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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktmissbrauchsrecht

  Oliver Knauth

  …. Emittenten und Banken, die oftmals selbst als Emittenten am Kapitalmarkt tätig sind, sowie Wertpa- pierdienstleistungsunternehmen, die… …und Marktmanipu- lationsverbotes nach § 23 WpHG bzw. Art. 16 MAR; – Meldungen von Geschäften durch Banken und Wertpapierdienstleister gemäß Art. 26…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktinfrastruktur

  Michael Leibold

  …Transparenz über die internalisierten Liquiditätspools der Banken herstellen und somit eine Interaktion zwischen den Internali- sierungssystemen und anderen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Zuwendungen im Wertpapiergeschäft

  Barbara Roth, Denise Blessing
• eBook-Kapitel aus dem Buch Aufsichtsrechtlich motivierte Bilanzpolitik

  Einleitung

  Felix Krauß

  …, IFRS 9 auch im aufsichtsrechtlichen Kontext im Rahmen einer integrativen Betrachtung zu berück- sichtigen.8 Außerdem sind die bilanzierenden Banken… …Zielgrößen in das bi- lanzpolitische Zielsystem der Banken eingeordnet (Abschnitt 4.1.1), um die von Banken ge- gebenenfalls präferierten Wirkungsrichtungen… …vorschriften des IFRS 9 – ungeachtet der Tatsache, dass Banken für die Ermittlung der Wert- minderungen nunmehr auf aufsichtsrechtliche Kreditrisikoparameter…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Organisation – Wahrnehmung und Umsetzung von Aufsichtsrecht in Zeiten wachsenden Drucks auf die Unternehmens-GuV

  Andreas Marbeiter

  …3.2 Welchen „Return on Compliance-Investment“ haben die Banken in den letzten Jahren erhalten?… …Banken tätigen Mitarbeiter, die Größe der Compliance-Abteilungen per se aber leider auch die damit verbundenen Kosten. Mit dem letzten Punkt ist auch die… …Unternehmen. Im Juni 2015 hat eine Studie des „European Systemic Risk Board“ die Kursentwicklung von börsennotierten Banken mit anhängigen Rechtsstreitig-… …keiten seit September 2013 ins Verhältnis mit der Kursentwicklung jener Banken ohne entsprechende Verfahren ins Verhältnis gesetzt. Im Ergebnis kommt die… …Untersuchung zu dem Resultat, dass die Marktkapitalisierung jener Häuser um ca. 54 Milliarden € höher liegen würde, wenn sie dem Trend jener Banken ohne… …the Books, in: Journal of Financial and quantitative Analysis, Vol 43 (3) 09/2008, S. 581–612. 9 Abb. 2: Kursentwicklung von börsennotierten Banken… …Strafe für das Vergehen selbst festgelegt wurde.8 3.2 Welchen „Return on Compliance-Investment“ haben die Banken in den letzten Jahren erhalten? Wie… …Risikostudie befragten Banken haben bestätigt, dass unangemessene Kontroll- und Sicherungsmechanismen sowie ein Ungleichgewicht zwi- schen dem…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliancerelevante Institutionen und Rechtsinstrumente

  Georg Baur

  …v. 08. 05. 2017, www.bafin.de. 14 15 20 Haussner, in: KK, § 35, Rn. 177 ff. rund 1.630 Banken, 720 Finanzdienstleister, 400… …Regelungen des Depotgesetzes. Kon- kretisiert werden die gesetzlichen Vorgaben durch die Allgemeinen Geschäftsbedingungen der Banken, die Sonderbedingungen für… …Regulierungsbe- hörden im Banken-, Versicherungs und Wertpapierbereich Aufsichtsbehörden mit eigener Rechtspersönlichkeit zu schaffen. Anfang 2011 hat das… …sich ebenfalls verschiedentlich mit der Compliance-Funktion in Banken auseinanderge- setzt hat.49 Maßgeblich waren zuletzt die „Corporate Governance…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Schutz vor Social Engineering

  Eine etwas andere Einleitung

  Dirk Drechsler

  …Compromise (BEC)“. – Die Gelder werden im Rahmen dieser Schemata über internationale, meist außerhalb Deutschlands oder Europas befindliche Banken gewaschen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Digitale Forensik

  Digitale Forensik in der Wirtschaft – mehr als eine Compliance-Disziplin

  Bodo Meseke

  …aus der Reihe tanzen Insbesondere Banken und Versicherer sind schon seit Langem dazu verpflichtet, bestimmte IT-Schutzmaßnahmen zu ergreifen. Die für… …das Risikomanagement von Banken (MaRisk) bzw. Mindestanforderungen an die Geschäftsorganisation von Versiche- rern (MaGo) nochmals das Spektrum… …erweitert: mit den Bankaufsichtlichen Anfor- derungen an die IT (BAIT). Neben Banken und Versicherungen werden seit einer Weile auch Firmen aus anderen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Digitale Forensik

  Spurensuche – Ablauf einer digitalforensischen Untersuchung

  Bodo Meseke

  …Spiel, etwa bis zu welchem Grad DFR im Unternehmen bereits implementiert ist und wie die Maßnahmen genutzt werden. Bei Banken und Versicherungen sowie…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Management im SE-Konzern

  Grundlagen

  Sarah Schwab-Jung

  …angloamerikanischen Banken- und Finanz- dienstleistungssektors der 1980er Jahre liegen.27 Der Begriff wurde hier be- sonders in den Bereichen Insiderhandel, Korruption… …unterschiedliche Definitionsversuche. Der Compliance-Begriff wurde in Deutschland erstmalig im Banken- und Kapitalmarktrecht verwendet und so- dann auf das Kartell-… …mannigfaltigen Interessenkonflikte bei Kundenbeziehungen von Banken und Wertpapierdienstleistern zu re- geln.40 Schwerpunkt war zunächst die Einhaltung der… …(105); Bürkle, CCZ 2008, 50 (53 f.). 84 Compliance ist branchenspezifisch, so in der Banken- und Versicherungsbranche häu- fig als ein Bestandteil…

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