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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2016

  Geldwäscheprävention und -bekämpfung bei Güterhändlern

  Eine interviewbasierte Analyse in der Industrie
  

  Christian Friedrich, Prof. Dr. Reiner Quick, Michael Peters

  …interviewbasierte Analyse in der Industrie Christian Friedrich / Prof. Dr. Reiner Quick / Michael Peters* Das Geldwäschegesetz verpflichtet Güterhändler in… …wird. Umfasst Risikoidentifizierung und -analyse, Risikoklassifizierung und Maßnahmen zur Minimierung des Risikos. Bei gewissen Transaktionen müssen… …genannten Forschungsfragen zu beantworten und damit die bestehende Forschungslücke zu schließen, wurde eine qualitative Analyse der aktuellen GwP bei…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2016

  Open Source Intelligence

  Frei zugängliche Daten zur Erfüllung der Anforderungen der 4. EU-Geldwäscherichtlinie?
  

  Axel Brückmann

  …Rechercheszenarien Analyse Abbildung 1: Exemplarischer Intelligence Life Cycle (eigene Darstellung) liche Quellen zu nutzen. 14 So empfiehlt das Arbeitspapier nicht… …Durchführung einer KYC-Recherche wird anhand des sogenannten „Intelligence Life Cycle“ deutlicher. 21 Die vier Phasen Anforderungen, Recherche, Analyse und… …Network“ Analyse weiter. 22 Die Gewährleistung einer einheitlichen Durchführung und Qualität der einzelnen KYC-Recherchen wird durch die immer…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2016

  Compliance-Funktion bei Bausparkassen

  Konkretisierungen und Herausforderungen durch die Novelle des Bausparkassengesetzes
  

  Oliver Wolff, Dr. Georg Lienke, Stefan Sell

  …der Analyse wird ein szenariobasierter Ansatz empfohlen, bei dem zur Risikodarstellung zunächst die zu betrachtenden Compliance-Themengebiete sowie die… …Defiziten die Ableitung von Maßnahmen zur Behebung dieser Defizite erfolgen. Die Analyse ist mindestens einmal jährlich zu wiederholen und wird von Aufsicht…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2016

  School GRC

  …über die Analyse und Erkennbarkeit bei Bilanzmanipulation. Darüber hinaus werden innerhalb dieses Seminarmoduls die Möglichkeiten zu Gegenmaßnahmen…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2016

  Strategie, Beschaffung und Revision – Teil 2

  Revision der Beschaffungsstrategien
  

  Dr. Jochen Matzenbacher

  …13 stellt ein Rationalisierungsinstrument insbesondere für Produktionsmaterial und beinhaltet eine systematische Analyse der benötigten Funktionen und… …. Basis für eine sinnvolle Standardisierung oder Normung ist die Analyse der Teilevielfalt, d. h. eine Untersuchung von Teileumfängen, die gleiche oder…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2016

  Interne Revision in Verbundgruppen und Franchise-Systemen

  Empirische Ergebnisse, Handlungsempfehlungen und Ausblick
  

  Dr. Hans-Ulrich Westhausen

  …voraussetzen, was aber überwiegend nicht gegeben war. 3. Empirische Analyse Die empirischen Ergebnisse basieren auf einer Kombination von Experten-Gesprächen und…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2016

  Veranstaltungsvorschau für die Zeit vom 1. April bis 31. Dezember 2016

  Zusammengestellt von der ZIR-Redaktion

  …Control als Prüfungsobjekt der Internen Revision ITAF, COBIT® et al – Methodenworkout für IT-Audit und Assurance Technische und logische Analyse und…

• Vorstandsdamen im Aktionärsfokus

  …Kursverlust am stärksten.Der zweite Teil der Analyse zeigt, dass die Aktionäre nicht Frauen per se mehr zutrauen. Vielmehr beurteilen sie offenbar die konkreten…
• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 2/2016

  Editorial

  Niko Härting

  …eine erste Analyse. Dies jedoch nicht ohne kritischen Blick. Rainer Stentzel zeigt einleitend auf, wie problematisch der umfassende Regulierungsanspruch…
• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 2/2016

  PinG – Schlaglichter

  Ausgewählte Rechtsprechung und Verfahren
  

  Philipp Müller-Peltzer

  …vollständigen ­Umleitung des Traffics durch den Access- Provider zur Umsetzung von URL-Sperren wäre eine minutiöse Analyse der Anfragen von Nutzern erforderlich… …eines Gewinnspielveranstalters im Streit um Einwilligungen in die werbliche Ansprache und die Verwendung von Cookies zur Analyse des Surf- und…