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• eBook

  Managemententscheidungen unter Risiko

  Haftung – Recht – Business Judgement Rule
  

  978-3-503-17132-3

  Risk Management Association e. V., Prof. Dr. Werner Gleißner, Ralf Kimpel, Matthias Kühne, u.a.

  …, beleuchten die Experten der Risk Management Association e. V. (RMA): Von Fragen der Managerhaftung und Compliance über die Ausgestaltung der Business Judgement…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2019

  Vereinbarung und Umsetzung von Maßnahmen

  Die 10-10-10-Methode
  

  Thomas Schneider

  …Wenn nicht ich, wer sonst, wenn nicht jetzt, wann dann? Diese als Moses-Prinzip bekannte Sichtweise ist häufig ein Credo der Compliance. Aufgedeckte… …sich jedoch nur um die sprichwörtliche Spitze des Eisberges. Nachhaltige, langfristig wirksame Maßnahmen der Compliance – das Durchbohren dicker Bretter… …Macht der Compliance zu setzen und die eigenen Vorstellungen brachial durchzusetzen, das mag kurzfristig erfolgreich sein, langfristig jedoch Widerstände… …provozieren, die das Miteinander der betroffenen Unternehmenseinheit und der Compliance gefährden. Im weiteren Text wird eine Methode vorgestellt, um die… …Schwäche heute pauschal die Ungeduld angegeben wird, ist klar, wohin die Entwicklung führt, unabhängig davon, ob der Compliance- Officer Treiber oder… …eröffnet der Compliance eine interessante, oft überraschende Perspektive, richtig vorzugehen. Maßnahmen der Compliance lassen sich grob nach ihren… …Auswirkungen auf die Betroffenen unterteilen. Die meisten Vorgaben werden von den Betroffenen erst einmal negativ aufgenommen. Die Compliance schränkt… …werden * Diplom-Kaufmann Thomas Schneider ist Leiter Compliance und Autor des Buches „Verhaltensorientierte Compliance“. ZRFC 1/19 14 Management Die… …und den Vorwurf wecken können, dass ein Nachteil gegenüber der allzu „geschmeidig“ agierenden Konkurrenz entsteht. Guten Willen kann man der Compliance… …Überlebensfähigkeit des Unternehmens zu sichern, durch die Aktivitäten der Compliance besser erreicht wird, als wenn passives Wegschauen erfolgen würde…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2019

  Orientierungsleitfaden von DOJ und OFAC

  Zur Bewertung von Corporate Compliance-Management-Systemen
  

  Dr. Bernd Federmann, Dr. Jan-Hendrik Gnändiger, Barbara Scheben

  …Compliance | DOJ und OFAC | Neue US-Leitlinien ZRFC 6/19 267 Orientierungsleitfaden von DOJ und OFAC Zur Bewertung von Corporate… …Division die Neufassung der Leitlinien zur Bewertung der Wirksamkeit von Compliance-Programmen, das Guidance Document „Evalutation of Corporate Compliance… …Verbesserung bestehender Compliance- Programme von Unternehmen vor. Nahezu zeitgleich, am 2. Mai 2019, veröffentlichte das Office of Foreign Assets Control… …(OFAC) des U.S. Department of the Treasury ein „Framework for OFAC Compliance Commitments“. In diesem Dokument legt das OFAC die fünf wesentlichen… …neuen regulatorischen Umfelds auch konkrete Handlungsempfehlungen für Unternehmen dargestellt. Dr. Bernd Federmann 1 Einleitung: DOJ Corporate Compliance… …, wie die Anordnung eines Monitorships oder Berichtspflichten, treffen zu können. 4 * Dr. Bernd Federmann, LL.M., ist Partner im Bereich Compliance… …Gnändiger ist Partner und Head of Compliance, Corporate Governance Services der KPMG AG am Standort Köln. Barbara Scheben ist Partnerin und Head of Forensic… …DOJ Guidance 2019 eine direkte Verbindung zwischen Ethik und Compliance her, sodass Unternehmen ihre Initiativen und Kontrollen im Bereich der… …Compliance- Management-Systems genutzt werden. 5 Es sehen sich längst nicht nur US-Unternehmen mit US-Verfolgungsbehörden konfrontiert. Vielmehr können auch… …zum Teil schon von einem Compliance 2.0 gesprochen wird? Die Frage nach der Unternehmenskultur wird dabei weiter in den Mittelpunkt gerückt. Jedes CMS…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Management im SE-Konzern

  Einführung

  Sarah Schwab-Jung

  …über Compliance bzw. die Notwen- digkeit der Einführung und Ausgestaltung eines Compliance-Management- Systems. Getreu dem Zitat von Warren Buffet1 „It… …, verstärkt mit dem The- ma Compliance auseinander. Reputationsverlust ist unter anderem einer der Gründe, warum die Compliance-Thematik für Unternehmen in den… …der rechtlichen Verankerung wird die Bedeutung von Compliance für nationale Unternehmen sowohl durch die Rechtsprechung als auch durch die Regelungen… …ordnungsgemäßer Prüfungen von Compliance Management Systemen (IDW PS 980)“ am 11.03.2011 verabschiedet. Satzung des Instituts der Wirtschaftsprüfer, IDW, § 1 I… …. Zu Beginn der Untersuchung werden die historische Entwicklung von Compliance umrissen, die Begrifflichkeit gegenüber Corporate Social… …Compliance-Risiken und Rechtsrisiken wird aufgezeigt und die Funktionen von Compliance und deren Notwendigkeit für die Rechtspraxis werden dargestellt.14 In Bezug… …den Betrieb eines Compli- ance Management Systems. Fissenewert, Praxishandbuch internationale Compliance- Management-Systeme, S. 17. 13 Im Folgenden… …ermittelt und untersucht, ob sich gegebe- nenfalls hieraus eine Verpflichtung zur Einführung eines Compliance- Management-Systems für einen SE-Konzern… …form immanenten Besonderheiten speziell auszugestalten ist. Ehe die einzelnen Elemente eines konzernspezifischen Compliance- Management-Systems… …aufgezeigt werden, wird die Rolle der Unternehmens- leitung in Bezug auf die Einführung von Compliance und mögliche Haftungs- szenarien bei Nichteinhaltung…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2019

  Das GeschGeh-Compliance-Management-System

  Ein CMS zur erfolgreichen Verwertung eigener und zum Schutz vor Inanspruchnahme aus fremden Geschäftsgeheimnissen (GeschGehs)
  

  Dr. Christian Schefold

  …Compliance-Management-Systemen den Unternehmen helfen, die Chancen der Geschäftsgeheimnisse bestmöglich zu nutzen. Für Compliance bedeutet dies einen Paradigmenwechsel: Compliance… …(individuelle / kollektive Zuordnung) Abbildung 2: Beschreibung und Abgrenzung von Daten als Geschäftsgeheimnisse Compliance-­ Management erweitert nun die… …in einem Unternehmen vor, ohne dass die wirtschaftliche Verwertbarkeit im Unternehmen bekannt ist und so Geschäftschan- Ein Compliance-­ Management… …verhilft zu einer Ausweitung des Geheimnisschutzes. 18. FRANKFURTER SYMPOSIUM COMPLIANCE & UNTERNEHMENSSICHERHEIT 29. OKTOBER 2019, IHK FRANKFURT AM MAIN… …Mitveranstalter Veranstaltungspartner Förderer Offizieller Druckpartner Medienpartner Aussteller idox compliance Informationen zur Veranstaltung… …Kennziffern und damit die Bewertung des Unternehmens auch negativ beeinflussen. Compliance betrifft die Schaffung eigener wie aber auch die Achtung fremder… …Geheimnisse. 19. November 2019, Congress Center Messe Frankfurt Im Rahmen der GRC Governance Risk Management Compliance Jetzt Tickets sichern… …: fw2019.eventbrite.de ZRFC 4/19 176 Legal Eine Compliance- Organisation kann jetzt aktiv Werte im Unternehmen schaffen – ein Paradigmenwechsel. für technische und… …einzuführen, Unternehmensbereiche bei den Maßnahmen zu unterstützen, diese zu überwachen und auf diese Weise Compliance stetig im Unternehmen zu verbessern. Die… …Themen einer Richtlinie zum Umgang mit fremden Geschäftsgeheimnissen sind in diesem Sinne Risikoprävention und gehören damit zu Compliance. Compliance wird…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2019

  Die Conflict-Minerals-Verordnung der EU

  Eine Herausforderung für Unternehmen
  

  Anjuli Unruh

  …ZRFC 1/19 36 Konfliktmineralien | Lieferkette | Compliance | Sorgfaltspflichten | Corporate Social Responsibility Die Conflict-Minerals-­ Verordnung… …ihre Risikomanagementpflichten entlang der Lieferkette zu machen, was die Auseinandersetzung mit Compliance erfordert. Anjuli Unruh 1 Einleitung… …Lieferkette für Unionseinfüh- * Anjuli Unruh, M.Sc. & LL.M., ist wissenschaftliche Mitarbeiterin am Institut für Compliance im Mittelstand an der NORDAKADEMIE… …Compliance zusammengefasst werden und stellt einen wichtigen Teil der unternehmerischen Corporate Governance dar. Ein explizites nachhaltiges Lieferanten- und… …Verantwortung der Unternehmen für ihr eigenes Handeln im Kontext einer globalen Wertschöpfungskette in den Vordergrund. 3.1 Compliance Management in der… …(CMS). Denn Compliance umfasst die Gesamtheit aller Maßnahmen, die ein Unternehmen ergreift, um sicherzustellen, dass die extern vorgegebenen Regeln… …verantwortungsvollen Handelns erfüllen zu können. Auch die Ausarbeitung und die Maßnahmen zur Einhaltung werden unter dem Begriff Compliance beziehungsweise Compliance… …, Heft 12, S. 446. 20 Vgl. Behringer, S., Compliance – Modeerscheinung oder Prüfstein für gute Unternehmensführung?, in: Stefan Behringer (Hrsg.)… …: Compliance kompakt, 3. Aufl., Berlin, 2013, S. 35. 21 Vgl. KPMG, Compliance Management in der Lieferkette – Umfrageergebnisse, 2014, S. 7, abrufbar unter… …Schleper und Foerstl ein vierstufigers Prozessmodell zur Sicherstellung der Compliance im Lieferantenmanagement entwickelt. 22 Dieses beinhaltet vier Phasen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Management im SE-Konzern

  Ausblick

  Sarah Schwab-Jung

  …191 Kapitel 5: Ausblick Aufgrund der vergangenen Untersuchungen ist das Bestehen eine Compliance Pflicht in einem SE-Konzern zu bejahen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Management im SE-Konzern

  Zusammenfassende Thesen

  Sarah Schwab-Jung

  …187 Kapitel 4: Zusammenfassende Thesen Nach dem bisher Erörterten kann zusammenfassend Folgendes festgehalten werden: 1. Compliance ist… …Bribery Act“ und des „loi Sapin II“ die folgenden Elemente: Compliance-Risiken, Compliance- Kultur, Compliance-Ziele, Compliance-Programm… …Compliance-Management-Systems. Jeder einzelne Mitarbeiter muss hingeführt werden, sich mit Compliance zu identi- fizieren und Compliance zu leben. 9. Die Compliance-Ziele… …sind zunächst für den Gesamtkonzern festzulegen und dann auf die nachrangigen Einheiten abzuleiten. Ziele eines Compliance- Programms sind erstens die… …ist eine zentrale Compliance-Struktur mit der Position des Group Compliance Officer einzuführen. 11. Mithilfe eines konzernweiten einheitlichen… …Compliance- Management-System anpassen.…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2019

  Wie sehen Unternehmen die Justiz?

  Ergebnisse der zweiten norddeutschen Justizstudie zur Zufriedenheit der mittelständischen Wirtschaft mit der Justiz
  

  Prof. Dr. Stefan Behringer, Dr. Malte Passarge, Sandra Scherbarth, Anjuli Unruh

  …Behringer In der zweiten empirischen Untersuchung des Instituts für Compliance im Mittelstand an der NORDAKADEMIE und von PRO HONRE e. V. wurde die… …Praxis. Ziel der Studie, die das Institut für Compliance im Mittelstand an der NORDAKADEMIE und PRO HONORE e. V. mit Unterstützung der Handelskammer… …Kanzlei Passarge, Prudentino & Rhein, PartGmbB, Hamburg, Zürich, Monza, Direktor am Institut für Compliance im Mittelstand und Geschäftsführer von Pro… …Honore e. V. Sandra Scherbarth und Anjuli Unruh sind wissenschaftliche Mitarbeiterinnen am Institut für Compliance im Mittelstand an der NORDAKADEMIE. 1… …durch Compliance?, CB, 2018, S. 257 ff. 3 Vgl. exemplarisch Acemoglu, D. / Robinson, J., Warum Nationen scheitern, Frankfurt 2013. 4 Der im September 2018… …werden. Unternehmen versuchen häufig, Prozesse trotz guter Erfolgsaussichten zu vermeiden. 16.-19. September 2019 | Berlin Zertifizierter Compliance… …Officer Praxiswissen für Compliance Verantwortliche Der Top-Lehrgang zum Sonderpreis für ZIR-Abonnent/innen Veranstalter: Information und Online-Anmeldung… …unter: www.ESV-Akademie/ComplianceOfficer Kooperationspartner: Zertifizierung der School of Governance, Risk & Compliance optional buchbar…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2019

  Das Wettbewerbsregister beim Bundeskartellamt

  Die bundesweite schwarze Liste, auf der kein Unternehmen landen will
  

  Dr. Yvonne Conzelmann

  …Rücksicht auf die Einhaltung von Compliance genommen wird. Letztlich will kein Unternehmen auf dieser schwarzen Liste mit Namen verewigt werden. Das… …Compliance, 2017, 71001. 2 Pfannkuch, B., ZfBR, 2018, S. 342. ZRFC 1/19 34 Legal Das Ziel des Wettbewerbsregistergesetz ist es, den öffentlichen Wettbewerb zu… …., Newsdiesnt Compliance, 2017, Heft 3, 71001. 18 ZD-Aktuell, 2017, 05833. 19 Fülling, D. / Freiberg, T., NZBau, 2018, S. 259. 20 Fülling, D. / Freiberg, T… …Management und Wirtschaft informiert alle, die mit Wirtschaft zu tun haben – Manager, Berater, Compliance Officer und Revisoren. http://Newsletter.ESV.info…

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