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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Die Richtlinie über die Verwalter alternativer Investmentfonds – AIFM-Richtlinie

  Dr. Oliver Zander

  …, Offene und geschlossene Fonds, Verwalter, Alternative Investmentfonds, Erlaubnis als AIFM, Organisation des AIFM, Auslagerung, Risikomanagement… …, sind die Portfolioverwaltung und das Risikomanagement. Unter Portfolioverwal- tung ist die Verwaltung der Anlageobjekte sowie die Entscheidung über den… …bestimmter Aufgaben beauftragt. So können etwa die Portfolio- verwaltung, das Risikomanagement, die Anlegerverwaltung, Asset- und Facility- Management und der… …Zander 4. Risikomanagement Jeder AIFM muss ein ständiges Risikomanagement unterhalten.47 Das Risikoma- nagement ist vom Portfoliomanagement zu trennen… …Risikomanagement zuständig ist. Auch im Hinblick auf die nachgeordneten Personen dürfen Angestellte, die für das Risi- komanagement zuständig sind, nicht Personen… …Risikokonzentrationen geben. Die Be- achtung der Grundsätze für das Risikomanagement und die laufende Überwa- chung der Risiken sollte für Zwecke der Kontrolle durch die… …sind. Der Vergütungsausschuss prüft die Vergütung höherer Führungskräfte in den Bereichen Risikomanagement und Compliance-Aufgaben unmittelbar…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 2/2013

  ZCG-Nachrichten

  …ist breit gefächert und reicht vom Liquiditäts- und Investitionsmanagement bis hin zur Nachhaltigkeit. Voraussetzung ist, dass das Risikomanagement und…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2013

  Herausforderung Compliance-Risiko

  Gedanken zu einem spezifischen, praxisnahen Risikoanalyseplan
  

  Dr. Anatol Adam

  …ZRFC 6/13 254 Keywords: Compliance-Risiken Compliance-Management-System Risikoanalyse Risikomanagement Herausforderung Compliance-Risiko Gedanken zu… …Wirtschaftsspionage Verstöße gegen Bank- und Kapitalmarktrecht 9 So werteten die Unternehmen u.a. das eigene Compliance-spezifische Risikomanagement als… …, Frank: Qualitätsmanagement und Frühwarnsysteme als Bestandteil des Risikomanagement von Operationellen Risiken in Industrieunternehmen, in: Kaiser, Thomas… …(Hrsg.): Wettbewerbsvorteil Risikomanagement, Berlin 2007, S. 161-176.; vgl. Van der Veen, P. / Hartmann, I. / Ortwein, G.: Governance, Risk und Compliance…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2013

  Theoretische Fundierung der Internen Revision

  Zur ökonomischen Notwendigkeit einer Internen Revision
  

  Prof. Dr. Marc Eulerich, PD Dr. Patrick Velte

  …Branchen – wie Banken oder Versicherungen – stellen zudem die Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) eine regulatorische Grundlage dar, die… …explizit die Einrichtung einer Internen Revision fordert und auch die Ausrichtung der internen Corporate Governance-Struktur mit Risikomanagement und… …dem Hintergrund der Corporate Governance, Berlin 2004. Budäus, D./Hilgers, D.: Öffentliches Risikomanagement – zukünftige Herausforderungen an Staat und… …Verwaltung, in: Schwintowski, H.-P. (Hrsg.): Risikomanagement in der Öffentlichen Hand, Berlin 2009, S. 13–78. Carpenter, M. A./Westphal, J. D.: The Strategic…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2013

  Die Interne Revision zwischen internen und externen Stakeholdern

  Prof. Dr. Marc Eulerich

  …, Österreich und der Schweiz. Abschlussprüfer Risikomanagement Controlling Compliance externe Berater Qualitätsmanagement Regulatoren (Aufsichtsbehörden)… …Aufsichtsrat existiert bei mehr als der Hälfte aller Revisionseinheiten ein regelmäßiger Austausch mit dem Abschlussprüfer, dem Risikomanagement, dem Controlling… …Committee Medien Aufsichtsrat 46 % 66 % 76 % 73 % 87 % 0 % 20 % 40 % 60 % 80 % 100 % Prozentualer Anteil Mehrfachnennungen waren möglich Risikomanagement… …Informationsasymmetrien, unkooperatives Verhalten Risikomanagement Verbesserung der eigenen Arbeit, jedoch auch Beibehaltung der eigenen Position Informationsweitergabe…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2013

  Buchbesprechungen

  …Fraud Management die strategischen Aspekte ausführlich betrachtet. In diesen Rahmen gehören das Risikomanagement, die Entwicklung einer…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 4/2013

  Internal Investigations – Tendenzen privater Ermittlungen

  Doktorarbeit von Philipp Reeb, erschienen 2011 im Duneker & Humbolt Verlag
  

  Ass. jur. Björn Fleck

  …Compliance, Risikomanagement, Anti-Fraud-Management, Interne Revision und Überwachung der Vorstände immer mehr in den Fokus von Gesetzgebern, Aufsichtsräten…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Herausforderungen für den Aufsichtsrat in einem Allfinanzkonzern

  Alexander Erdland, Margret Obladen

  …2.2.6 Planung, Risikomanagement und Revision ............................. 251� 2.2.7 Vergütungsthemen… …von Kapazitäten und Finanzmitteln, ein effektives Risikomanagement sowie die Gestaltung möglichst wirkungsvoller Governancestrukturen. Rund zwei… …ordnungsgemäße Geschäftsorganisation muss insbesondere ein angemessenes und wirksames Risikomanagement umfassen, auf dessen Basis die Risikotragfähigkeit laufend… …die HV Vorlage der Tagesordnung Beschlussempfehlungen des Aufsichtsrates an die HV 5. Risikomanagement 6. Zielerreichung 2010 (und Ziele 2011)… …des Vorstandes 6. Bericht der internen Revision 7. Risikomanagement 7. Corporate Governance 8. Bericht der internen Revision 8… …inhaltlichen Aussagen plausibilisieren bzw. nachvollziehen kann. 2.2.6 Planung, Risikomanagement und Revision Unter dem Tagesordnungspunkt „Operative… …Aufsichtsrates erfordert dies wiederum Kenntnisse und Marktex- pertise zu den unterschiedlichen Geschäftssegmenten. Die Tagesordnungspunkte „Risikomanagement…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 4/2013

  News vom 02.10.13 bis zum 30.12.2013

  …Risikomanagement (MaRisk) und Basel III, die Eigenkapitalreform der Banken, sind mit großen Investitionsaufwänden verbunden. Ganz oben auf der Agenda steht aber auch… …Bankentscheider aus den Bereichen Risikomanagement, Finanzen und IT entfällt über die Hälfte der gesamten Arbeitszeit auf Regulierungsprojekte. Grundsätzlich sieht… …sich das Risikomanagement und vor allem der Bereich Risikosteuerung am stärksten durch verschärfte regulatorische Auflagen belastet. Um einen besseren… …Überblick bei der Vorschriftenflut zu bekommen, plant das Risikomanagement vor allem eine bessere Quantifizierung der Risiken, eine Erweiterung regelmäßiger… …Gesellschaft für Sozialforschung und statistische Analyse mbH unter 80 Banken durchgeführt. Befragt wurden Entscheider aus den Bereichen Risikomanagement… …BaFin übersetzen lassen. Erläuterungstexte gibt es ff zu den Anforderungen an die Geschäftsorganisation und das Risikomanagement, ff zu der…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2013

  Compliance-Kommunikation im Sinne IDW PS 980

  Der Austausch zu Compliance-Inhalten und Informationen im Unternehmen
  

  RA Dr. Christian Schefold

  …eines IKS und damit nur als Risikomanagement dargestellt wird, wird im Unternehmen anders wahrgenommen als eine Kommunikation wesentlicher… …Unternehmensziele und -werte mit den entsprechenden Maßnahmen zur konkreten Umsetzung der Corporate Governance. Eine auf Risikomanagement beschränkte…