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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 17 Grenzüberschreitende Geltung gebilligter Prospekte

  Dr. Holger Alfes

  …18 entsprechenden Vorschriften des Herkunftsstaates unterrichtet wird und die Sprache des Prospekts die Anforderungen des § 19 Abs. 4 und 5 erfüllt… …bedarf.5 Die EU-ProspRL und die Prospektanforderungen konkretisierenden EG-Verordnungen legen damit nicht nur einheitliche ma- terielle Anforderungen an die… …Wertpapierprospekte – u. a. zum Schutz der Anleger6 – fest. Die EU-ProspRL stellt auch formell sicher, dass die Einhal- tung dieser materiellen Anforderungen in der… …Regelungen nichtsdestotrotz weitere Anforderungen stellen, vgl. hierzu die Ausführungen in CESR, report, supervisory functioning, Ref: CESR/07-225, Tz. 240… …bestimmter inhaltlicher Anforderungen sollte die Behörde des Auf- nahmestaates die Annahme des Prospekts verweigern können.19 Den Emit- tenten wäre damit ein… …Wortlaut als Satz 2 hat, dürften hinsichtlich der Be- schaffung der relevanten Umstände keine unterschiedlichen Anforderungen gelten, so dass es auch im… …des EWR gebilligt wurden, grds. nicht, ob die Prospekte die inhaltlichen Anforderungen der Verordnung zur Umsetzung der EU-Pro- spRL56 erfüllen. Sie hat… …keine präventiven Prüfkompetenzen in Bezug auf den Prospekt. Materiell prüft sie lediglich, ob die Anforderungen der §§ 18 und 19 WpPG eingehalten sind… …eines anderen Staates des EWR gebilligter Prospekt gilt in Deutschland nur, wenn diese Behörde die BaFin unterrichtet. Die Anforderungen an die… …Notifizierung vorgenommen wurde, die den Anforderungen des Art. 18 EU-ProspRL entspricht. Art. 18 Abs. 1 EU-ProspRL wiederum sieht vor, dass der Notifizierung ggf…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Spezifische Prüfungen im Kreditbereich

  Prüfung des Hypothekenpfandbriefgeschäfts

  André Althof, Bernd Kaltwasser

  …Hypothekenpfandbriefgeschäfts 160 der Internetpräsenz der BaFin frei verfügbare Merkblatt gibt Auskunft über die Anforderungen an � die Erlaubnispflicht (§ 2 PfandBG), � das… …beson- deren Anforderungen eingegangen. Sowohl für die Beleihungswertermittlung als auch für die Verwaltung der Pfandbriefe werden die Abläufe in den meis-… …externe oder interne Gutachter beauftragt, liegt in ihrer Ent- scheidungsfreiheit. Die Anforderungen an die Qualifikation des Gutachters sind in § 6… …Kenntnisse bezüglich des jeweiligen Immobilienmarktes und der Objektart haben. Daneben stellt der § 7 BelWertV klare Anforderungen an die Unabhängigkeit des… …Kleindarlehensbereich sachverstän- dige Mitarbeiter zur Verfügung, die die Anforderungen der BelWertV erfüllen? � Ist der sachverständige Mitarbeiter für die… …Sicherheitenbestellung und die Bearbeitung von Grundpfandrechten sind in den Organisationsrichtlinien zu regeln und müs- sen den Anforderungen des § 20 a KWG (u.a… …gelungen, die den aufsichtsrechtlichen Anforderungen gerecht werden? � Werden Auszüge aus dem Baulastenverzeichnis zu den jeweiligen Belei- hungsunterlagen… …derung statt? 4.8.1.3 Ertragswertermittlung Die Anforderungen an das Ertragswertverfahren sind in den §§ 8 bis 13 Bel- WertV geregelt. Nach der BelWertV… …Grundsätzen ermittelten Marktwert überstiegen hat? 4.8.3 Überprüfung der Beleihungswertermittlung nach § 26 BelWertV Neben den gesetzlichen Anforderungen an…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2014

  Zur Haftung des Compliance-Officers

  Ein weiterer Entscheid aus der Schweiz in Sachen Alstom S. A.
  

  RA Prof. Dr. iur. Monika Roth

  …Compliance-Officer einstehen muss, was er mitbringen soll und wofür er haftet. Die Vielfalt der Anforderungen an diese Funktionsträger in fachlicher und persönlicher… …Compliance-Officer einstehen muss, was er mitbringen soll und wofür er haftet. Die Vielfalt der Anforderungen an diese Funktionsträger in fachlicher und persönlicher…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Anh. IV EU-ProspV Mindestangaben für das Registrierungsformular für Schuldtitel und derivative Wertpapiere (Schema) (Schuldtitel und derivative Wertpapiere mit einer Stückelung von weniger als 100.000 EUR)

  Elke Glismann

  …EU-ProspV die für Schuldtitel und derivative Wertpapiere strengeren Anforderungen, da er auf Schuldtitel mit einer Stückelung von weniger als 100.000 Euro… …Banken. Die dort geringeren Anforderungen gegenüber den Anhängen IV und IX lässt sich damit begründen, dass Banken einer staatlichen Kontrolle unterliegen… …. Mindestangaben Anh. IV EU-ProspV Glismann 493 damit strenge Anforderungen an die Eigenkaptialausstattung und das Ri- siko- und Liquiditätsmanagement erfüllen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Kreditgeschäfts durch die Interne Revision

  Einzelfallprüfungen im Kreditgeschäft

  Norber Ulkann, Günter Warth

  …Einzelfallprüfung erfasst das Kreditengagement in sei- ner Gesamtheit und stellt aufgrund ihrer komplexen Anforderungen hohe An- sprüche an die Qualifikation des… …weiteren Sinn auch auf Mezzanine und Venture Kapital. Die Einzelfallprüfung stellt hohe Anforderungen an den Prüfer, der sein Wissen um diese…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2014

  Facilitation Payments im internationalen Geschäftsverkehr

  DIIR – Arbeitskreis „Revision der Logistik“

  …eigene Spezialvorschriften und -anforderungen haben. Insbesondere in Ländern mit einem sehr geringen Lohnniveau in Verbindung mit einem korrupten Umfeld… …, Lastkraftwagen, Bahn und Binnenschiff, die alle noch eigene Spezialvorschriften und -anforderungen haben. In den reibungslosen und schnellen Transport der Waren…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Anh. V EU-ProspV Mindestangaben für die Wertpapierbeschreibung für Schuldtitel (Schema) (Schuldtitel mit einer Stückelung von weniger als 100.000 EUR)

  Elke Glismann

  …EU-ProspV enthält gegenüber Anh. XIII EU-ProspV die für Schuldtitel und derivative Wertpapiere strengeren Anforderungen, da er auf Schuldtitel mit einer… …nunmehr in Anpas- sung an die Richtlinie 2010/73/EU auf 100.000 Euro heraufgesetzt wurde2, ist der Hintergrund der unterschiedlichen Anforderungen…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 1/2014

  Hölscher/Gesmann-Nuissl/Hornbach (Hrsg.): Systeme zur Geldwäschebekämpfung in der EU

  Rechtsgrundlagen - Aufsichtsstrukturen - Risikomanagement
  

  Rechtsanwältin Dr. Susanne Stauder

  …internationalen Geschäftsverkehr besonders strengen Anforderungen bei der Geldwäschebekämpfung unterliegen. Dies haben die Autoren auf Initiative eines luxemburger… …der Darstellung der Entwicklung der internationalen Regelungen zur Bekämpfung der Geldwäsche. Seit Mitte der 1980er Jahre wurden die Anforderungen an… …rechtlichen Anforderungen doch insbesondere für den in diesem Werk angesprochenen Kreditsektor von Bedeutung. Umfassend zeigen sie die in der Praxis… …Kundenidentifikation betrauten Personen liefert das Buch wertvolle Hinweise, wie die stark angestiegenen Anforderungen im Berufsalltag sinnvoll umgesetzt werden können… …Anforderungen stetig erweitert wird, verschafft das Werk jedem, der sich beruflich mit geldwäscherelevanten Fragestellungen zu befassen hat, einen Überblick zu…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance von Kreditinstituten

  Besonderheiten der aufsichtsrechtlichen Konsolidierung nach der CRD IV und Verhältnis zur Konzernrechnungslegung

  Karina Sopp, Guido Sopp

  …Requirements Regulation). Die CRR bestimmt gemäß Art. 1 CRR Anforderungen an die beaufsichtigten Institute, welche insbesondere die Eigenmittel, die… …anforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) vom 28.08.2013, BGBl. I 2013 vom 03.09.2013, S. 3395–3457… …rechnungslegung ein und identifiziert Synergiepotenziale. Dagegen sind die einzel- nen aufsichtsrechtlichen Anforderungen für Kreditinstituts- und Finanzholding-… …Kreditinstitut. Die konsolidierten Anforderungen umfassen in diesem Fall die übergeordnete Finanzholding-Gesellschaft und deren Tochterinsti- tute. Ziel dieser… …heißt es in der Regierungsbegründung zur 5. KWG-Novelle: „Bisher ___________________ 13 Zu den aufsichtsrechtlichen Anforderungen gem. CRD IV siehe… …Aufsicht 3.1 Konsolidierte Aufsicht über Kreditinstituts-Gruppen 3.1.1 Mutterinstitute Die Anwendung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen auf… …Einhaltung dieser Anforderungen ist das Mutterinstitut verantwortlich. Hierbei sind zwei Ebenen zu unterscheiden. Die Definition des „Mutterinstituts“ in Art… …konsolidierter Anforderungen. Dieses Mutterinstitut kann wiederum einem in einem anderen EU-Mitgliedstaat ansässigen Mutterinstitut übergeordnet sein. Das… …Sinne des Art. 4 (35) CRR halten, verpflichtet, die Regelungen zur Anwendung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen auf konso- lidierter Basis zu… …aufsichtsrechtlichen Anforderungen einzuhalten sind.29 3.1.3 Beteiligungen Der für die Anwendung von Art. 4 (28) CRR relevante Beteiligungsbegriff, der für die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Kreditgeschäfts durch die Interne Revision

  Prüfungserfordernisse bzgl. der Offenlegung der wirtschaftlichen Verhältnisse nach § 18 KWG

  Hans Struwe

  …Kreditnehmer entfallen sind. Hinsichtlich der zu stellenden materiellen Anforderungen geht die BaFin unverändert davon aus, dass diese auf Basis der… …Kreditinstituten sichergestellt wird, dass die institutsspezifi- schen Offenlegungsverfahren den bankaufsichtsrechtlichen Anforderungen entsprechen, haben die… …und Funktionsfähigkeit zu beurteilen und zu prüfen, ob die Kreditinstitute die Anforderungen des §` 18 KWG erfüllt haben. Zudem haben die… …geänderten Bankenrichtlinie und Ka- pitaladäquanzrichtlinie vom 19. November 2010 (CRD II) hatten sich bereits er- hebliche Änderungen bei den Anforderungen… …, welcher einen Verweis auf die Gruppe verbundener Kunden nach Art. 4 Abs.`1 Nr.`39 CRR enthält. Folgende Abbildung stellt die Anforderungen an die… …unterhalb der Offenlegungsgrenze der Grundsatz zu beachten, dass bei höheren Kreditrisiken auch die Anforderungen an die Unterlegung der wirtschaftlichen… …. Zum Teil wer- den die allgemeinen Anforderungen oberhalb der Offenlegungsgrenze als Leit- linien oder Orientierungshilfe herangezogen beziehungsweise in… …Anforderungen entsprechen sowie den Anforderungen der Abschluss- prüfer genügen. Die letztgenannten haben nach §`27 PrüfbV die Angemessenheit der… …, müssen diese den gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen 3 Leitlinien und Grundprinzipien 351 genügen. Damit dies gelingt, müssen die… …. Struwe/Koch, §` 18 KWG – Anforderungen an hauseigene Prozesse, in: Bank-Praktiker 2/2005, S.`84`ff. 352 3 Leitlinien und Grundprinzipien • Die MaRisk…

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