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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2014

  GRC-Report: IT-gestützte Geldwäsche- und Betrugsbekämpfung in Banken und Versicherungen

  Mehrwert durch einen holistischen GRC-Ansatz
  

  Frank Holzenthal

  …zu planen und zu verfolgen sowie strategische Entscheidungen mit Blick auf Risiko und Compliance zu treffen. 1. Herausforderungen für Banken und… …Produkte besonders vom Geldwäscherisiko betroffen. Geldwäsche- und Compliance- Abteilungen kämpfen mit der Herausforderung, ihre Organisation kontinuierlich… …Governance, Risk & Compliance vermeiden Organisationen wirtschaftlichen und rechtlichen Schaden oder die Schädigung ihres Rufs und erzielen nachhaltige… …IT-Systemen lassen sich die einzelnen „Inseln“ der Compliance Operations bei der Bekämpfung von Finanzkriminalität zu einem kompakten und aussagefähigen System… …Risikomanagement sorgt dafür, dass aus der „Zwangsjacke“ Compliance eine „Schutzweste“ wird. Und die Governance profitiert ihrerseits von einer solideren Basis für… …Bereiche Governance, Risk und Compliance in Banken oder Versicherungen verbindet, können Maßnahmen zur Bekämpfung von Finanz- und Wirtschaftskriminalität…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance von Kreditinstituten

  Strafrechtliche Regelungen für die Arbeit des Bankvorstands

  Karsten Altenhain

  ….................................................................................................... 238� 1.1� Corporate Governance, Compliance und Criminal Compliance ...... 238� 1.2� Compliance als Aufgabe des Vorstands… …Verantwortung für unzulängliche Compliance .......................................... 250� 3.1� Spezielle Tatbestände… ….............................................................................................. 256 K. Altenhain 238 1 Einleitung 1.1 Corporate Governance, Compliance und Criminal Compliance Als Corporate Governance wird der… …. Dazu zählen auch die unter dem Stichwort Compliance zusammengefassten vorbeugenden Maßnahmen zur Sicherstellung der Rechtmäßigkeit der… …, spricht man von Criminal Compliance. Criminal Compliance dient also der Verhinderung von Straftaten im Zusam- menhang mit der Unternehmenstätigkeit. Sie… …bereichert worden ist oder werden sollte (z. B. Betrug gem. § 263 StGB5). 1.2 Compliance als Aufgabe des Vorstands Compliance obliegt als Leitungsaufgabe… …unzulängliche Compliance-Maßnahmen zu fragen ist. Compliance gehört zum „Kernbereich der Leitungsaufgaben“ und ist daher „zwingend dem Gesamtorgan zugewiesen… …und von ihm selbst wahrzunehmen“.13 Das folgt für die Compliance bei Kreditinstituten aus der ausdrücklichen Zuwei- sung dieser Aufgabe an den Vorstand… …. Die Zuständigkeit für die tatsächliche Implementierung des Compliance- Systems kann vom Vorstand oder von dem zuständigen Vorstandsmitglied an einen… …möglich halten und billigend in Kauf neh- men. Liegt der Vorwurf daher auf dem bloßen Fehlen einer Compliance- Organisation, wird der Nachweis eines…

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• Risk, Fraud & Compliance Ausgabe 01 2014

• Risk, Fraud & Compliance Ausgabe 02 2014

• Zeitschrift für Compliance ZfC Ausgabe 01 2014

• Risk, Fraud & Compliance Ausgabe 03 2014

• Zeitschrift für Compliance ZfC Ausgabe 02 2014

• Risk, Fraud & Compliance Ausgabe 04 2014

• Risk, Fraud & Compliance Ausgabe 05 2014

• Zeitschrift für Compliance ZfC Ausgabe 03 2014