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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …ausreichende Kenntnisse und Erfahrungen insb. in den Bereichen Kundenberatung, rechtliche Grundlagen und fachliche Grundlagen aufweisen. Im Einzelnen umfasst… …Kunden, Besuchsvorbereitung, Kundenkontakte, Kundengespräch, Kundenbetreuung Rechtliche Grundlagen – Vertragsrecht – Vorschriften des… …Grundlagen – Funktionsweise des Finanzmarktes einschließlich der Auswirkungen des Finanzmarktes auf den Wert und die Preisbildung von Finanzinstrumenten sowie… …Anlagealternativen – Aspekte des Marktmissbrauchs und der Bekämpfung der Geldwäsche Die erforderlichen Kenntnisse betreffend die fachlichen Grundlagen müssen sich…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch HR-Audit

  Arbeitsrecht

  Rainer Billmaier

  …dieser Stelle zum einen eine Darstellung der Grundlagen, zum anderen soll die Wirkung wesentlicher Regelungen des Ar- 30 2. Arbeitsrecht beitsrechts…
• eBook-Kapitel aus dem Buch HR-Audit

  Internationales Personalmanagement

  Rainer Billmaier

  …89 8. Internationales Personalmanagement 8.1 Grundlagen Die Internationalisierung eines Unternehmens hat nicht unbedingt auch ein internationales…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/ Finanzanalyse

  Andreas Gehrke

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1–6 2 Rechtliche Grundlagen 3 Definition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7–18 3.1… …Anlagestrategieempfehlung. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15–18 4 Rechtliche Grundlagen und Historie der Regelungen zu Anlageempfeh- lungen bzw… …2 Rechtliche Grundlagen – 4. Finanzmarktförderungsgesetz v. 21. 06. 2002 (BGBl. I 2002, S. 2010) – Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetz (FRUG) v. 16… …Grundlagen und Historie der Regelungen zu Anlageempfehlungen bzw. Anlagestrategieempfehlungen 4.1 Regelungen der MAD und der MiFID sowie der MAR und der MiFID… …Weitere rechtliche Grundlagen der Finanzanalyse Da die Erstellung, Verbreitung und Weitergabe von Empfehlungen oder Vorschlägen von Anlagestrategien oder… …bezogener Informationen (diese Trennung ist auch optisch hervorzuheben). Die we- sentlichen Grundlagen und Maßstäbe eigener Werturteile sind dabei anzugeben… …Finanzanalyse i. d. R. nach den stets gleichen Grundlagen und Methoden erfolgt. 699 II.B.7 Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/Finanzanalyse…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Finanzportfolioverwaltung

  Paul Bernd Wittnebel

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 Definition Finanzportfolioverwaltung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 3 Gesetzliche Grundlagen… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 3.4 Bürgerliches Gesetzbuch BGB . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 4 Vertragliche Grundlagen… …ihm durchgeführten Transaktionen und die Performance der Anlagen (Reporting). 3 Gesetzliche Grundlagen 3.1 Wertpapierhandelsgesetz WpHG Das WpHG… …der Finanzportfolioverwalter als Vertreter nach § 164 ff. handelt. 4 Vertragliche Grundlagen Der Vertrag über die Finanzportfolioverwaltung wird in der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Bilanzierung und Besteuerung des CO2-Emissionshandels

  Bilanzierung des Treibhausgasemissionshandels gemäß US-GAAP

  Katharina Völker-Lehmkuhl

  …Bilanzierungsvorschrift für Teilnehmer des CO2-Emissions- handels entwickelt werden. Hierzu hätte man zunächst Grundlagen- arbeit leisten müssen.130 So hätte man… …(Hrsg.), Rechnungslegung nach US-amerikanischen Grund- sätzen. Grundlagen der US-GAAP und SEC-Vorschriften, 3. Aufl., 2007, S. 3. 132 Category A hat dabei…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20–22 2.4 Risikoart (Einzelfall/Prozess) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23–24 2.5 Grundlagen der Risikosteuerung… …Gegensatz zu den Risiken einzelner Geschäftsvor- fälle ist das Prozess- und Organisationsrisiko daher als systemisches Risiko anzusehen. 2.5 Grundlagen der… …für dieses Handlungsmodell vorgestellt werden. 3.1 Wie sieht die Zusammenarbeit abstrakt aus? 3.1.1 Grundlagen: Risikoorientierung Ausgangspunk ist…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Mitteilungspflichten (§§ 33 ff. WpHG)

  Sven H. Schneider, Lucina Berger

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1–6 2 Rechtliche Grundlagen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 3 Mitteilungspflichten bezüglich… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38–40 4 Zurechnungsvorschriften (§ 34 WpHG) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41–90 4.1 Grundlagen der Zurechnung… …Folgenden unberücksichtigt.1 2 Rechtliche Grundlagen Die Mitteilungspflichten beruhen auf europarechtlichen Vorgaben. Es sind deshalb so- wohl europäische… …WpHG) 4.1 Grundlagen der Zurechnung Für die Mitteilungspflichten sind neben den Stimmrechten aus dem Meldepflichtigen gehörenden Aktien auch Stimmrechte…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  Verordnung über den Inhalt der Angebotsunterlage, die Gegenleistung bei Übernahmeangeboten und Pflichtangeboten und die Befreiung von der Verpflichtung zur Veröffentlichung und zur Abgabe eines Angebots (WpÜG-Angebotsverordnung)

  …des Mindest- preises herangezogenen Durchschnittskurse auf der Grundlage des jeweili- gen Tageskurses in Euro umzurechnen. (5) Die Grundlagen der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 18 Bedingungen; Unzulässigkeit des Vorbehalts des Rücktritts und des Widerrufs

  Steinmeyer

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3–35 a) Grundlagen: Unzulässige Bedingungen… …abgeben muss, nicht dazu gezwungen wer- den, rechtswidrig zu handeln.9 a) Grundlagen: Unzulässige Bedingungen Unzulässig ist nach §18 Abs.1 die… …Grundlagen, die zu einem bestimm- ten Zeitpunkt von einer Vertragspartei als bestehend vorausgesetzt wurden. Im Zusammenhangmit Angeboten nach demWpÜGhandelt… …wirtschaftlichen Grundlagen, von denen er ausgegangen ist, unzutreffendwaren.64 Problematisch sind MAC-Klauseln, weil sie sich sehr schwer so klar und ein- deutig…

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