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• eBook

  Praxishandbuch Risikomanagement

  Konzepte - Methoden - Umsetzung
  

  978-3-503-15798-3

  Dr. Werner Gleißner, Frank Romeike, Martin Bemmann, Thomas Berger, u.a.

  …Recht, Compliance und Haftung bis zu Organisation und Management. Ein detailliertes und anwendungsorientiertes Handbuch - mit vielen Beispielen und Best…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2014

  GRC in der Gesundheitsbranche

  Am Beispiel des Business Partner Due Diligence Prozesses
  

  Univ.-Prof. Dr. Dr. habil. Wolfgang Becker, Dr. Patrick Ulrich, Maria Ries

  …ZRFC 2/14 54 Keywords: Gesundheitswesen Governance, Risk, Compliance Business Partner Due Diligence Non-Compliance GRC in der Gesundheitsbranche Am… …. Wolfgang Becker Dr. Patrick Ulrich Maria Ries M.Sc. Governance, Risk Management und Compliance (GRC) ist ein in der Unternehmenspraxis zunehmend an Bedeutung… …Compliance (GRC) wurden in den letzten Jahren stetig erhöht und zunehmend reglementiert. Unternehmen befinden sich folglich mehr denn je im Spannungsfeld… …Unternehmen und nehmen hier eine besondere Bedeutung ein. 6 Als Fachbegriff stammt Compliance sogar ursprünglich aus der Medizin 7 und bezeichnet hier… …Projektmitarbeiterin am genannten Lehrstuhl. 1 Vgl. Tüllner, J.: Optimierte Unternehmenssteuerung. Integration von Governance, Risikomanagement und Compliance in der… …Praxis, Deutscher AnwaltSpiegel 2013, Ausgabe 17, S. 3. 2 Vgl. Leipold, K.: Compliance in der pharmazeutischen Industrie, in: Hauschka, C. E. (Hrsg.)… …: Corporate Compliance, 2. Aufl., München 2010, § 38 Rn. 1. 3 Vgl. Ghazvinian, A.: Third party due diligence – nur etwas für andere Unternehmen? Überprüfung der… ….: Praxisbeitrag: Einführung konzernweiter Standards für die Geschäftspartner-Prüfung, in: CCZ 2011, S. 182. 5 Vgl. Schneider, H. / Kißling, K.: Compliance im… …Unternehmen – Wo steht die Pharmaindustrie? Ergebnisse eines empirischen Forschungsvorhabens zur Verbreitung und Wirkung von Compliance Instrumenten in… …, P. (Hrsg.): Handbuch Compliance im Gesundheitswesen, 3. Aufl., München 2010, Kapitel 7, Rn. 11. 7 Vgl. Behringer, S.: Compliance kompakt. Best…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision von Vertrieb und Marketing

  Generelle Aspekte des Risikomanagements im Vertrieb

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …Berichterstattungspflichten ein- geführt. Insofern kann das vorliegende BilMoG auch als ein Baustein von zu- nehmenden Compliance Regelungen angesehen werden (hier Accounting… …und Legal Compliance) um die Unternehmen einem strikten Regelwerk im Rech- nungswesen, der finanziellen Berichterstattung und der Unternehmensfüh- rung… …Ertragslage des Unternehmens beinträchtigen. Insofern handelt es sich hier auch um Compliance-Themen hinsichtlich der Legal und Accounting Compliance. Eine… …Kontrollen eine Accounting Compliance herstellen kann. Des Weiteren ist die Interne Revision aktiv ein- zubinden, um eine prozessunabhängige Überwachung zu…

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• BaFin überarbeitet MaComp Vorgaben

  …Nach Informationen der Börsen-Zeitung überarbeitet die BaFin derzeit die Vorgaben für die „Mindestanforderungen an Compliance und die weiteren…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2014

  Gelebte Werte statt harter Kontrollen

  Ein wertebasierter Ansatz für das Compliance-Management
  

  Dipl.-Kfm. Christoph Kampmeyer, Dipl.-Kfm. Kurt Kuckelmanns

  …ZRFC 5/14 211 Keywords: Integrität Compliance-­ Management Schulungsansatz Dilemma wertbasierte ­Maßnahmen Gelebte Werte statt harter Kontrollen Ein… …Geschäftsbereich Consulting – Forensic (Kontakt: kkuckelmanns@kpmg.com). 1 Vgl. Kremer. T.: Ist die Compliance eine neue Aufgabe der Unternehmensführung?, in: Audit… ….: Steinbeiss-Compliance und Integrity Monitor, ub. ZRFC 5 / 2009, S. 220. 7 Vgl. Moosmayer, K.: Compliance: Praxisleitfaden für Unternehmen, 2. Auflage, München, 2012… …, 22-21. 8 Vgl. Moosmayer, K.: Compliance: Praxisleitfaden für Unternehmen, 2. Auflage, München, 2012, 5. Verantwortung für Compliance beginnt auf oberster… …. Eine wesentliche, rechtliche Grundlage für die Notwendigkeit eines Compliance- Management-Systems lässt sich aus dem Aktiengesetz (AktG) beziehungsweise… …Fassung am 13. Mai 2013 in Kraft getreten ist. 10 Der Kodex setzt die Verantwortung für Compliance im Unternehmen auf oberster Ebene an: „Der Vorstand hat… …Konzernunternehmen hin (Compliance). (4.1.3)“ Des Weiteren soll „der Vorstand […] für ein angemessenes Risikomanagement und Risikocontrolling im Unternehmen. (4.1.4)“… …Handlungsanweisungen ausgelegt wurden und in den Mindestanforderungen für Compliance (MaComp) und den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) mündeten. Auf… …Compliance- und Wertemnagement im der Bauindustrie zu fördern. 13 Die vielen Neuerungen und Ebenen, auf denen Gesetze und Regeln greifen können… …Mitarbeiters rationale Kosten-Nutzen-Kalkulationen zu- 12 Vgl. Moosmayer, K.: Compliance: Praxisleitfaden für Unternehmen, 2. Auflage, München, 2012, S. 7. 13…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2014

  2013 – das Jahr der Entscheidungen

  Entwicklungen im Bereich Compliance
  

  RA Dr. Malte Passarge

  …Compliance RA Dr. Malte Passarge* Im Jahr 2013 gab es diverse Entwicklungen und Entscheidungen in Rechtsprechung, Gesetzgebung und Praxis, die für die… …Institut für Compliance im Mittelstand e.V., Geschäftsführer von Pro Honore e.V., Hamburg. 1 http://ec.europa.eu/anti-corruption-report (Stand 01. 07. 2014)… …gewiss nicht im Interesse der Durchsetzung von Compliance im Unternehmen – steht das Urteil des BAG ebenfalls zur Kündigung wegen des Verdachts der… …Bestimmung von Compliance- Pflichten im Detail, also Risikoerfassung, Pflicht zur Einrichtung und Überwachung eines CMS, inhaltliche Ausgestaltung sowie die… …: Ich wusste nichts, ich durfte nichts und Compliance gab es damals nicht. Diesen Einwänden stellt sich das LG München sehr deutlich entgegen und… ….: Verantwortung von Aufsichtsorganen für Compliance, in: ZRFC 4 / 2014, S. 180, Anmerkungen Bachmann, G., ZIP 2014, Heft 12, 579; Fleischer, H.: Aktienrechtliche… …Compliance Pflichten im Praxistest – Das Siemens / Neubürger-Urteil des LG München I, NZG 2014, Heft 9, 321; Fett, T., CCZ 2014 Heft 3, 142. 20 Bachmann, G… …Compliance weder eine Modeerscheinung, noch ein zahnloser Papiertiger ist oder sein darf. Denn die Pflicht zur Implementierung eines effizienten CMS resultiert… …verändert wurde. Neu ist zwar der Begriff „Compliance“, nicht jedoch der dahinter stehende Grundgedanke, der Vorstand müsse dafür Sorge tragen, dass seitens… …und zwar auch dann, wenn dies nicht ihr originäres Ressort betrifft. Die Delegation an ein einzelnes Vorstandsmitglied oder an einen Chief Compliance…

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• Reichweite des Vergeltungsschutzes beim Whistle-Blowing: die SEC äußert sich in einem Rechtstreit

  …20. Februar 2014 - Die US Finanzaufsichtsbehörde (SEC) hat in einem Rechtsstreit zwischen der Siemens AG und einem ehemaligen Compliance Officer der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Betriebswirtschaftliche Grundsätze für Compliance-Management-Systeme

  Fazit: Betriebswirtschaftliche Grundsätze zur Struktur und Ausgestaltung von CMS

  Dr. rer. pol. Karl-Heinz Withus

  …Struktur und Ausgestaltung von CMS 217 5.1. Zusammenfassende Betrachtung Compliance ist keine Modeerscheinung679 und auch nicht ‚alter Wein in neuen… …Geschäftsleitungspflichten ab684. Auch die Einhaltung von ethischen Grundsätzen muss gegebenenfalls unter den Oberbegriff ‚Compliance‘ subsumiert werden, wenn diese Teil der… …entsprechender Hinweise und Aufforderungen. Notwendig ist ein System von Grundsätzen und Maßnahmen zur Sicherstellung der Compliance, ein Compliance-Management-… …Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Compliance – Modererscheinung oder Chefsache; 2011(KPMG [Modererscheinung oder Chefsache]) 680 Vgl. Scherer, Josef Prof. Dr., Good Governance… …Haftung reduzieren durch Risiko-, Chancen- und Compliancemanagement, in: Compliance Kompakt, 2013b, S. 129 (Scherer [Managerrisikokoffer]), Fissenewert… …[Legal Compliance], 2013b, S. 49 681 Schneider [Compliance], 2003, S. 646 682 Vgl. §§ 30, 130 OWiG sowie eine Vielzahl von Bußgeldvorschriften in… …Beziehungen. Compliance- Ziele Compliance- Risiken Compliance- Progrramm Compliance- Überwachung Compliance- Kommunikation Compliance-Organisation… …Umfeld des Unternehmens Compliance- Kultur unklar abgegrenzte Elemente Kommunikation Organisation Kultur Abbildung 26 Vernetzung des CMS… …Compliance-Kultur sind teilweise selbststeuernde Systeme: Wichtigster Baustein für eine gute Compliance-Kultur ist eine gute Compliance. Die Unter- nehmensführung… …Zero-Tolerance-Policy, die sicherstellt, dass aufgedeckte Compliance- Verstöße regelmäßig angemessene Reaktionen der Geschäftsleitung auslösen. Die- se müssen nicht…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2014

  Neue Korruptionsregister in Hamburg und Schleswig-Holstein

  Compliance-Zertifikat findet erstmals Erw
  

  RA Dr. Malte Passarge

  …Rechtsanwalt Dr. Malte Passarge ist Partner der Kanzlei Passarge+Killmer Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, im Vorstand des Instituts für Compliance im Mittelstand… …grundsätzliche Eignung der Compliance- Organisation, ffdie Angemessenheit im Hinblick auf Risikofelder, Geschäftsbereiche und interne Prozesse sowie ffdie… …Hamburger Compliance Standard. Die Prüfung erfolgt durch externe Auditoren, die vom Unternehmen ausgewählt werden, aber der Handelskammer gegenüber… …der regelmäßigen Compliance- Berichte für den Audit-Zeitraum erbracht werden. Die Entscheidung, ob das Audit im abgekürzten Verfahren durchgeführt…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2014

  GRC-Report: IT-gestützte Geldwäsche- und Betrugsbekämpfung in Banken und Versicherungen

  Mehrwert durch einen holistischen GRC-Ansatz
  

  Frank Holzenthal

  …zu planen und zu verfolgen sowie strategische Entscheidungen mit Blick auf Risiko und Compliance zu treffen. 1. Herausforderungen für Banken und… …Produkte besonders vom Geldwäscherisiko betroffen. Geldwäsche- und Compliance- Abteilungen kämpfen mit der Herausforderung, ihre Organisation kontinuierlich… …Governance, Risk & Compliance vermeiden Organisationen wirtschaftlichen und rechtlichen Schaden oder die Schädigung ihres Rufs und erzielen nachhaltige… …IT-Systemen lassen sich die einzelnen „Inseln“ der Compliance Operations bei der Bekämpfung von Finanzkriminalität zu einem kompakten und aussagefähigen System… …Risikomanagement sorgt dafür, dass aus der „Zwangsjacke“ Compliance eine „Schutzweste“ wird. Und die Governance profitiert ihrerseits von einer solideren Basis für… …Bereiche Governance, Risk und Compliance in Banken oder Versicherungen verbindet, können Maßnahmen zur Bekämpfung von Finanz- und Wirtschaftskriminalität…

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