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• Wertpapier-Compliance in der Praxis

  …Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaComp) berücksichtigt, ist es ein gutes Nachschlagewerk, um sich über die aktuellen Compliance- Anforderungen des Wertpapierhandels zu informieren… …Überblick über die aktuellen Anforderungen zu erhalten. Es beschreibt aber auch detailliert die Vorschriften und gibt Handlungsalternativen. Durch seine… …die Erfüllung der Anforderungen nicht mehr ausreichend. Erforderlich ist hingegen eine breit angelegte prozessorientierte Prävention. Der Aufbau einer… …internen Kontrollsystems (IKS) mit einem eigenständigen Aufgabenbereich, einer spezialgesetzlichen Zuweisung von organisatorischen Anforderungen und einer… …Kontrollen in den jeweiligen Fachbereichen bewertet. Die Anforderungen der Regulatoren an ‚Compliance’ entwickeln sich kontinuierlich weiter. Der Autor…

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• Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  …€ 78,00, ISBN: 978-3-503-06065-8.Die Anforderungen an die „Geldwäsche- und Betrugsprävention“ haben sich weiter verschärft. Durch das… …Schwarzgeldbekämpfungsgesetz und das Gesetz zur Optimierung der Geldwäscheprävention wurden auch internationale Vorgaben in deutsches Recht umgesetzt. Nicht alle Anforderungen… …beschreibt die teils umfangreichen Anforderungen an die Erstellung der Gefährdungsanalyse. Gut gelungen sind die Beschreibung der einzelnen Anforderungen sowie… …Organisationseinheiten zur Geldwäscheprävention in den Banken, die von den Anforderungen betroffenen Fachbereiche, Vorstände, Aufsichtsgremien, externen Prüfer, Interne…

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• Sicherheiten-Management nach CRR

  …Kredit- und Meldewesenprüfungen im Bereich der neuen Anforderungen. Diese Erkenntnisse können bereits im Falle der optimalen Prüfungsvorbereitung sinnvoll… …Anforderungen an Kreditrisikominderungstechniken dargestellt und eingehend erläutert.Abschnitt II beschreibt die aktuellen Einflüsse des Aufsichtsrechts auf die… …neben den Grundlagen, erforderlichen Rahmenbedingungen auch der Aufbau des Sicherheiten-Management-System sowie die Anforderungen an bankinterne… …Handbuch „Sicherheiten-Management nach CRR“ gibt in der dritten Auflage einen sehr guten und vor allem einen aktuellen Überblick über neuen Anforderungen an… …die CRR. Für die Interne Revision sind die Ausführungen insbesondere bei der Prüfung der neuen Anforderungen hilfreich. Weitere Zielgruppen sind…

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• Sicherheiten-Management nach CRR

  …Kredit- und Meldewesenprüfungen im Bereich der neuen Anforderungen. Diese Erkenntnisse können bereits im Falle der optimalen Prüfungsvorbereitung sinnvoll… …Anforderungen an Kreditrisikominderungstechniken dargestellt und eingehend erläutert.Abschnitt II beschreibt die aktuellen Einflüsse des Aufsichtsrechts auf die… …neben den Grundlagen, erforderlichen Rahmenbedingungen auch der Aufbau des Sicherheiten-Management-System sowie die Anforderungen an bankinterne… …Handbuch „Sicherheiten-Management nach CRR“ gibt in der dritten Auflage einen sehr guten und vor allem einen aktuellen Überblick über neuen Anforderungen an… …die CRR. Für die Interne Revision sind die Ausführungen insbesondere bei der Prüfung der neuen Anforderungen hilfreich. Weitere Zielgruppen sind…

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• Geldwäschebekämpfung auch bei Online-Glücksspielen

  …Geldwäschegesetzes sollen bestehende Geldwäscherisiken bei Online-Glücksspielen durch strikte Anforderungen an die Transparenz der Zahlungsströme minimiert werden… …. Veranstalter und Vermittler von Glücksspielen im Internet sollen künftig erhöhte Sorgfalts- und Organisationspflichten und Anforderungen an das interne… …Risikomanagement erfüllen sowie interne Sicherungsmaßnahmen treffen müssen. Gleichzeitig werden Vorgaben zur Spieleridentifizierung sowie Anforderungen an die…

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• KICG veröffentlicht Leitlinien für Compliance-Management

  …für Corporate Governance (KICG) der Hochschule Konstanz nachgegangen. Ziel war es, die Anforderungen zur Erfüllung der wesentlichen… …unterschiedlichster Art, Größe und Komplexität.Leitlinien 1 bis 4Die KICG CMS-Leitlinien 1 bis 4 2014 sind speziell auf die besonderen Anforderungen und Gegebenheiten… …Organisationspflichten bei der Leitung und Überwachung von Unternehmen zu erfüllen.AnnexDer KICG CMS-Annex 2014 beinhaltet spezifische Anforderungen und Risikotreiber, die…

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• Zusammenarbeit zwischen IT und Compliance verbessern

  …, die Systeme so auszugestalten, dass sie neben den internen Richtlinien und Best Practice Vorgaben auch die regulatorischen Anforderungen, wie etwa dem… …Anforderungen an Unternehmen aus regulierten Branchen“ stellen. Nach Auffassung von Sedlack benötigen die Firmen daher „eine konsistente GRC-Strategie, deren… …nachlesen.Hinweise, wie Sie wesentliche regulatorische Anforderungen an die IT identifizieren, priorisieren und deren Erfüllung einer effizienten Steuerung zuführen…

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• Corporate Governance: DCGK-Neufassung 2019

  …entschlossen, eine neue Fassung zu entwerfen, die diesen Anforderungen Rechnung tragen soll. Der Entwurf ist unter… …Mittelstand. Anforderungen umsetzen, professionell entscheiden Die ZCG informiert Sie alle zwei Monate über neueste Entwicklungen. So bleiben Sie auf dem… …regulatorische Anforderungen zur Corporate Governance begleitet die ZCG kompetent und ausgewogen. Corporate Governance-Experten berichten in den Rubriken…

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• Prüfung der Risikofrüherkennungssysteme

  …Anforderungen hinsichtlich einer gegebenenfalls erforderlichen Einschränkung oder Versagung der Erklärung. Aus Sicht der Corporate Governance wichtige… …Sie mit Weitsicht und geeigneten Instrumenten begegnen, im Großkonzern genauso wie im Mittelstand. Anforderungen umsetzen, professionell entscheiden… …erfüllen, eine effektive Aufsicht auszuüben und souverän zu diesem Thema zu beraten. Aktuelle regulatorische Anforderungen zur Corporate Governance…

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• Reifeprüfung der eigenen Security-Prozesse

  …carmasec am 1.10.2020 das Whitepaper „Reifegradmodelle für die Cybersicherheit Ihres Unternehmens“ vorgelegt. Es enthält eine auf deutsche Anforderungen… …Rahmenrichtlinien für eine hilfreiche methodische Weiterentwicklung der Cybersicherheit. Spezifische Ausrichtung auf Anforderungen deutscher Unternehmen In dem… …Funktionalität erläutert. Zudem stellen die Autoren ein eigens für die Anforderungen deutscher Unternehmen entwickeltes Reifegradmodell, das carmasec Cybersecurity…

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