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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Transparenter soll es werden – Compliance bei EVU

  Was REMIT und EMIR von den kommunalen Energieversorgern verlangen
  

  Dr. Ines Zenke, Dr. Claudia Fischer

  …ZRFC 3/13 112 Keywords: REMIT EMIR Clearingpflicht Meldepflicht Risikominderung Transparenter soll es werden – Compliance bei EVU Was REMIT und EMIR… …AEUV, Rn. 19ff. Transparenter soll es werden – Compliance bei EVU ZRFC 3/13 113 REMIT verbietet Insiderhandel und Marktmanipulation. finanziell… …Compliance bei EVU ZRFC 3/13 115 EVU müssen Clearingschwelle im Blick haben. 3. EMIR 3.1 Hintergrund und Status quo Die EMIR will die Transparenz und das… …. 17 Delegierte Verordnung (EU) Nr. 149 / 2013. Transparenter soll es werden – Compliance bei EVU und bestimmte Risikominderungstechniken zu ergreifen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Compliance – Wem hilft’s?

  Trägt der Aufwand Früchte?
  

  RA Dr. Christian Schefold

  …ZRFC 3/13 124 Keywords: CMS § 130 OWiG Legalitätsprinzip IDW PS 980 Wirksamkeits prüfung Compliance – Wem hilft’s? Trägt der Aufwand Früchte? RA Dr… …. Christian Schefold* In den letzten Jahren haben Unternehmen viel Geld in Compliance investiert. Der Aufwand für den Aufbau eines Compliance-Programms oder gar… …Compliance, 2012, S. 82. 2 siehe Einschätzung bei: Freund, S.: „Organhaftung von Vorständen und Geschäftsführern“, in: GmbHR 22 / 2009, S. 1185, 1190. 3 siehe… …Gürtler, F.: Kommentar, in: Göhler, E.: „Gesetz über Ordnungswidrigkeiten“, 16. Aufl., § 17, Rdnr. 37 und 40. Compliance – Wem hilft’s? ZRFC 3/13 125 Ist… …Compliance der Retter in allen Haftungsfragen? nahme im Auftrag und auf Rechnung des Störers. Die Störerhaftung für sich kennt kein Bußgeld und auch keinen… …Compliance) als Problem der Rechtssicherheit“, in: wistra 6 / 2011, S. 201, 205; Beweislast für Sorgfalt: Freund, S.: „Organhaftung von Vorständen und… …. 13, 16f. Fehlende Konkretisierung macht Compliance wirkungslos. ZRFC 3/13 126 nenverhältnis zivilrechtlich zur Verantwortung gezogen. 10 Arbeitnehmer… …Regelfall allein das Unternehmen. 13 3. Die Rolle des Compliance-Programms im Haftungssystem Welche Rolle spielt nun ein Compliance- Programm in diesem… …Compliance („MaComp“) – konkretisiert Aufsichtspflichten in einem Wertpapierhandelsunternehmen auch im Sinne von § 130 OWiG. Wenn entsprechende Vorkehrungen in… …einer Bank nicht bestehen, so liegt zugleich auch eine Verletzung des § 130 OWiG vor. Besteht aber eine funktionierende Compliance- Organisation nach der…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Compliance und seine Auswirkung auf § 130 OWiG

  Können sich Unternehmen durch die Einführung von Compliance-Verfahren in den Safe Harbor retten?
  

  Dr. Barbara Wilhelm

  …ZRFC 3/13 133 Keywords: Compliance Aufsichtspflicht Corporate Governance Kodex Sarbanes-Oxley Act Compliance und seine Auswirkung auf § 130 OWiG… …Compliance kann sich ein Unternehmensinhaber nicht seiner Verantwortung aus § 130 OWiG entziehen. 1. Einleitung Bei § 130 OWiG handelt es sich um eine… …sich irgendeine unterlassene Aufsichtsmaßnahme im Nachhinein immer feststellen lässt. 4 Viele Autoren meinen, mit Compliance einen Wegweiser aus dem… …Irrgarten der unzähligen Aufsichtspflichten gefunden zu haben. Compliance meint in diesem Zusammenhang die Gesamtheit aller organisatorischen Maßnahmen, die… …Verantwortung nach § 130 OWiG gerecht werden. Problematisch ist jedoch, dass es sich bei Compliance nicht um eine gesetzgeberische Vorgabe, sondern um eine… …selbstauferlegte Verpflichtung der Unternehmen handelt. 6 Zudem wurde bisher weder die Behauptung, Compliance sei der Schlüssel zu § 130 OWiG dogmatisch begründet… …, noch durch eine Rechtsprechungsanalyse Dr. Barbara Wilhelm belegt. Darüber hinaus ist zweifelhaft, ob Compliance wirklich einen Mehrwert für die… …Diskussion um § 130 OWiG bekannt sind. 2. § 130 OWiG und Compliance – Gemeinsamkeiten und Unterschiede Compliance und § 130 OWiG verfolgen bereits… …unterschiedliche Ziele, so dass der Aussage: „Compliance ist § 130 OWiG“ hinsichtlich der Schutzrichtungen nicht zugestimmt werden kann. Dies zeigt ein Vergleich des… …Rechtsguts von § 130 OWiG mit dem Schutzzweck von Compliance. Die herrschende Meinung sieht als Rechtsgut des § 130 OWiG, die durch die einzelnen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  GRC-Report: Veranstaltungsbericht 2. Fachtagung Fraud & Compliance in Berlin

  Dr. Anatol Adam

  …GRC-Report ZRFC 3/13 141 GRC-Report Veranstaltungsbericht 2. Fachtagung Fraud & Compliance in Berlin Dr. Anatol Adam Können für Unternehmen… …compliance-spezifischen Herausforderungen stehen Unternehmen, die sich im globalen Wettbewerb befinden? Ist Compliance reine Haftungsvermeidung oder die notwendige… …Experten auf der von der School of Governance, Risk & Compliance (School GRC) in Kooperation mit dem Deutschen Institut für Compliance e. V. (DICO) am 15… …. und 16. April 2013 ausgerichteten „2. Fachtagung Fraud & Compliance“ in Berlin. Als Medienpartner der Veranstaltung fungierte der Erich Schmidt Verlag… …Anti-Korruptionspolitik niederschlägt. Des Weiteren wandle sich Compliance von einer juristischen Betrachtung über die Implementierung anerkannter Standardinstrumente und… …ein ge- Tagungsgäste, Referenten und Veranstalter bei der „2. Fachtagung Fraud & Compliance“ in Berlin. Foto: Mathias Richter ZRFC 3/13 142 tion das… …Risikostaaten Geschäfte machen, trotz der Schwierigkeiten eine Nulltoleranzpolitik gegenüber Korruption verfolgen müssen, da im Zuge einer „Compliance… …zweiten Konferenztag eröffnete Manuela Mackert, Chief-Compliance-Officer der Deutschen Telekom AG, mit ihrem Vortrag „Compliance: Nur Haftungsvermeidung… …AG vor. Compliance sei kein Feigenblatt, sondern als kritische Beratungs- und professionelle Kontrollinstanz im Unternehmen etabliert, um den Konzern… …. Intensiver Austausch zwischen Tagungsteilnehmern und Referenten rund um das Thema Compliance. Foto: Mathias Richter Danach begaben sich die Teilnehmer für…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …anspruchsvolle als auch praxisnahe nebenberufliche Weiterbildungsoption zu eröffnen, geht die School of Governance, Risk & Compliance (School GRC) der privaten… …zu Wirtschaftskriminalität oder Compliance sowie relevante Sachgebiete der Rechtswissenschaften oder Methoden des Risikomanagements. Darüber hinaus… …Prüfungstätigkeit in den letzten Jahren verstärkt mit dem Thema Compliance auseinandersetzen. Um sich auch in diesem Fachthema weiterzubilden, studiert er seit… …November 2011 an der School GRC den Master of Business Administration (MBA) in der Spezialisierung Governance, Risk, Compliance & Fraud Management: „Das im…

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• BITKOM: Leitfaden Compliance – Rechtliche Anforderungen an ITK-Unternehmen

  …Hilfestellung zur praktischen Umsetzung. Neue Anforderungen an Corporate Governance und Compliance machen auch um Outsourcing-Dienstleistungen keinen Bogen… …praktisch um? Weitere Infomrmationen und Download des “BITKOM-Leitfaden Compliance – Rechtliche Anforderungen an ITK-Unternehmen“: BITKOM…

• Compliance Benchmark Studie 2013

  …Die Bedeutung von Compliance-Management nimmt weiter zu. Während in 84 Prozent der börsennotierten Unternehmen Compliance eine sehr hohe Bedeutung… …Compliance Management-Systemen in deutschen Unternehmen untersucht wurde. Befragt wurden Compliance-Verantwortliche von insgesamt 130 Unternehmen. Erstmals… …ermöglicht eine umfassende Compliance-Bestandsanalyse in deutschen Unternehmen. Demnach ist Compliance ist nach wie vor eines der Topthemen in deutschen… …Unternehmen. Es fällt jedoch auf, dass die Befragten die Ausgestaltung ihres Compliance Management-Systems – oftmals im Widerspruch zu den vorhandenen… …hervorzuheben ist der Trend unter den Befragten, Compliance nicht nur als ein auf die Umsetzung von juristischen Vorgaben beruhendes System zu betrachten…

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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 2/2013

  Rezension: Stefan Behringer (Hrsg.), Compliance für KMU – Praxisleitfaden für den Mittelstand

  Erich Schmidt Verlag, Berlin, September 2012, 272 Seiten, 29,95 Euro.
  

  Rechtsanwältin Laura Görtz

  …WiJ Ausgabe 2.2013 Rezensionen 129 Laura Görtz, Rechtsanwältin 1 Rezension: Stefan Behringer (Hrsg.), Compliance für KMU – Praxisleitfaden für den… …Mittelstand Erich Schmidt Verlag, Berlin, September 2012, 272 Seiten, 29,95 Euro. I. Einleitung Compliance ist in aller Munde. Die Veröffentlichungen zum Thema… …Hochschule und Professor für Rechnungswesen und Betriebswirtschaftslehre an deren Hamburger Campus, im vergangenen Jahr herausgegebene Buch „Compliance für KMU… …– einen Überblick über strafrechtliche und zivilrechtliche Haftungsrisiken, welche durch Compliance vermieden werden sollen. Das Handbuch widmet sich… …dabei zahlreichen Compliance-Feldern von der Korruptionsprävention über die Produkthaftung bis hin zur IT- Compliance. In den nach einzelnen… …gliedert sich in 12 Kapitel. Im ersten Kapitel „Compliance und KMU“ erläutert der Herausgeber die Begriffe Compliance und KMU (kleinere und mittlere… …. Dies führe zu schnelleren, weniger formalisierten Entscheidungsprozessen. Im zweiten Kapitel „Legal Compliance“ gibt Thomas Uhlig einen Überblick über… …die zivilrechtlichen Haftungsrisiken, welche aus mangelnder Compliance resultieren können. Dabei erläutert er zunächst in einer für den juristischen… …Unternehmensträger“. Hier werden recht allgemeine Hinweise zu möglichen Compliance- Maßnahmen gegeben. Da sich das Handbuch an den Unternehmensverantwortlichen in KMU… …Compliance. Nach einer kurzen Einführung rät sie Unternehmen dazu, die bestehenden gesetzlichen Pflichten ihrer Mitarbeiter durch Erklärungen zu verdeutlichen…

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• Zeitschrift für Compliance ZfC Ausgabe 01 2013

• Deutsches Institut für Compliance e.V. DICO in Berlin gegründet

  …Compliance Heft 2/2013…