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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Internes Kontrollsystem Compliance – Gestaltungsmöglichkeiten zur Überwachung von Compliance-Grundsätzen, ‐Mitteln und ‐Verfahren

  Jens Welsch, Ute Foshag

  …Vorstands – Verantwortung des Compliance-Beauftragten (Hinwirkungspflicht, Sicherstellungs- pflicht; hat Bedeutung für den Umfang der Garantenhaftung) –… …können die Institute daher, im Rahmen des gesetzlich Vorgegebenen, vornehmen. Dabei spielen Geschäftsumfang und Geschäftsmodell eine wesentliche Bedeutung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliancerelevante Institutionen und Rechtsinstrumente

  Georg Baur

  …betroffenen Hauses Bedeutung. Denn die BaFin kann diese zum Anlass für Nachfragen oder Untersuchungen bei einzelnen oder einer Vielzahl von Instituten machen.14… …, ungeachtet der recht- lichen Einordnung, große faktische Bedeutung zu. Derzeit kennt die deutsche Rechtsordnung keine geltende BaFin-Richtlinie mehr. Dies war… …Schreiben der Aufsicht, soweit sie von allgemeiner Bedeutung für die Marktbeteiligten sind, vor Erlass konsultiert werden. In jüngster Zeit hat sich zudem… …Pflichten kommt den Üblichkeiten am Markt Bedeutung zu. So können zulässige Marktpraktiken gemäß Art. 13 MAR28 bei der Prüfung eines bestimmten Verhaltens auf… …Empfehlungen oder Leitlinien für die Rechtsfindung Bedeutung erlangen. Wegen der fehlenden formalen Bindungswirkung spricht man hier von „soft law“. Zu nennen… …Rechtsaktes, können aber als Interpretationshilfe herangezogen werden.36 Ihre Bedeutung geht aber über die der Gesetzesbegründung in der deutschen… …Bedeutung erlangen. Dies gilt naturgemäß vor allem für grenzüberschreitend tätige Institute. Wenn nationale Regelungen voneinander abweichen, müssen im…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG

  Ernst Thomas Emde, Markus Benzing

  …Aktiengesetz einzeln aufgeführten Pflichtaufgaben einen recht heterogenen Charakter und gewiss auch unterschiedliche Bedeutung haben. Während manche eher formale… …Arbeits-, Sozial- und Steuerrechts sowie die wirtschaftsaufsichts- rechtlichen Bestimmungen in der Gewerbeordnung. Besondere Bedeutung kommt darüber hinaus… …Erklärung zur Unternehmensführung zu (näher hierzu siehe unten 2.6). In jüngerer Zeit hat des Weiteren § 130 OWiG – häufig i.V.m §§ 9 und 30 OWiG – Bedeutung… …Überwachungssystems von den Abteilungen Revision, Controlling und Compliance in unterschiedlicher Verantwortungsverteilung wahrgenommen. Zweck und Bedeutung der in §… …des § 25a KWG von vornehe- rein jegliche Bedeutung abzusprechen. Es fügt sich in dieses Bild, dass auch die Rechtspre- chung dazu zu neigen scheint, das… …Vorgaben“ bezieht. 28 29 Besondere Bedeutung messen sowohl § 25a Abs. 1 KWG als auch die MaRisk neben dem Risikocontrolling und der Internen Revision der… …Compliance-Funktion der Kreditinstitute erweist sich damit als integraler Bestandteil der Prozessorganisation, dem eine umso höhere Bedeutung zukommt als sich – wie… …, § 12. die Vorgaben der Aufsichtsbehörden hervorgehobene und akzentuierte Bedeutung der Compliance-Funktion für eine ordnungsgemäße… …parallel dazu zunehmen- den Sorgfaltsanforderungen an die Geschäftsleitungen die Bedeutung einer internen Orga- nisationseinheit, deren Funktion in der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Funktion in den MaComp

  Lennart Dahmen, Jochen Kindermann

  …vertragliche Verpflichtungen noch für die Zivilgerichte unmittelbare rechtliche Bedeutung habe (zur Wohlverhaltensrichtlinie); ähnlich OLG Düsseldorf NJW-RR 2004… …besonderen Bedeutung bei der Auslegung des WpHG eingehend Assmann, in: Assmann/Schneider, WpHG, 6. Aufl., Einl. Rn. 75 ff. mit zahlreichen Nachweisen. 8 16… …aber keine praktische Bedeutung haben. Das Aufsichtsorgan wird Auskünfte unab- hängig von den MaComp ohnehin erhalten können. Die Pflicht zur Benennung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Jürgen Wessing, Heiner Hugger, Heiko Ahlbrecht, David Pasewaldt

  …. 23 LG München I v. 10. 12. 2013 – 5 HK O 1387/10, in: NZG 2014, S. 345. 1.1.2.1 Ressort- versus Gesamtverantwortung Praktisch von hoher Bedeutung ist… …Aspekt jedoch nur eine untergeordnete Bedeutung haben. Praktisch relevanter ist, inwieweit ein CO in die Bredouille gerät, wenn Mitarbeiter infolge seiner… …den Pflichten eines CO, die für die Begründung einer Garantenstellung ebenfalls von Bedeutung sind, zählen typischerweise: Implementierung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Erbringung von Bankgeschäften und Finanzdienstleistungen durch ausländische Institute in Deutschland

  Jochen Kindermann

  …Gewerbebegriffs, hat die Anknüpfung an einen in kaufmännischer Weise eingerich- teten Geschäftsbetrieb an Bedeutung verloren und kommt nur noch dann zum Tragen… …eine vollständige Erlaubnis zu beantragen. Von besonderer Bedeutung ist in diesen Fällen auch die Abgrenzung zum Eigenhandel für andere gemäß § 1 Abs. 1a… …Auf Grund des eingeschränkten Betätigungsfelds der Repräsentanzen nimmt ihre Bedeutung in Deutschland stetig ab. Zum 17. 12. 2009 waren nur noch 79… …untergeordne- ter Bedeutung betrieben wird. Ferner kommt eine Befreiung grundsätzlich bei Geschäften zwischen institutionellen Anlegern und Banken (mit Ausnahme… …des WpHG anwendbar.37 Von besonderer Bedeutung sind dabei die in §§ 63 ff. WpHG normierten Wohlverhaltens- regeln, die im Wesentlichen mit Ausnahme der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …wird insb. auf die Bedeutung der Beratungs- und Kontrollfunktion von Compliance eingegangen, wie sie gesetzlich und aufsichtsrechtlich definiert wird… …erweiterte Bedeutung bekommen. Dies betrifft zum einen die Themen Insiderhandel und Marktmanipulation. Der Schwerpunkt dieser Themen liegt typischerweise in…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Pflichten zur Information der Kunden

  Hagen Christmann, Max Kleinhans

  …, Auskunft und Rechenschaft zu erteilen, insb. durch den Depotauszug, aber auch bei Ereignissen, die für den Kunden von Bedeutung sein können. Beispielsfälle… …. Die Frage hat große praktische Bedeutung, da sich hiernach bestimmt, wie schnell das Informationsmaterial neu aufgelegt werden muss. Dies hat…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  PRIIPs-Basisinformationsblätter, wesentliche Anlegerinformationen, Produktinformationsblätter, Vermögensanlageinformationsblätter

  Gregor Evenkamp, Thomas Preuße

  …eines PRIIP von großer Bedeutung. Nach Art. 4 Nr. 4 der PRIIPs-Verordnung ist „Hersteller von verpackten Anlageprodukten für Kleinanleger und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Dokumentationspflichten

  Michael Brinkmann

  …besondere Bedeutung zu, da die Originalaufzeichnung weder verändert, noch gelöscht werden darf und auf Wunsch jeder- zeit dem Kunden als Kopie zur Verfügung…