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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Zuwendungen im Wertpapiergeschäft

  Barbara Roth, Denise Blessing

  …Rahmen der MiFID II – dem britischem Vorbild folgend – ein Totalverbot von Zuwendungen eingeführt werden könnte.13 Diese Befürchtungen haben sich – zumin-… …bestanden erhebliche Bedenken dagegen, dass ein Institut im Rahmen von Allgemeinen Geschäftsbedingungen solche Kundenweisungen bzw. – Bevollmächtigungen… …BaFin zu Zuwendungen im Rahmen der Informationsveranstaltung v. 17. 06. 2016, S. 6. 12 2.4 Anforderungen an die Zulässigkeit von Zuwendungen Sofern… …für den Umgang mit Zuwendungen im Rahmen der unabhängigen Beratung und Vermögensverwaltung sind bislang noch nicht in allen 547 II.B.2 Zuwendungen… …beim Zuwen- dungsmanagement bezweifelt werden. So müssen Honorar-Anlageberater und Vermö- gensverwalter im Rahmen ihrer Geschäftsorganisation zusätzlich… …im Rahmen der Informa- tionsveranstaltung v. 17. 06. 2016, S. 10 ff. struktur (einschließlich der Vorhaltung einer Compliance-Funktion oder anderer… …sich derzeit nur indikative Aussagen zum Qualitätsnachweis treffen. Es ist jedoch zu erwarten, dass die ESMA im Rahmen der laufend aktualisierten Q&As… …. die Vereinnahmung von Bestandsprovisio- nen im Rahmen der Anlagevermittlung kann nur mit Vorteilen gerechtfertigt werden, die auch Kunden dieser… …Produktpartnern ermöglicht, sondern diese auch im Rahmen eines bankinternen Due Dilligence-Prozesses einer regelmäßigen Qualitäts- überprüfung unterzieht.50…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  Verordnung über Gebühren nach dem Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetz (WpÜG-Gebührenverordnung)

  …Veröffentlichung nach §44 des Wert- papiererwerbs- undÜbernahmegesetzes sowie die Kosten, die im Rahmen des Widerspruchsverfahrens den Mitgliedern des…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 8 Zusammenarbeit mit zuständigen Stellen im Ausland

  Klepsch

  …sowie den Handel in Wertpapieren und Derivaten zuständigen Stellen anderer Staaten. (2) Im Rahmen der Zusammenarbeit nach Absatz 1 darf die Bundesanstalt… …übernahmerechtliche Fragen beziehen, um unter §8 zu fallen6. Im Rahmen des Wertpapierhandels findet bereits seit längerem eine Koopera- tion seitens der BaFin mit… …Ermittlungsbefugnissen nicht anwendbar wäre20. Die BaFin hat auch solche Tatsachen zu übermitteln, die im Rahmen eines ausländischen Verwaltungs- oder Gerichtsverfahrens… …schutzwürdigen Belangen des Betroffenen wird durch Abs.2 Satz 5 im Rahmen einer Abwägung Rechnung getragen25. Die Übermittlung von Daten gleich welcher Art…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Schutz vor Social Engineering

  Zusammenfassung und Fazit

  Dirk Drechsler

  …, welche Auswirkungen auf Opferunternehmen zu erwarten sind. – Die Verbindung analoger und digitaler Angriffsmuster im Rahmen der neuen Kontexte und… …erfolgreichen Installation vor Ort die Möglichkeit, den darin enthaltenen Minicomputer aus der Ferne zu steuern. Die Verteidiger, die im Rahmen der Simulation… …, bestehen die entscheidenden und zu füllenden Lü- cken in diesem zeitlichen Abschnitt sowie in der Reduzierung des zeitlichen Vorteils im Rahmen eines… …erfolgversprechende Abwehr beginnt frühzeitig mit einer langfristig ausgelegten Threat Intelligence, die im Rahmen einer angemesse- nen Risikosystematik durch die…

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• Spannungsfeld Masseverwertung und Datenschutz

  …der Adressinhaber festgestellt wurde. Probleme können auch Lieferantendaten oder Arbeitnehmerdaten im Rahmen eines Betriebsübergangs aufwerfen…

• ARUG II: Regierungsentwurf

  …laut. Auch die Forderung nach einer Kostenbegrenzung zugunsten der Gesellschaften im Rahmen von Auskunftsersuchen bei Finanzintermediären steht im Raum…

• DCGK: Neuer Kodex in der Warteschlange

  …(BMJV) zur Veröffentlichung eingereicht. Dies wurde im Rahmen einer Pressemitteilung und einer parallel durchgeführten Telefonkonferenz des…

• The Future of Compliance 2019

  …stärker für die Ziele der Compliance-Organisation zu sensibilisieren, sollten Compliance-relevante Aspekte im Rahmen der Zielvereinbarung der…

• RMA und BdRA unter einem Dach

  …Ehrenmitglied ernannt. Fusion zum 1. Januar 2020 Im Rahmen der Mitgliederversammlungen von RMA und BdRA Ende Oktober 2019 in Berlin beschlossen beide Verbände…

• Lehrkräfte stellen sich vor

  …Digitalisierung“ und im Rahmen prominent besetzter Panels wie dem Deutschen Forum für Sicherheitspolitik zur Frage nach Gerechtigkeit innerhalb der Europäischen…