegebenen Zustimmungsvorbehalte konzernweit durchzusetzen.82…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Vorstand der AG

  Sicherheitsmaßnahmen

  Dr. Michaela Matthes-Branscheid,

  …Jahren wesentlich erweitert, als im Rahmen des RAF-Terrorismus die Gefähr- dung von gesellschaftlich exponierten Wirtschaftsvertretern durch Gewalttäter… …Anspruch auf beam- tenrechtsähnliche Alimentation gewähre.11Die wohl h.M. berücksichtigt richti- gerweise auch die Familienverhältnisse im Rahmen von §87… …eines Vorstandsmitglieds und seiner Familie durch die hierfür zuständigen Landes- kriminalämter (LKA) im Rahmen einer Bedrohungsanalyse feststellen zu…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Grundlagen der Geldwäschebekämpfung

  Rüdiger Quedenfeld

  …, Sparkassen, Volks- und Raiffeisenbanken, in allen anderen Kredit- und Finanz- instituten und aller anderen Verpflichteten des GwG müssen im Rahmen ihrer…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Umsetzung des Geldwäschegesetzes in die Praxis

  Rüdiger Quedenfeld

  …Sinne dieses Gesetzes ist eine Geschäftsbeziehung, in deren Rahmen folgende Leistungen erbracht werden: 1. Bankdienstleistungen, wie die Unterhaltung… …bzw. Depoteröffnung, wobei die Eröffnung von Unter- oder weiteren Konten regelmäßig im Rahmen einer bestehenden Geschäftsbeziehung (Girover- trag)… …nach HGB bilanzierungsfähige und übertragbare Vermögens- werte. Im GwG wird ausschließlich in §43 im Rahmen der Pflicht zur Meldung von Sachverhalten…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  IT-basierte Überwachungssysteme

  Rüdiger Quedenfeld

  …und die im Rahmen der Identifizierung und der Know Your Customer Prüfung erfasst werden. Dazu gehört u. a. die Tätigkeit, bei juris- tischen Personen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Immobilienmakler, Glücksspielbranche, Güterhändler

  Rüdiger Quedenfeld

  …Einstellung von Mitarbeitern im Rahmen des Einstellungsprozesses folgende Unterlagen und Dokumente vorzeigen: – Personaldokument imOriginal, – Zeugnisse und… …undwurde in Kapitel II dieses Handbuchs ausführlich beschrieben. Feststellung des wirtschaftlich Berechtigten Im Rahmen der Identifizierung haben… …haben im Rahmen der Begründung einer neuen Geschäfts- beziehung zu einer juristischen Person oder Personenvereinigung einen Nach- weis der Registrierung… …neue Meldepflicht verbunden. Danach sind Un- stimmigkeiten, die im Rahmen der geldwäscherechtlichen Prüfung durch Verpflichtete … auffallen, der… …, mit engmaschigen Com- pliancemaßnahmen (beispielsweise im Rahmen der Gewinnauszahlungsmoda- litäten) der Spielbankbetreiber entgegengewirkt.“6 IV.3.1… …auf der im Wettsystem zur Verfügung stehenden Technologie werden Algorithmen ein- gesetzt, welche ein auffälliges Wettverhalten im Rahmen der Geldwäsche… …beispiels- weise in Kombination zur Spieldauer bilden. Das Monitoring-System und die statistischen Auf- zeichnungen im Rahmen des Wettsystems sind nicht nur… …für die Prävention von Geldwäsche bzw. Terrorismusrisiken relevant, sondern im Rahmen des Risikomanagements bzw. der Wirtschaftlich- keit des… …Technologien werden Auffälligkeiten gemonitort. Multi-Accounting Im Rahmen des sogenannten Multi-Ac- counting versucht ein Wettkunde mehrere Wettkundenkarten zu…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Der Geldwäschebeauftragte und die Zentrale Stelle

  Rüdiger Quedenfeld

  …kriminologischer Definition handelt es sich bei Wirtschaftskriminalität um die vertrauensmissbrauchende Begehung von Straftaten im Rahmen einer tatsächlichen oder… …zuständig. Der GWB sowie sein(e) Stellvertreter müssen berechtigt sein, im Rahmen der Erfüllung ihrer Aufgaben – für das Unternehmen die notwendigen… …, dass Auszüge aus diesen Prüfberichten mit den genannten Fest- stellungen an den GWB weiterzuleiten sind. Im Rahmen seiner generellen Rechte auf… …auf die Einhaltung der o. g. Vorschriften. Der GWB hat durch risikobasierte Überwachungshandlungen im Rahmen eines strukturierten Vorgehens die… …im Rahmen der gemäß §4 Abs. 3 Satz 2 GwG vorzulegenden und entsprechend ausgestalteten Risikoanalyse geschehen. Weitere ad-hoc Berichte sind beim… …unternehmensinterne Weisungsrecht darf ausschließlich im Rahmen der Aufgabenerfüllung mit Bezug zur Geldwäscheprävention und der Verhinde- rung von… …oder zu verschaffen, die im Rahmen der Erfüllung seiner Aufgaben von Bedeutung sein können.“40 Das beinhaltet ein umfassendes und „uneingeschränktes…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Mögliche strafbare Handlungen und ihre Begehungsweisen

  Rüdiger Quedenfeld

  …, E-Mail-Adresse etc. verlangt. Im Rahmen dieses Registrierungsprozesses wird dem Kunden zumeist nicht direkt erkennbar erklärt, dass er mit seiner Regis- trierung… …Gemeingefährliche Vergiftung §317 StGB – Störung von Telekommunikationsanlagen §318 StGB – Beschädigung wichtiger Anlagen §319 StGB – Baugefährdung . Im Rahmen des…

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