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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Internes Kontrollsystem Compliance – Gestaltungsmöglichkeiten zur Überwachung von Compliance-Grundsätzen, ‐Mitteln und ‐Verfahren

  Jens Welsch, Ute Foshag

  …sowie die vorhandenen Geschäftsfel- der (inkl. relevanter Stabs- und Betriebsbereiche) eines Instituts auf. Anstatt von Geschäfts- feldern… …Instituts. Die weißen Bausteine sind dann durch Grundsätze, Mittel und Verfahren zu definieren. 114 Welsch/Foshag 4 5 Abb. 1: WpHG-Kubus Quelle: Eigene… …fehlerverhindernde Maßnahmen, die sowohl in die Aufbau- als auch in die Ablauforganisation des Instituts integriert sind (z. B. Organigramme, Stellenbe- schreibungen… …Instituts ist der funktionale Compliance-Ansatz. Dieser ist sowohl in der MiFID als auch im WpHG 121 I.5 Internes Kontrollsystem Compliance 24 15… …Geschäftsmodell des jeweiligen Instituts bzw. von der dortigen Aufgabenverteilung. Formal müssen auf jeder Checkliste die verantwortliche Organisa- tionseinheit und… …verwenden- den Instituts angepasst werden. Die Checklisten sollten in Form von zu beantwortenden Fragen aufgebaut sein, sodass der kontrollierende Fachbereich…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG

  Ernst Thomas Emde, Markus Benzing

  …hin, die – eingebettet in das Risikomanagement des betreffenden Instituts – dafür verantwortlich ist, dass die gesetzlichen Bestimmungen sowie die… …Instituts von der der Aktiengesellschaft ist, an der sich sowohl § 25a KWG als auch und insb. die MaRisk sowie MaComp orientieren. In besonderer Weise… …Compliance-Funktion eines Instituts dafür verantwortlich, sicherzustellen, dass das Unternehmen und namentlich sein Vorstand der aktienrechtlichen Legalitätspflicht… …Geschäftsleiter eines Instituts nicht darin erschöpfen, für die Einhaltung des geltenden Rechts Vorsorge zu treffen, sondern sich auch und gerade darauf erstrecken… …Lage des Instituts und die vollständige Dokumentation seiner Geschäftstätigkeit.30 Die BaFin hat ihrerseits sowohl die Vorgaben des § 25a Abs. 1 KWG an… …Compliance-Funktion) sowie interne Revision und setzt eine angemessene personelle sowie technisch-organisatorische Ausstattung des Instituts und ein angemessenes… …Geschäftsstrategie im Lichte der Risikostra- tegie sowie der Risikotragfähigkeit des jeweiligen Instituts. Welche Methoden die Ge- schäftsleitung zur Beurteilung der… …einbe- zogen werden sollen, mit den vorhandenen Mitteln des Instituts nicht angemessen quantifi- zieren lassen, hat das Institut eine Plausibilisierung… …sind dem Aufsichtsorgan des Instituts zur Kenntnis zu geben und mit diesem zu erörtern (MaRisk AT 4.2 Tz. 5). 2.3.2.2 Das interne Kontrollsystem (§ 25a…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Funktion in den MaComp

  Lennart Dahmen, Jochen Kindermann

  …muss. Gemäß § 25a Abs. 1 Satz 2 KWG i. V. m. § 1 Abs. 2 Satz 1 KWG sind die Geschäftsleiter für die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation des Instituts… …Etablierung eines Internen Kontrollsystems (IKS) und einer Internen Revision, – angemessene personelle und technisch-organisatorische Ausstattung des Instituts… …, – Festlegung eines angemessenen Notfallkonzeptes, sowie – angemessene, transparente und auf eine nachhaltige Entwicklung des Instituts ausgerich-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Erbringung von Bankgeschäften und Finanzdienstleistungen durch ausländische Institute in Deutschland

  Jochen Kindermann

  …unerlaubten Erbringens von Wertpapierdienstleistungen vorzubeu- gen, ist es aus Sicht des ausländischen Instituts erforderlich, die Kontaktaufnahme durch den… …Mitarbeitern des ausländischen Instituts Von einer Erlaubnispflicht geht die BaFin u. a. dann aus, wenn Mitarbeiter eines ausländi- schen Instituts zielgerichtet… …ausländischen Instituts (Sympathie- werbung). Obwohl der vertriebsbezogene Ansatz der BaFin von der herrschenden Literatur10 nicht geteilt wird – diese vertritt… …ausländischen Instituts der Erlaubnispflicht unter- fällt, ist die entsprechende KWG-Erlaubnis bei der BaFin vor Aufnahme der beabsichtigten Tätigkeit einzuholen… …Repräsentanz vorgenommen wird oder die Repräsentanz als Vertreterin oder Botin des ausländischen Instituts auftritt.22 Eine Tätigkeit als Erklärungsbotin des… …typische Sachverhalte aufgegriffen und erläutert werden, in denen die BaFin die Tätigkeit eines ausländischen Instituts in Deutschland als erlaubnispflichtig… …einstuft.27 6.5 Befreiung von der Erlaubnis nach § 2 Abs. 4 KWG Selbst wenn die beabsichtigte Tätigkeit des ausländischen Instituts entsprechend den obi- gen… …Herkunftsstaat ist der Staat, in dem die Hauptniederlassung eines Instituts zugelassen ist. § 1 Abs. 4 KWG. Dieser leitet sich von Art. 1 Abs. 1 Nr. 55 der MiFID… …als Einlagenkreditinstitut gemäß Art. 4 Nr. 1a Bankenrichtlinie32 oder Wertpapierhandelsunternehmen nach § 1 Abs. 3d Satz 2 KWG – Sitz des Instituts in…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Kunden- und Produktklassifizierung

  Michael Brinkmann

  …Gegenparteien ergibt sich der deutlich reduzierte Pflichtenka- talog des Instituts gegenüber den Professionellen Kunden aus § 68 WpHG. So brauchen z. B. Teile der… …Schutzniveau. In der Außendarstellung kann dies mit der positiven Bereitschaft des Instituts zur umfangreichen Beratung und Aufklärung verbun- den werden. Die… …Kundenkategorisierung Die Grundsätze zur Kundenentscheidung bedürfen der Formulierung und Beschlussfas- sung durch die Geschäftsleitung des Instituts. Dabei ist die… …wir ebenfalls nicht an. Musterhausen, den 29. September 2018 Die Geschäftsleitung“ Für den Compliance-Beauftragten eines Instituts besteht die… …Ausführungs- grundsätze des Instituts – Informationen über Kosten und Nebenkosten des Instituts bei der Erbringung von Wert- papierdienst und… …‑nebendienstleistungen – Informationen über Zuwendungen – Informationen über den Umgang des Instituts mit möglichen Interessenskonflikten – Ggf. neue Aushändigung der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Dokumentationspflichten

  Michael Brinkmann

  …Anlageentscheidung bezüglich eines bestimmten Finanzinstruments ohne vorherige persönliche Empfehlung des Instituts trifft. Die Dienstleistung erfolgt ausschließlich…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Product Governance

  Frank Michael Bauer
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Finanzportfolioverwaltung

  Paul Bernd Wittnebel

  …des Kunden und des Instituts vor Defraudationen gegenüber der Anwenderfreund- lichkeit klar zu priorisieren. Eine Funktionstrennung sollte auf jeder… …Art her die Verpflichtung des Instituts zum Handeln im bestmöglichen Kundeninteresse nicht beeinträchtigen. Damit geht der deutsche Gesetzgeber im…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Interessenkonflikte

  Dr. Holger Schäfer
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …betriebsin- ternen Erfordernisse sowie die Geschäftsaktivitäten und die Risikosituation des jeweiligen Instituts zu berücksichtigen (vgl. Ziffer 1 AT 7.1… …Gesellschaftsvertrag zur Führung der Geschäfte und zur Vertretung eines Instituts oder eines Unternehmens in der Rechtsform einer juristischen Person oder einer… …Leitungserfah- rung ausreichend für die Leitung des anzeigenden Instituts anzusehen ist. 581 II.B.3 Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern 13… …eingeräumten und auch ausgeübten Kompetenzen, inwieweit die erwor- bene Leitungserfahrung ausreichend für die Leitung des anzeigenden Instituts anzusehen ist… …Struktur des Instituts sowie der Art und Vielfalt der von dem Institut betriebenen Geschäfte und werden anhand des Einzelfalls beurteilt.13 Gemäß § 25c Abs… …. 1 Satz 3 KWG besteht eine Regelvermutung, dass ein Geschäftsleiter zur Leitung eines Instituts fachlich geeignet ist (ohne die theoretischen und… …vergleichbarer Größe und Geschäftsart leitend tätig war. Die Größe eines Instituts bemisst sich dabei nach dem BaFin-Merkblatt grundsätzlich nach der Bilanzsumme… …, kann die BaFin gemäß § 36 Abs. 1 KWG deren Abberufung verlangen oder – als ultima ratio – die Erlaubnis des Instituts nach § 35 KWG aufheben. 5… …Verordnung (EU) 575/2013. Zu den Inhabern von Schlüsselfunktionen zählen dabei diejenigen Mitarbeiter, die bedeu- tenden Einfluss auf die Führung des Instituts…

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