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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2021

  Literatur

  …Ermittlungen oder auch sogenannte Internal Investigations sind anlassbezogene Sachverhaltsaufklärungen, die vom Unternehmen selbst oder den beauftragten… …anderem zum Beispiel Datenschutzverletzungen, Kartell- und Korruptionsstraftaten im eigenen Unternehmen vor den Behörden aufzudecken und zu beheben und so… …gegebenenfalls Sanktionen zu mildern oder gar zu vermeiden. Vor allem durch Skandale namhafter Unternehmen wie Siemens, Ferrostaal und VW haben Internal… …der allgemeinen Zulässigkeit unternehmensinterner Ermittlungen wird untersucht, ob für Unternehmen eine Rechtspflicht bestehen kann, diese durchzuführen… …zur Bekämpfung der Wirtschaftskriminalität fördert der Gesetzgeber interne Untersuchungen von Unternehmen, weshalb die Lektüre des Werkes für den… …Leitbild, also auf den moralischen und ethischen Richtlinien, die ein Unternehmen einhalten muss. Seine Begründung findet die steigende Relevanz moralischer… …und David Mühlemann beigesteuert. Zu Recht bezeichnen sie Prozessrisiken als eine der größten Risiken, der sich global handelnde Unternehmen inzwischen… …gegenübersehen. Interessant in diesem Beitrag ist auch der Hinweis auf die durch die Voluntary Disclosure Principles ausgelöste Kulturrevolution in den Unternehmen…

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• BGH entscheidet über Entbindung von der Verschwiegenheitspflicht für Berufsgeheimnisträger

  …für sein Unternehmen treffen. Früher informiert, schneller reagieren Alles, was Sie im Risikomanagement fachlich und beruflich weiterbringt… …Welche Lehren sind aus Fällen wie Wirecard zu ziehen? Was lässt sich gegen wachsende Wirtschaftskriminalität unternehmen? Welche Anforderungen werden…

• Betriebsräte: Geplanter Gesetzentwurf zur Modernisierung unter Experten umstritten

  …. Gut ist auch, dass die Gestaltungsmöglichkeiten der Betriebsräte beim Einsatz von Künstlicher Intelligenz (KI) in den Unternehmen angepackt werden… …stärker reguliert und neue Bürokratie geschaffen. Alexander Zumkeller (Bundesverband der Arbeitsrechtler in Unternehmen): Es fehlt insbesondere…

• Handbuch Compliance-Management

  …Anforderungen in mittelständischen Unternehmen und in Banken. Dann folgen die rechtlichen Grundlagen, also die Legal Compliance aus nationaler und internationaler… …Lateinamerika sind in englischer Sprache verfasst.Das Buch verweist an vielen Stellen auf die Praxislösungen von namhaften Unternehmen und auf die aktuelle…
• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Werkzeuge des (IT-) Compliance-Managements

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …Dashboard überführt. Die Prüfung der Prozessnachweise erfolgte dann durch die Revision. Fazit: Mit diesem Projekt ist es dem Unternehmen binnen eines Jahres… …„Silos“ im Unternehmen (Siloed Functions), die beginnen müssen zusammen zu arbeiten und Informationen zu teilen (Share Information). Die Unternehmen… …liefern können303. Man kann die These aufstellen, dass die vielfältigen Compliance-Anforderungen die Unternehmen zu einem effizienteren Datenmanagement und… …: Anbieter-Risikomanagement-Programme helfen Unternehmen bei der Bewältigung der Risiken Dritter mit adäquaten Kontrollen für Business Continuity Management, Anbieter-Leistung, Sicher-… …, Geschäftsauswirkungsanalyse (BIA) und Ent- wicklung, Durchführung und Aufruf von Wiederherstellungsplänen. BCM- Tools können für Unternehmen von großem Nutzen sein, indem sie… …Compliance & Oversight (CCO): Compliance- und Aufsichtssoft- ware für Unternehmen unterstützt die Ziele und Aktivitäten der Compliance- Führungskräfte, indem… …(ELM): Softwareanwendungen für die Rechts- verwaltung in Unternehmen konzentrieren sich auf die Unterstützung von Rechts- und Compliance-Abteilungen… …Benchmark-Studien sind ein weiteres Werkzeug des IT-Compliance-Manage- ments, da sie es dem Unternehmen ermöglichen den eigenen Standort bei der Umsetzung von… …(IT-)Compliance-Anforderungen im Vergleich zu anderen Unternehmen zu bestimmen. Benchmarking-Studien können auf diese Weise 192 10 Werkzeuge des… …men, um die Leistungslücke zum sog. Klassenbesten (Unternehmen, die Pro- zesse, Methoden etc. hervorragend beherrschen) systematisch zu schließen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2021

  School GRC

  …verschiedenen Unternehmen (insbesondere Bio-Tech) und Institutionen im Bereich der Geldwäscheprävention, Korruptionsprävention und Geschäftspartnerprüfung… …. April 2021 können Sie alles über Compliance-Management im Unternehmen erfahren. Lassen Sie sich von Prof. Dr. Stefan Behringer (Leiter des Competence… …Ihrem Unternehmen liegen und wie Sie Ihr Unternehmen wirksam vor wirtschaftskriminellen Handlungen schützen können. Mit vielen Praxisbeispielen bringt…

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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 1/2021

  Julian Dust: Täterschaft von Verbänden

  Rechtsanwalt Dr. Florian Eichner

  …Diesel-Abgasskandals die Frage aufgeworfen, ob nicht lediglich die jeweils handelnden natürlichen Personen, sondern auch Unternehmen für betriebsbezogene Straftaten zu… …worden ist (§ 130 OWiG). Auch das EU-Kartellrecht sieht in Art. 23 Abs. 1 VO (EG) Nr. 1/2003 Möglichkeiten zur Verhängung von Geldbußen gegen Unternehmen… …können. Diese nicht nur für die Strafrechtswissenschaft, sondern auch für Praktiker sowie nicht zuletzt auch für die betroffenen Unternehmen und ihre… …Bezug auf die Fälle der Festsetzung einer Verbandsgeldbuße gemäß § 30 OWiG sowie einer Geldbuße gemäß Art. 23 VO (EG) Nr. 1/2003 gegen Unternehmen und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Der IT-Compliance-Prozess

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …iterativ abläuft: 1. Es muss eine Analyse erfolgen, welche speziellen regulatorischen Anforde- rungen für das Unternehmen gelten (Relevanz der… …regulatorischen Anforde- rungen). 2. Im zweiten Schritt muss festgestellt werden, ob das Unternehmen diese An- forderungen einhält; hierbei erfolgt zunächst eine… …Übereinstim- mung dieser sicherstellt. Bei der Einführung des Qualitätsmanagements in einem Unternehmen ist häu- fig eine Phase enthalten, in welcher die… …regulatorischen Anforderungen ist es für den juristischen Laien oft nicht ganz eindeutig, ob und wie eine Anforderung für ein Unternehmen anwendbar ist. Aus… …diesemGrund ist es notwendig, nach der Bestandsaufnahme die Relevanz der Anforderungen für das Unternehmen zu ermitteln. Es kann von Nutzen sein, diesen Schritt… …handelt es sich um Gesetze oder behördliche Verordnungen, die bestimmte Unternehmen, Organisationen oder Personen verpflichten, die jeweils aufgeführten… …Handlungsspielraum.“279 Vertragliche Vorgaben werden dagegen von Unternehmen im weitesten Sinne „freiwillig“ eingegangen. Beispiele hierfür sind etwa… …pdfs/1214-tuv-rheinland-compliance-management-certification/tuv-rheinland-der- compliance-standard-de.pdf. Bestandsaufnahme: Regulatory Database Die Bestandsaufnahme und Dokumentation der für das Unternehmen anwend- baren… …regulatorischen Datenbank Für kleinere Unternehmen, die gegebenenfalls weniger regulatorischen Anfor- derungen unterliegen, kann es sinnvoll sein, eine eigene… …-verbesserung angesprochen284. Im einfachsten Fall führt das Unternehmen im Rahmen des internen Risiko- managements regelmäßig eine Überprüfung der Wirksamkeit…

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• Homeoffice: Worum es geht und wo wir stehen – Teil 1

  …Arbeitnehmerinnen und Arbeitnehmer, das Angebot zu nutzen.“ Bundespräsident appelliert an Unternehmen und Arbeitgeber Öffentliche Verkehrsmittel sind für viele… …Appell an Unternehmen, Personalverantwortliche und Führungskräfte: „Ermöglichen Sie das Arbeiten von zuhause.“ Viele Arbeitskontakte ließen sich digital… …Bus, die sich vermeiden lasse, helfe. „Diejenigen, die von zuhause aus arbeiten können, die sollten es jetzt tun.“ Bund und Länder hatten Unternehmen… …durchsetzen“ gestellt. Danach soll der Bundestag die Bundesregierung auffordern, eine befristete Corona-Arbeitsschutzverordnung zu erlassen, die Unternehmen…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2021

  ZCG-Nachrichten

  …hingewiesen. Beide Gesetze sehen keine unmittelbaren Sanktionen vor. Viele Unternehmen haben auch keinen mitbestimmten Aufsichtsrat, obwohl sie die gesetzlichen… …Unternehmen vor der Umwandlung bereits den Mitbestimmungsvorschriften, weil es die entsprechenden Schwellenwerte überschritten hat, und wendet sie bislang nicht… …Strafverfahrensrecht 2 verabschiedet. Es erlaubt Unternehmen, Hauptversammlungen ohne physische Präsenz der Aktionäre und Aktionärsvertreter durchzuführen. Die…

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