Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 60 Bußgeldvorschriften

  Steinhardt

  …kann geschätzt werden. (6) Gesamtumsatz im Sinne des Absatzes 4 ist 1. im Falle von Kreditinstituten, Zahlungsinstituten und Finanzdienstleis-…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Antikorruptions-Compliance für Banken

  Dr. David Pasewaldt

  …in Kreditinstituten“ von Jürgen Wessing, Heiner Hugger, Heiko Ahlbrecht und David Pasewaldt in diesem Buch. 1 Einleitung Geschenke, Einladungen und… …besteht ein Risiko von Vorwürfen der Bestechung und Bestechlichkeit etwa dort, wo Amtsträger Entscheidungen zugunsten von Kreditinstituten treffen, wie…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetz (WpÜG)

  …Wertpapier- oder Derivatemärkten, des Wertpapier- oder Deriva- tehandels, von Kreditinstituten, Finanzdienstleistungsinstituten, Invest- mentgesellschaften… …nachAbsatz 1 Satz 1 ist 1. durch Bekanntgabe im Internet und 2. über ein elektronisch betriebenes Informationsverbreitungssystem, das bei Kreditinstituten…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Kunden- und Produktklassifizierung

  Michael Brinkmann

  …Kreditinstituten wurden die Kunden bisher – unabhängig, ob im Wertpapier- oder im Kreditgeschäft – ausschließlich in Privatkunden und Firmenkunden eingeordnet. Ein…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 9 Verschwiegenheitspflicht

  Klepsch

  …Derivatehandels, von Kreditinstituten, Finanzdienstleistungsinstituten, Investmentgesellschaften, Finanzunternehmen oder Versicherungsunter- nehmen betraut sind…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Organisation – Wahrnehmung und Umsetzung von Aufsichtsrecht in Zeiten wachsenden Drucks auf die Unternehmens-GuV

  Andreas Marbeiter

  …kontinuierlich angestiegen. So beziffert z. B. eine Studie der Firma KPMG1 den Anstieg der direkten Kosten für Regulierung bei deutschen Kreditinstituten seit…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Datenschutzrecht und Speicherlösungen für Dokumente und Daten

  Klaus M. Brisch

  …Kreditinstituten, Informationen zu noch offenen Forderungen an Auskunfteien weiterzugeben, sofern die die geschuldete Leistung trotz Fälligkeit nicht erbracht war…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Persönliche Geschäfte und Geschäfte von Führungspersonen

  Dr. Christian Wagemann

  …Geschäfte und Geschäfte von Führungspersonen 22 23 24 dustrieunternehmen und Certificates of Deposits (CD) von Kreditinstituten und sonstige Instrumente…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Mitteilungspflichten (§§ 33 ff. WpHG)

  Sven H. Schneider, Lucina Berger

  …Unterbevollmächtigte als auch der Erstbevollmächtigte meldepflichtig sein.55 Bei Kreditinstituten führt dies u. a. zu einer Zurechnung von Aktien aus individuellen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Prüfungshandlungen im Rahmen der Wertpapier-Compliance durch die Interne Revision unter dem MiFID II Regime

  Oliver Welp

  …sollte in Kreditinstituten die Gesamtbankstrategie sein. Aus dieser hat sich ein Compliance-Verständnis des Unternehmens ablesen bzw. ableiten zu lassen…