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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2015

  Buchbesprechungen

  …organisatorischen Anforderungen ergänzen die praxisorientierten Ausführungen. Im Kapitel F wird die Erweiterung der bisherigen Risiko-/Gefährdungsanalysen um…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2015

  Literatur zur Internen Revision

  Professor Dr. Martin Richter

  …; Business Judgment Rule und ihre Bedeutung für die Interne Revision; Abgrenzung Beratung und Prüfung; Anforderungen an die Dokumentation der Internen Revision… …Prüfungen; Bedeutung von IT Prüfungen; Prüfungsobjekte; Missverständnisse und Risiken; Anforderungen an die Kompetenz der Prüfer; Funktion der Internen… …IP-Adressen; Anforderungen an die Geräte; Auswirkungen der Neuerungen; Sicherheit und Datenschutz; Checkliste (Prüfungsfragen)) Prozessoptimierung mit digitaler… …Revisionsabteilung; Gemeinsamkeiten und Unterschiede zwischen Interner Revision und Abschlussprüfung; berufsrechtliche und regulatorische Anforderungen; Gründe für… …Prüfung öffentlicher Unternehmen; Anforderungen an den Jahresabschlussprüfer; Auswahl des Abschlussprüfers) Schwarting, Gunnar: Risikomanagement in Kommunen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2015

  Aktuelle Urteile

  Zusammengestellt und kommentiert von RA Dr. Philipp Fölsing, Hamburg

  …hieran laut BGH besonders hohe Anforderungen zu stellen. Keinesfalls reicht die Behauptung aus, der Insolvenzverwalter sei zu den Veruntreuungen ohnehin…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2015

  Veranstaltungsvorschau für die Zeit vom 1. Januar bis 31. Dezember 2016

  Zusammengestellt von der ZIR-Redaktion

  …24. 05. 2016 10.– 11. 10. 2016 Überblick Bankenaufsichtlicher Anforderungen gem. CRD IV- Paket / Basel III, Solvabilitätsverordnung (SolvV) und… …Basis Grundlagen für die Interne Revision in Kreditinstituten ➔ Grundstufe Überblick Bankenaufsichtlicher Anforderungen gem. CRD IV- Paket / Basel III… …Liquiditätsrisiken 19. 04. 2016 18. 08. 2016 Prüfung der Einhaltung der Governance-Anforderungen sowie der Anforderungen an eine unternehmensindividuelle Risiko- und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch internationale Compliance-Management-Systeme

  Grundsätzliches zu Compliance

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …zum Produkt nebst Innovation und technischer Anforderungen so- 4 ausführlich: Fissenewert, Compliance für den Mittelstand 5 so zutreffend Schefold… …übersicht- liches und gut strukturiertes Kompendium dar, welches keine verbindlichen Anforderungen, sondern Empfehlungen enthält. Die neue Norm erhebt den…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch internationale Compliance-Management-Systeme

  Kontext der Organisation

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …Anforderungen dieser interessierten Parteien, bestimmt. 4.3 Bestimmung des Geltungsbereichs des CMS Auch beim Geltungsbereich soll Compliance nicht zum… …. Insbesondere im Zeitalter von Com- pliance haben sie sich zunehmend den Anforderungen anderer Unternehmen zu stellen, um überhaupt weiter liefern zu können, in… …zäh- len); – Vereinbarungen mit Behörden und Kunden; – Organisatorische Anforderungen (Organigramme, Arbeitsabläufe etc.); – freiwillige Grundsätze und… …nachweislich neben anderen Anforderungen ein wirksames Compliance-Management-System aufrechterhält. Die Organisation muss ein Compliance-Management-System… …Rechtsgebiete und die daraus erwachsenden spezifischen Anforderungen an das Unternehmen im Vorfeld zu identifizieren. Dabei steht nicht nur die Erhebung der… …, Technologisierung und Virtualisierung mit ein- hergehender Transparenz, erhöhte Anforderungen im Rating, Nachhaltig- keitstrend, Finanz- und Schuldenkrisen etc… …Korruptionsstraftaten – Vertraulichkeit – /Gemeinhaltung/Datenschutz – Steuerrecht – etc. Spezifische Risiken: – Kartellrechtliche Anforderungen –… …Implementierung zusammen- Ja Nein Wir befinden uns noch in der Umsetzung. Wenn nein, welche Gründe liegen hierfür vor? Konnten die neuen Anforderungen an die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch internationale Compliance-Management-Systeme

  Leitung

  Prof. Dr. Peter Fissenewert
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch internationale Compliance-Management-Systeme

  Planung

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …Anforderungen in die- ser ISO Norm zu 4.1 (Kontext des Unternehmens/Verstehen des Unterneh- mens und dessen Kontext)134, 4.2 (Verstehen der Bedürfnisse und… …Anforderungen berück- sichtigt? 6. Planung 109 Auditierungs-/Zertifizierungsergebnis zu 6.1 Die Organisation plant ihr CMS: 1. um sicherzustellen, dass die… …zutreffende Anforderungen; – werden überwacht, kommuniziert, auf Stand gehalten und, wenn erforder- lich, überarbeitet.…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch internationale Compliance-Management-Systeme

  Support/Unterstützung

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …der rechtlichen und unternehmenseigenen Anforderungen im Zusammenhang mit Unternehmenswerten schafft Orientierung und ermög- 7. Support/Unterstützung… …Anforderungen des Gesetzes zu han- Abbildung 3: Ziele von Compliance-Schulungen 7. Support/Unterstützung 123 deln154. Die Schulung muss Richtlinien und… …Anforderungen interessierter Parteien; – Änderung der Tätigkeiten, Produkte oder Dienstleistungen; – Punkten, die sich aus Monitoring, Prüfung, Bewertung… …Nichterfüllung der Anforderungen des CMS bewusst. 7.3.2 Verhaltensweisen 7.3.2.1 Allgemein ISO 19600 will Verhaltensweisen, die Compliance schaffen und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch internationale Compliance-Management-Systeme

  Arbeitsablauf

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …Anforderungen erleichtert und ermöglicht wird. 8.1 Operative Planung und Steuerung Das Unternehmen sollte die Prozesse planen, umsetzen und steuern, die erfor-… …bedient, oder die sie in Compliance-relevante Vorgänge einbindet, mindestens dieselben Compliance- Anforderungen gelten wie für die Organisation selbst…