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  Anh. VI EU-ProspV Mindestangaben für Garantien (Zusätzliches Modul)

  Dr. Timo Holzborn

  …Kreditausfall, in der Regel im Rahmen von Forderungsverbrie- fungen.5 Es handelt sich dabei um eine individuelle Finanzabsicherung für eine Risikoart (in der…
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  Art. 10 EU-ProspV Schema für das Registrierungsformular für durch Vermögenswerte unterlegte Wertpapiere („Asset backed securities“/ABS)

  Jens H. Pegel

  …. Obwohl es sich bei diesem Strukturmerkmal der synthetischen asset backed securities um ein Element handelt, welches typischerweise im Rahmen des Schemas… …dem Anleger mindestens 100 % des Nominalwer- tes zurückzuzahlen sind.25 Dies kann im Rahmen von asset backed securities 22 Typische Prospekte und… …. Insofern bietet es sich an, in jedem Fall eine Überkreuzliste bei der Einreichung des Prospektes bei der BaFin beizulegen. Im Rahmen eines Anleiheprogramms…

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  Anh. VII EU-ProspV Mindestangaben für das Registrierungsformular für durch Vermögenswerte unterlegte Wertpapiere („asset backed securities“/ABS) (Schema)

  Jens H. Pegel

  …(z. B. auch über die Natur der Vermögensgegenstände) bzw. über Drittparteien, die gewisse Funktionen im Rahmen der asset backed securities Transaktion… …Zusicherung des Emittenten im Rahmen des Übernahmevertrages, dass die Prospektinhalte korrekt und vollständig sind, wird nur dann im Kreis der verantwortlichen… …zu bedienen, sind im Rahmen der Schemata der Wertpapierbeschreibung ent- weder zu Schuldtiteln oder derivativen Wertpapieren zu behandeln.12 Zu diesen… …ausübt und dass der Rückgriff auf das Vermögen des Emittenten durch die im Rahmen der as- set backed securities Transaktion erworbenen Vermögenswerte und… …. Aufgrund der ausgedehnten Beschreibung der Transaktionsmerk- male und der Zahlungsströme innerhalb der Transaktion im Rahmen des Art. 11 i.V. m. Anh. VIII… …EU-ProspV müssen im Rahmen der Darstellung dieses Risikofaktors nicht sämtliche Zusammenhänge, die zu diesem be- schränkten Rückgriff auf das Vermögen des… …Rahmen dieser Zahlungsreihenfolge zu verteilenden Mittel zur Bedienung der as- set backed securities zur Verfügung stehen, und dass der Anleihegläubi- ger… …backed securities bzw. wenn nur eine Tranche emittiert wird, den Vorrang vor anderen an der Transaktion beteiligten Parteien im Rahmen der Zah- lungs- und… …Steuerlandes wiedererlangt werden. Derartige Steuerrisiken sind ebenfalls im Rahmen der emittentenbezogenen Risiko- faktoren darzustellen.18 Gleiches gilt, wenn… …Rahmen des Hinweises auf die Nachrangigkeit der einzelnen Klassen und Tranchen zueinander, ebenfalls darzustellen, wie im Rahmen der Verwertung der Ver-…

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  Art. 11 EU-ProspV Modul für durch Vermögenswerte unterlegte Wertpapiere (Asset backed securities“/ABS)

  Jens H. Pegel

  …(Mindeststückelung von 100.000 Euro)3 heranzu- ziehen. Im Rahmen von asset backed securities bestimmen vielfach auch die Investoren und Ratingagenturen die Breite der…
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  Anh. VIII EU-ProspV Mindestangaben für durch Vermögenswerte unterlegte Wertpapiere („asset backed securities“/ABS) (Zusätzliches Modul)

  Jens H. Pegel

  …, ist dieser Aspekt im Rahmen von asset ba- cked securities von großem Gewicht. Insbesondere werden die Schuldner der verbrieften Vermögensgegenstände… …bezieht. 3Es kann dem Emittenten im Rahmen der Prospektverantwortung nicht abge- nommen werden, zu bestätigen, dass nach seiner Kenntnis und auf Basis der… …nicht vom Emittenten selbst ermittelt wurden) stammen, im Rahmen der Bestätigung benennen, um Zweifel über die Person oder Personengruppe auf die sich die… …Basisvermögenswerten, die nicht auf die Art der emittierten asset ba- cked securities passen, weggelassen werden können.6 Viele der im Rahmen diese Abschnittes von Anh… …verständlicher Form vorfindet. 5 Die gem. Ziff. 2.1. von Anh. VIII EU-ProspV abzugebende Bestätigung ist ebenfalls eine Neuerung der Prospektrichtlinie im Rahmen… …. Dementsprechend ist im Rahmen der Pro- spekterstellung eine Bestätigung über den Zusammenhang zwischen den Merkmalen der verbrieften Aktiva und der Bedienung der… …Wertpapiere so darzustellen, wie er sich tatsächlich im Rahmen der Transaktion verhält und nicht nur, wie er im Idealszenario und im Zeitpunkt der… …Pool von Aktiva ver- briefen, über die eine Dispositionsbefugnis besteht. Im Rahmen von asset ba- cked securities Transaktionen wird jedoch zur… …Vermögensgegenstände erfasst wer- den sollen, die im Rahmen von sog. synthetischen asset backed securities mit dem Emissionserlös erworben werden. Bei dieser Form der… …referenzierten Vermögenswerte erfolgt in Rahmen syntheti- scher asset backed securities gem. Ziff. 3.6. von Anh. VIII EU-ProspV. Mindestangaben Anh. VIII…

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  Anh. IX EU-ProspV Mindestangaben für das Registrierungsformular für Schuldtitel und derivative Wertpapiere (Schema) (Schuldtitel und derivative Wertpapiere mit einer Mindeststückelung von 100.000 EUR)

  Elke Glismann

  …. Wesentliche Verträge Kurze Zusammenfassung aller abge- schlossenen wesentlichen Verträge, die nicht im Rahmen der normalen Ge- schäftstätigkeit abgeschlossen… …Rahmen von Wertpapierpros- pekten mit einer Mindeststückelung von weniger als 100.000 Euro verlangt werden. Die Anwendung des strengeren Anh. IV EU-ProspV…
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  Anh. X EU-ProspV Mindestangaben für Zertifikate, die Aktien vertreten (Schema)

  Nils Rahlf

  …(d) des ersten Unterabsatzes beschriebene Person betreffen, die im Rahmen einer der in Buchstabe (a) und (d) des ersten Unterabsatzes genannten…
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  Art. 14 EU-ProspV Schema für das Registrierungsformular für Banken

  Petra Kirchner

  …Diskussionen über die von CESR zu erarbeitenden Vor- schläge für die von Emittenten in Prospekten anzugebenden Informationen im Rahmen der Erstellung der… …Stückelung von weniger als 100.000 Euro gültigen Registrierungsformular zeigt. Im Rahmen der Überarbeitung des Prospektrechts wurde festgelegt, dass bei den…
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  Anh. XI EU-ProspV Mindestangaben für das Registrierungsformular für Banken (Schema)

  Petra Kirchner

  …pflichtungen im Rahmen der Wertpa- piere gegenüber den Anlegern nachzu- kommen (unter der Rubrik „Risikofakto- ren“). 4. Angaben über den Emittenten 4.1… …schlossenen wesentlichen Verträge, die nicht im Rahmen der normalen Ge- schäftstätigkeit abgeschlossen wurden und die dazu führen könnten, dass jed- wedes…

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  Art. 15 EU-ProspV Schema für die Wertpapierbeschreibung für derivative Wertpapiere

  Dr. Julius Neuberger, Hans-Helmut Schneider

  …Produkte zeigt die quasi unendlichen Kombinations- möglichkeiten der zugrundeliegenden Elemente auf (etwa im Rahmen von exotischen oder strukturierten… …Erkenntniswert, dass De- rivate anfangs im Rahmen der modernen Finanz- und Marktwirtschaft – vor- nehmlich von den Banken – zur Abdeckung eines… …scheut die abschließende Begriffsdefinition des „Derivats“ im Rahmen der Auslegung des § 312 d Abs. 4 Nr. 6 BGB, vgl. BGH, 27.11.2012, XI ZR 439/11, abge-… …deklaratorisch. IV. Übergangsregelung 17Im Rahmen der rechtspolitischen Diskussion vor Erlass des WpPG war auf Seiten der Emittenten die Befürchtung geäußert…

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