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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2019

  Orientierungsleitfaden von DOJ und OFAC

  Zur Bewertung von Corporate Compliance-Management-Systemen
  

  Dr. Bernd Federmann, Dr. Jan-Hendrik Gnändiger, Barbara Scheben

  …Analyse (beispielsweise ob eine mehrseitige Richtlinie wirklich jeden erreicht) der Richtlinie sinnvoll ist. Diese Frage wird in der Praxis aktuell stark… …eigenständige Wahrnehmung von Audits, Dokumentation, Analyse und Reaktion seitens Compliance sicherstellt. Sich hier anderen Funktionen, zum Beispiel der Third… …Abschnitt III.C der Guidance: ­Untersuchung von Compliance-Vorfällen Die Organisation sollte eine Analyse über die Ursachen, einschließlich des Ausmaßes und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Governance in der vernetzten Wirtschaft

  Die gesellschaftliche Perspektive

  Prof. Dr. Sybille Schwarz

  …nicht un- umstritten. Doch helfen weder Schwarzmalereien noch euphori- scher Überschwang, denn, so die ernüchternde Analyse von Klaus Mainzer… …Luhmann – nur als „Kontrolle der Intransparenz“176 begreifen. Governance im Spiegel der Soziologie Die Analyse gesellschaftlicher Veränderungsprozesse… …und dem Praxistest unterzieht, um Wettbewerb zu ermöglichen. Foucault, für den die Analyse von Machtmechanismen zentral war, geht es um die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Finanzportfolioverwaltung

  Paul Bernd Wittnebel

  …. Nach Analyse der Ergebnisse dieser Erhebung, welche in aller Regel jährlich bzw. anlass- bezogen zusätzlich unterjährig stattfindet, kann das interne… …Regelwerk auf fundierter Basis festgelegt werden. Die vorgenannte Analyse wird ebenfalls Auskunft darüber geben, in welcher Form der Vertraulichkeitsbereich… …Analyse, ob Interessenkonflikte einschlägig wurden und ob möglicherweise Kundenin- teressen verletzt wurden, erfolgt im Rahmen der laufenden Überwachung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Managemententscheidungen unter Risiko

  Einführung: Betriebswirtschaftliche Aspekte der Entscheidungsvorbereitung von Managemententscheidungen: Risiko, Rating und Bewertung

  Risk Management Association e.V. (RMA)

  …Entscheidungen unter Unsicherheit offenkundig insbesondere Risikoinfor- mationen von Bedeutung sind, werden dabei grundlegende Überlegungen zu Risiko- analyse und… …auf. Ein kleines Beispiel verdeutlicht dies: Angenommen, der Vorstand trifft auf Basis einer adäquaten Analyse, Planung und Risikoanalyse die… …systematische Analyse der Planung, indem unsichere Planan- nahmen aufgedeckt und quantifiziert werden, z. B. durch Angabe von Mindestwert, wahrscheinlichstem…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 2/2019

  Nachrichten vom 02.04.2019 bis 06.09.2019

  …Kunden eine bessere Analyse der betroffenen Standorte erhalten und beurteilen, inwieweit Produktion oder Belieferungen an Endkunden beeinflusst werden.“… …: „Gemeinsam mit dem Versicherer können Unternehmen durch eine Analyse der komplexen Lieferketten Ausweichszenarien für bestimmte Vorfälle entwickeln und die… …Methoden zur Risikoidentifizierung und -bewertung, die Definition von Messinstrumenten zur Risikoüberwachung und Analyse von Maßnahmen zur Risikosteuerung… …Beweisen bis hin zu ihrer Prüfung und Analyse sowie dem abschließenden Bericht. Dieses Grundgerüst ist flexibel und wird je nach Vorfall um geeignete…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 6/2019

  Jahresinhaltsverzeichnis 2019

  …California Consumer Privacy Act: Wegbereiter eines angemessenen Datenschutzniveaus im Silicon Valley? Eine rechtsvergleichende Analyse des neuen kalifornischen…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 3/2019

  Die Verjährung von Taten nach § 266a StGB – Anmerkung zu LG Baden-Baden, Urteil v. 12.11.2018 – 6 Ns 305 Js 5919/16

  Rechtsanwalt Dr. Ulrich Leimenstoll

  …hat das Gericht in einer Analyse der Rechtsprechung zu (verschiedenen) Unterlassungsdelikten 17 und anhand einer Betrachtung anderer Tatbestände…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2019

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Marc Euleric, Benjamin Fligge

  …Wirtschaftsprüfer.] Corporate Governance Dutt, V. K./Spengel, C./Vay, H.: Dividendenstripping durch Cum/Ex- und Cum/ Cum-Geschäfte – Analyse aktueller Entwicklungen…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2019

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Marc Eulerich, Benjamin Fligge

  …Jahresberichten beschäftigt. In der anschließenden Analyse stellt sich heraus, dass Unternehmen mit höherem Score auch positiver vom Markt in Form eines höheren…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2019

  DIIR – Seminare und Veranstaltungen vom 1.8.2019 bis 31.12.2019

  Zusammengestellt von der ZIR-Redaktion

  …modellierende Analyse, Bewertung und Darstellung von GP-Risiken IKS I – Risikoorientierte Prüfung von Prozessen IKS I – Risikoorientierte Prüfung von Prozessen…