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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2014

  GRC-Report: IT-gestützte Geldwäsche- und Betrugsbekämpfung in Banken und Versicherungen

  Mehrwert durch einen holistischen GRC-Ansatz
  

  Frank Holzenthal

  …ZRFC 3/14 140 c GRC-Report IT-gestützte Geldwäsche- und ­Betrugsbekämpfung in Banken und Versicherungen Mehrwert durch einen holistischen GRC-Ansatz… …Herausforderungen des Wirtschaftens in einer zunehmend vernetzten Welt gegeben. IT- Systeme, die GRC-Funktionen integrieren, helfen Banken und Versicherungen, die… …zu planen und zu verfolgen sowie strategische Entscheidungen mit Blick auf Risiko und Compliance zu treffen. 1. Herausforderungen für Banken und… …, FATF 40+9 Recommendations) entwickelt, die regelmäßig weiter verschärft werden. Banken und Versicherungen sind aufgrund der von ihnen angebotenen… …-prävention rücken zunehmend in den Fokus von Banken und Versicherungen. Grundsätzlich ist die Thematik weder auf eine Region, Branche, einen Industriezweig… …Verlust hinaus. Banken und Versicherungen stehen vor der Herausforderung, nicht nur vom Kunden eingebrachte Vermögenswerte zu schützen und eigene… …Überschneidungen und Redundanzen in ihren Prozessen haben. In Banken und Versicherungen sollten flexible Standardlösungen bevorzugt werden, die sich ohne aufwendiges… …Banken oder frühzeitige Kündigung von Policen, häufiger Wechsel der Begünstigten, Rückforderung zu viel gezahlter Beiträge bei Versicherungen. Lösungen… …Überblick auf die wichtigsten Stellgrößen. Cockpits können Banken in einer einheitlichen, visuell ansprechenden Darstellung eine ganzheitliche Sicht der… …der Transaktion beteiligte Parteien (wie Banken, Empfänger oder ausführende Mitarbeiter) einzubeziehen. 2.3.3 Schutz gegen Betrugsversuche Im Gegensatz…

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• BaFin stellt Jahresbericht 2013 vor

  …Staatsanleihen.In Bezug auf  die Frage nach grenzüberschreitenden Abwicklungsregimen für systemrelevante Banken betonte König die Wichtigkeit solcher Maßnahmen… …. Problematisch in den Augen von König ist aber  die Reichweite: „Wenn wir die De-facto-Staatsgarantie für systemrelevante Banken abschaffen wollen, müssen wir ein…

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• Urteile wegen Compliance-Verstößen: Großbanken im Visier der US-Behörden

• MaRisk: Beaufsichtigte Unternehmen bei Heartbleed Bug & Co. in der Pflicht

  …VerantwortungFür die Banken-, Versicherungs- und Wertpapieraufsicht, so der explizite Hinweis der Bundesanstalt, seien die Anforderungen an die IT-Sicherheit der…

• Kapitalmarkt Compliance

  …Unternehmen. Der Aufbau folgt dem Adressatenkreis: Emittenten, Banken und Finanzdienstleister. So erhält der Praktiker Zugang zu den für ihn maßgeblichen…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 2/2014

  Editorial

  Milena Piel

  …Vielzahl von Kunden insbesondere schweizerischer Banken ihre Konten – aufgeschreckt durch die Steuerdebatten der letzten Jahre – möglichst diskret auflösen…

• EU-Regulierung der Abschlussprüfung

  …(wie Banken, Versicherungsunternehmen und börsennotierten Gesellschaften) müssen die Firmen Anteilseignern und Anlegern genau vermitteln, wie der Prüfer…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 1/2014

  News vom 06.01.2014 bis zum 28.03.2014

  …deutlich härtere Eigenkapitalregeln gefordert werden, halten andererseits viele Banken und auch ihre Aufseher die neuen Regeln für zu kompliziert. Bedenken… …höheren Eigenkapital- und Finanzreserven sollen Banken von risikoreichen Geschäften abhalten und den Steuerzahler vor erneuten Rettungsaktionen schützen… …Banken. Gleichzeitig sollen Führungskräfte und Filialleiter in die Pflicht genommen werden, indem sie zu jeweils persönlicher Genehmigung hoch-riskanter… …Risikomanagements von Banken. Entsprechend hoch seien die Erwartungen, die die Bankenaufsicht an sie richte. Der allgemeine rechtliche Rahmen für diese Erwartungen… …bereits übertragene Boni zurücknehmen zu können. Alle unter der PRA zugelassenen Banken sollen die Möglichkeit bekommen, entsprechende Vertragsgestaltungen… …Sicherstellung, dass nur Mindestangaben notwendiger Information im Register gespeichert werden, seien ebenfalls berücksichtigt worden. Auch Banken und weitere… …Akteure in der Pflicht Die vorgeschlagenen Regeln (AMLD – „Anti Money Laundering Directive“) verlangen jedoch auch erhöhte Wachsamkeit von Banken… …beaufsichtigten Unternehmen wie Banken, Versicherungen, Pensionskassen und Wertpapierfirmen, könne aber auch von allen anderen Personen, die von Missständen und… …(Whistlebower-Hotlines sind für Banken Pflicht) wertet in einem Bericht zugleich erste Erfahrungen mit den ebenfalls zum Jahresbeginn für österreichische Banken…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 2/2014

  Noch mehr oder schon zuviel Transparenz?

  Dr. Hans-Jürgen Hillmer

  …beispielsweise Banken immer über ihren CO2-Ausstoß berichten müssen. Vor diesem Hintergrund beklagt das DAI, dass in Bezug auf die Nachhaltigkeitsberichterstattung…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 2/2014

  Aufsichtsratsvergütung im Wandel

  Fokus auf Aufwandsbezug und Effizienz
  

  Dr. Sebastian Pacher, Dr. Alexander v. Preen

  …, in: Rechnungslegung, Steuerung und Aufsicht von Banken, 2004, S. 563 ff.; Böcking/Gros/Worret, Stellungnahme zu aktuellen Formulierungsvorschlägen für…