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• Studie: Deutschland ist attraktiv für Geldwäsche

  …letzten Jahre zeigen jedoch, dass die meisten Meldungen durch Banken erfolgen, während die weiteren Akteure bisher praktisch nichts melden und damit kaum…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2018

  GRCtech

  Eine Antwort auf eine effektive Unternehmensüberwachung
  

  Dr. Christoph Schmidt

  …schneller werdende nationale und internationale regulatorische Veränderungen stellen Unternehmen aber auch Banken- und Finanzdienstleistungsinstitute vor… …Hinblick auf die Rechnungslegung darzustellen. Diesem geht der Wirksamkeitsnachweis eines RMS einher. Banken- und Finanzdienstleistungsinstitute haben diese… …Banken- Interne Datenquellen und Finanzdienstleistungsinstituten nochmals konkretisiert. Diese Klarstellung betrifft insbesondere die IT-Strategie…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2018

  Buchbesprechungen

  Dr. Oliver Bungartz, Axel Becker

  …Interne Revision in Banken und sonstigen Finanzdienstleistungsunternehmen (MaRisk) eingegangen. Beschreibung und Kriterien für die konkrete Ausgestaltung… …Prüfungen in Banken. Axel Becker ist Mitglied im Verwaltungsrat Deutsches Institut für Interne Revision e. V. und Bereichsleiter Revision SÜDWESTBANK AG…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2018

  Inhaltsverzeichnis / Impressum

  …, Jahrgang, Heft, Seite ISSN: 0044-3816 Druck: H. HEENEMANN, Berlin Standards · Regeln · Berufsstand Prüfung der Risikokultur in Banken 220 Dr. Christoph…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2018

  Eine Referenz für die Compliance-Organisation

  Referenzmodell zur IT-gestützten Realisierung von Compliance in der Finanzindustrie
  

  Prof. Dr. Kurt Sandkuhl, Prof. Dr. Henning Herzog, Felix Timm, Gregor Stephan, u.a.

  …Banken-, Finanzdienstleistungs- und Versicherungsbranche sowie verwandter Branchen weiterhin zügig voran. Die Compliance-Organisation eines Finanzinstituts… …ist folgenden Charakteristiken der Regulatorik ausgesetzt: Der regulatorische Rahmen, in dem Banken und andere Finanzunternehmen agieren, ist zunehmend… …Ansatzes Der Gesetzgeber treibt die Regulierung der Banken-, Finanzdienstleistungs- und Versicherungsbranche sowie verwandter Branchen weiterhin zügig voran… …innerhalb von Banken und Versicherungen. Es besteht keine Analyse und Beschreibung einer kausalen Beziehung zwischen Norm und organisatorischen Maßnahmen, die…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2018

  Buchbesprechungen

  Axel Becker

  …verschiedene Hilfestellungen für die Organisationseinheiten zur Geldwäscheprävention in den Banken, den mit den Anforderungen betroffenen Fachbereichen…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2018

  Aus der Arbeit des DIIR

  …praktikabel in den Blick nimmt: Kunschke / Schaffelhuber, FinTech. Pflichtlektüre für alle, die neue Chancen des Banken- und Versicherungsgeschäfts nicht…

• Erwartungen an das neue Konzerninsolvenzrecht

  …Investoren tätig, seien es internationale oder familiengeführte Unternehmen, Banken, Finanzinvestoren oder die öffentliche Hand.   Prof. Dr. Matthias Nicht…
• Arbeitshilfe - Checkliste

  Prävention von Geldwäsche

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Geldwäschegesetz (GWG) sind insbesondere Banken, Versicherungen, Steuerberater, Anwälte, Wirtschaftsprüfer, Anbieter von Glücksspielen, Händler mit wesentlichem…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2018

  Compliance im Spannungsfeld zwischen Digitalisierung und neuen Straftatbeständen

  Tagungsbericht zum liechtensteinischen Compliance-Day 2018
  

  Angelika Layr

  …. Matthias Wagner (Bereich Banken) und Mag. Franz-Anton Steurer (Bereich Wertpapiere und Märkte) den Auswirkungen der MiFID II auf die Compliance zu. Das Thema…