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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2012

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …Compliance-Management: Konzeptionelle Grundlagen, praktische Erfolgsfaktoren, globale Herausforderungen, Berlin 2010, S. 147. 2 Vgl. Schneider, U. H.: Compliance im… …Konzern, in: NZG 34/2009, S. 1322. 3 Vgl. von Werder, A./Grundei, J.: Konzeptionelle Grundlagen des Organisations-Controllings, in: von Werder, A./Stöber… ….: Werteorientiertes Compliance Management System, in: Wieland, J./Steinmeyer, R./Grüninger, S. (Hrsg.), Handbuch Compliance-Management: Konzeptionelle Grundlagen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2012

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …Spitze Grundlagen der Unternehmungsführung Einführung in die Managementlehre Erich Schmidt Verlag GmbH & Co. KG Genthiner Str. 30 G · 10785 Berlin Tel… …einschlägiges Basiswissen in Unternehmungsführung voraus. Den systematischen Einstieg in die Materie bietet Fred G. Becker in seinen Grundlagen der… …Wirt schafts ethik“. Es beschreibt die ethischen Grundlagen des wirtschaftlichen Handelns der Menschen von den steinzeitlichen Stämmen bis hin zur…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Finanzkrise 2.0 und Risikomanagement von Banken

  Bankaufsichtliche Anforderungen an Stresstests der Banken aus Sicht der Internen Revision

  Karsten Geiersbach, Stefan Prasser

  …. Bankaufsichtliche Anforderungen an Stresstests der Banken aus Sicht der Internen Revision 170 Inhaltsverzeichnis 1 Grundlagen der Revisionstätigkeit… …Stefan Prasser 171 1 Grundlagen der Revisionstätigkeit Aus ökonomischer Sicht leiten sich Funktion und Aufgaben der Internen Revision aus den… …, Arbeitskreis „IKS-Publikation”, Wien 2009. 316 Für eine Darstellung zu den praktischen Grundlagen für risikoorientierte Prüfungsplanung und -handlungen… …. Gorodinskiy/Walter (2010): Grundlagen, in: Geiersbach/Walter (Hrsg.): Praktikerhand- buch Stresstesting, Finanz Colloquium, Heidelberg, 2010, S. 6. Dieser Beitrag… …beinhaltet auch weitere Ausführungen zu den aufsichtlichen Grundlagen. 321 Vgl. CEBS Guidelines on Stress Testing (GL32), 26.08.2010. Karsten… …Sparkassen Grundlagen bereitgestellt. Hier ist insbesondere zu beachten, dass auch ergänzende Studien wie zum Beispiel das Projektergebnis zur Integration…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Aufbau einer Internen Revision am Beispiel einer Konzernrevision

  Petra Meuwsen

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180 2.2 Abteilungsorganisation und Berichtsweg . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181 2.3 Struktur und formale Grundlagen… …Geschäftsleitung und zum Aufsichtsorgan • Schnittstellen zu anderen internen und externen Bereichen • Geschäftsordnung • Struktur und formale Grundlagen •… …Revisionsleiters Konzept zum Aufbau der Konzernrevision inkl. Ziele, Aufgaben, Organisat ion Start erste Prüfung Schaffen form aler Grundlagen und St rukturen… …Schaffen form aler Grundlagen und St rukturen Erstellen und genehm igen Prüfungsplan Weitere Prüfungen gem äß Prüfungsplan Einstellen und Einarbeiten von… …Struktur und formale Grundlagen Für den Start der Abteilung sind abteilungsintern die organisatorischen und technischen Voraussetzungen zu schaffen. Dazu… …können. Empfehlenswert ist es, sofort mit einem Revisionshandbuch zu begin- nen, um Grundlagen zu etablieren, systematische Vorgehensweisen zu er-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Qualitätsmanagement in der Internen Revision

  Astrid Geis

  …sind in die The- menblöcke Grundlagen, Durchführung und Mitarbeiter aufgeteilt. Die Gesamt bewertung errechnet sich aus der prozentualen Zielerreichung… …Revisionsprozesses Grundlagen für eine laufende Beurteilung innerhalb eines Qualitätsma- nagements sind: • Die eindeutige Festlegung von Organisation, Status und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Die origin?ren Organisationspflichten des ? 33 WpHG im Lichte der MaComp

  Dr. Christian Schmies

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60 1.1 Angemessenheit von Grundsätzen, Mitteln und Verfahren. . . . . . . . . . . . . . . 60 1.1.1 Grundlagen… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74 2.2.1 Grundlagen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74 2.2.2 Das Stufenprogramm des… …33 WpHG sind demnach neben vorgenannter Vorschrift und ihren europarechtlichen Grundlagen die §§ 12, 13 WpDVerOV. Bezüglich der Person des… …Angemessenheit von Grundsätzen, Mitteln und Verfahren 1.1.1 Grundlagen 7 Wertpapierdienstleistungsunternehmen sind gemäß § 33 Abs. 1 Satz 2 WpHG verpfl ichtet…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Prüfung der operationellen Risiken durch den Abschlussprüfer

  Werner Frey, Thomas Witt

  …Prüfberichtsverordnung, die am 2. November 2009 überarbei- tet in Kraft getreten ist. Im Rahmen der folgenden Betrachtung wird aufbauend auf den rechtlichen Grundlagen… …Risikomanagementsystems durch den Abschlussprüfer erläutert. 274 2 Rechtliche Grundlagen 2.1 Vorgaben des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht (Basel II) Die erste… …würdigen. 276 2 Rechtliche Grundlagen 2.2.2 Mindestkapitalanforderungen gemäß Solvabilitätsverordnung Hinsichtlich der Berechnung der… …of Operational Risk, 2003. 278 2 Rechtliche Grundlagen als rechtliche Verpflichtung einzustufen,1 sie können stattdessen zur Konkre- tisierung der… …das Risikomanagement (MaRisk), 2011, S.145. 280 2 Rechtliche Grundlagen oder mehrere so genannte »Operational Risk Manager (ORM)«, die als erste… …SolvV, 2011, S.2206. 282 2 Rechtliche Grundlagen ments in Bezug auf einzelne Risikoarten (§ 322 SolvV) sowie Angaben zur Struktur (§ 324 SolvV) und…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2012

  Inhalt / Impressum

  …Grundlagen aus der vorangegange nen ZIR nunmehr die Konzeption und Implementierung eines Scoring-Modells vor. Prüfung der Datenschutz organisation einer Unter…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2012

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Martin Richter

  …; Unternehmenskauf; Due Diligence, betriebswirtschaftliche Grundlagen; Unternehmensbewertung; Due Diligence-Prüfungen, Checkliste) Hartke, Lars; Hohnhorst, Georg…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Risikoanalyse, Überwachungsplanung und die Bewertung von Grundsätzen, Mitteln und Verfahren durch Compliance

  Jens Welsch

  …. Rechtliche Grundlagen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93 3. Überwachung und… …; Wirksamkeit. 93Welsch Überwachung und Bewertungsanforderungen durch das WpHG und die MaComp 2. Rechtliche Grundlagen 6Nachfolgende nationale Vorschriften… …kann die Stich- probe auch erhöht werden. Grundlagen hierfür können die eigene Prüfung aus dem Vorjahr, Revisionsprüfungen, Externe Prüfungsergebnisse… …Revision, Grundlagen, Stan- dards, Berufsstand, Erich Schmidt Verlag, Berlin 2007. Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), Rundschreiben…

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