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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Product Governance

  Frank Michael Bauer
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  Finanzportfolioverwaltung

  Paul Bernd Wittnebel

  …nicht vorkommen bzw. sind zumindest erläuterungsbedürftig. Hierbei kommt einer nachvollziehbaren Dokumentation besondere Bedeutung bei. Die Strategien zu… …Verfügung stehenden Anlageuniversum auch die zu handelnden Finanzinstrumente individuell zu betrachten. Auch die Art der Abwicklung ist hierbei von Bedeutung… …in den Vermögensverwaltungsverträgen berücksichtigen, wesentliche Bedeutung zu. Erst nach Durchführung einer derartigen Kontrolle sollte das… …Auffälligkeiten mit Bezug zur Marktmanipulation beinhalten. Die umfangreiche Liste weiterer relevanter Sachverhalte, die Bedeutung der einzelnen Mandate und die im…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Interessenkonflikte

  Dr. Holger Schäfer

  …Wertpapierdienstleistungsunternehmens Von gleicher Bedeutung ist die zweite in § 80 Abs. 1 Satz 2 Nr. 2 2. HS WpHG neugenannte Fallgruppe. Sie betrifft Konflikte, deren Ursache in der… …von begrenzter praktischer Bedeutung sein und Nr. 1 die größere Bedeutung erlangen. Zu denken wäre hier etwa an ethische Interessen wie z. B. green…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Zuwendungen im Wertpapiergeschäft

  Barbara Roth, Denise Blessing
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  Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel

  Stephan Peterleitner
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  Meldepflichten („Transaction Reporting“)

  Hilmar Schwarz

  …sind in Art. 2 Abs. 5 MiFID II-DVO 2017/590 geregelt. Von besonderer Bedeutung sind folgende Fälle: – Wertpapierfinanzierungsgeschäfte sind ausgenommen…
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  Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/ Finanzanalyse

  Andreas Gehrke

  …. – Es sind Angaben der genutzten Bewertungsgrundlagen und ‑‑methoden bzw. ‑‑model- len zu machen. – Die Bedeutung der Empfehlungen für bestimmte… …‑analysten bei der Wertpa- pieranalyse – Schriftenreihe der Bankrechtlichen Vereinigung, Band 23. 44 45 46 – Die Erläuterung der Bedeutung der Empfehlung…

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  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …in eine Insol- venzmasse fallen. Nach der Einführung von TARGET2-Securities durch die EZB wird diese Problematik an praktischer Bedeutung verlieren…
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  Datenschutzrecht und Speicherlösungen für Dokumente und Daten

  Klaus M. Brisch

  …allgemeinen Verhaltens des Betroffenen Bedeutung erlangen.24 Erforderlich ist demnach eine inhaltliche Bewertung und Entscheidung durch eine natürli- che… …wurde32, besondere Bedeutung. Insofern, als Art. 6 Abs. 1 lit. f) DS- GVO die Weitergabe von Daten zum Schutz berechtigter Interessen Dritter ermöglicht… …und die Bedeutung der Wahrschein- lichkeitswerte einzelfallbezogen und nachvollziehbar in allgemein verständlicher Form“ zu erteilen. Der…

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  Marktauftritt, Werbung und Produktkommunikation

  Dr. Uwe Lüken

  …rechtliche Regeln, die eine größere Bedeutung für die Marktkommunikation haben. Es handelt sich um gewerbliche Schutzrechte (ein- schließlich des… …hat für die Marktkommunikation eine besondere Bedeutung. Marken sind nach der gesetzlichen Definition des § 3 Abs. 1 MarkenG4 alle Zeichen, die geeignet… …Patente für Funktionen bei Geldautomaten oder Software- und IT-Innovationen zu denken. Geschmacksmuster sind bei der Gestaltung von Produkten von Bedeutung… …, ggfs. auch bei der Gestaltung von Broschüren, Anzeigen etc. Die größte Bedeutung in der Marktkommunikation dürfte das Urheberrecht haben. Bilder und… …dem Reglement einer Sportveranstaltung zu vergleichen. Aufgrund seiner großen Bedeutung befassen sich die weiteren Ausführungen im Wesent- lichen mit… …Entscheidungsfreiheit – Verbot der gezielten Behinderung, Herabsetzung oder Ausnutzung von Mitbewerbern 3.1.2 Verbot der Irreführung Aufgrund seiner besonderen Bedeutung… …: – Hinweise auf Einlagensicherheit – Hinweis auf die regulatorische Aufsicht – Schüren von Ängsten. Von besonderer Bedeutung ist bezogen auf die von §…

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