Suchergebnisse

• Geldwäsche AMLD: Neues EU-Register soll mehr Transparenz schaffen

  …Register gespeichert werden, seien ebenfalls berücksichtigt worden.Auch Banken und weitere Akteure in der PflichtDie vorgeschlagenen Regeln (AMLD – „Anti… …Money Laundering Directive“) verlangen jedoch auch erhöhte Wachsamkeit von Banken, Kreditinstituten, Wirtschaftsprüfern, Rechtsanwälten, Steuerberatern…

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• Compliance in Österreich: Erste Erfahrungen mit neuem Whistleblower-System

  …entsprechenden Hinweis mitzuteilen. Das Angebot richte sich dabei primär an Mitarbeiter von beaufsichtigten Unternehmen wie Banken, Versicherungen, Pensionskassen… …Geldwäscheverdachtsmeldungen. „Die Presse“ (Whistlebower-Hotlines sind für Banken Pflicht) wertet in einem Bericht zugleich erste Erfahrungen mit den ebenfalls zum Jahresbeginn… …für österreichische Banken vorgeschriebenen internen Hinweisgebersystemen. Da nicht genau geregelt sei, wie diese Systeme eigentlich aussehen müssen…

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• Family Office Management

  …, ISBN: 378-3- 940976-39-0.Die Dienstleistung des „Family Managements“ wird immer stärker nachgefragt. Für Banken entsteht damit ein neues interessantes… …Kapitalmarktpartner weiter an Bedeutung gewinnen. Daher ist das Thema auch für die Interne Revision in Banken von Interesse, die sich mit neuen, bedeutenden…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2014

  PRO: Gesetzesvorschlag zum Unternehmensstrafrecht aus NRW

  Endlich eine Unternehmensstrafbarkeit?
  

  Dr. Wolfgang Hetzer

  …mittels Kapitaltransfers durch Banken ins Ausland und die Geldwäsche durch Anlage von Verbrechensgewinnen in der legalen Wirtschaft gezählt. Die Große…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2014

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …Interne Revision Umsatz > 10 Mrd. Euro Recht Telecom, Media, Utilities, Services & Logistics Sonstige *bei Banken Bilanzsumme Abbildung 3 zeigt, Abbildung 1…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2014

  2014 startet mit neuen Herausforderungen

  Dr. Hans-Jürgen Hillmer

  …Eigenkapital-RL (2013/36/EU) verbessere die Transparenz bei Banken- und Investmentfondstätigkeiten in verschiedenen Ländern. CCAuch der Vorschlag der Kommission…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2014

  Umfeldinformationen zur Corporate Governance

  …Schwerpunkt bildet die AIFM-Richtlinie, die Umsetzung des Kapitalanlagegesetzbuchs (KAGB) wurde bereits berücksichtigt. Der Fondsvertrieb über Banken und über…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2014

  Jahresinhaltsverzeichnis 2013

  …Anforderungen an die Revision in Banken: Basel III und 4. MaRisk-Novelle Prof. Dr. Niels Olaf Angermüller . . . . . . . . . . . . . . . . . 2/64 Artikelserie…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2014

  Anlageberatung von Privatkunden - Aufgaben einer Compliance-Organisation

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …Bankenverband informiert: Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente – Leitfaden zur Umsetzung (Version 2.0) – Stand Juni 2007, Bundesverband deutscher Banken…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2014

  Buchbesprechungen

  Axel Becker, Dr. Ulrich Hahn

  …. Für Banken entsteht damit ein neues interessantes Geschäftsfeld. Das Handbuch „Family Office Management“ geht in der zweiten Auflage auf verschiedene… …Banken von Interesse, die sich mit neuen, bedeutenden Geschäftsfeldern auseinandersetzen. Kapitel C geht auf strategische Vorfragen aus Sicht des…