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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 4/2014

  Marco Mansdörfer: Zur Theorie des Wirtschaftsstrafrechts

  LOStA Folker Bittmann

  …Begriff der Rechtscompliance (Rn. 220; allgemein zur Compliance Rn. 224 f., auch Rn. 825 und 897), den Mansdörfer zwar nicht näher erklärt, der aber… …Corporate Compliance umfasse. Das sei zwar nicht generalisierend ausdrücklich gesetzlich geregelt, folge aber dem Muster des § 25a KWG (Rn. 825, s.a. in…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Spezifische Prüfungen im Kreditbereich

  Prüfung der Datenqualität im Kreditgeschäft

  Christof Laffler

  …, Geldwäschestelle, Compliance, o.ä.). 4.2.3 Plausibilisierung der Erkenntnisse Die Ergebnisse der Soll- und Ist-Handlungen sind zu plausibilisieren. Weiter- hin… …Regelungen zur Einhaltung gesetzlicher Anforderungen (Datenschutz, Compliance, GwG, AO, SolvV), Kundenakzeptanzrichtlinien � Sicherstellung des…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance von Kreditinstituten

  Stand und Entwicklungslinien im Risikomanagement von Banken

  Frank Romeike

  …pliance-Funktion (vgl. AT 4.4.2 MaRisk) auf eine angemessene Compliance- Kultur innerhalb des Instituts ab. 3.3 Risikomanagement und Geschäftsstrategie als… …Risikoma- nagements – Haftungs- und Strafvermeidung für Corporate Compliance, Berlin 2008. BaFin Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch Risikomanagement

  Risiko- und Performancemaße

  Dr. Werner Gleißner, Marco Wolfrum

  …Unternehmensplanung – Optimierung risikobehafteter Entscheidungen basierend auf stochastischen Szenariomethoden, in: Risk, Compliance & Audit (RC&A), 06/2010, S. 13-19… …: Compliance- und Risikomanagement, Erich Schmidt Verlag, Berlin 2011, S. 35-58 Romeike, F./Hager, P. (2009): Erfolgsfaktor Risikomanagement 2.0: Lessons learned…
• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 2/2014

  Contrasting Approaches to Data Protection in Ireland and Germany

  Philip Nolan, Oisin Tobin

  …performance of a contract to which the data subject is a party, 10 for compliance with a legal obligation, 11 to protect certain interests of the data subject…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2014

  Der 2014er ACFE-Fraud-Report aus Revisionssicht

  Brauchen wir zusätzliche Prüfansätze in der Anti-Fraud-Revision?
  

  Hans-Ulrich Westhausen

  …mögliche Maßnahmen O Recht, Compliance und Haftung: u.a. mit einem Überblick über internationale Standards wie dem ISO 31000 O Zentrale Methoden: z.B. zu…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 4/2014

  Corporate Governance und Strategie

  Dr. Patrick Ulrich

  …, in: Freidank/Witte (Hrsg.), Corporate Governance, Abschlussprüfung und Compliance, 2012, S. 161 ff. 3 Vgl. Knapp, Interne Revision und Corporate…
• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 3/2014

  PinG – Schlaglichter

  Ausgewählte Rechtsprechung und Verfahren
  

  Philipp Müller-Peltzer

  …gem. § 91 Abs. 2 AktG auch die Einrichtung eines geeigneten Compliance- Systems. Nachdem die „schwarzen Kassen“ aufgeflogen waren, sind durch die…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift f" Ausgabe 2/2014

  Aktuelle Rechtsprechung zur Corporate Governance

  Dr. Denis Gebhardt

  …, risk & CoMPlianCe in industrieunternehMen Mehr als 20 Case studies | iCeBreaker & Challenge your Peers & World Café sessions | netWorking dinner 5. – 6…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2014

  GRC-Report: PEP-Vermögen, Grand Corruption und die Abholzung der Tropenwälder

  Neue zivilgesellschaftliche Strategien zur Bekämpfung von Umweltkriminalität am Beispiel Malaysia
  

  Dr. Lukas Straumann

  …war an diesem Punkt das Compliance Office der UBS aufmerksam geworden und eingeschritten. Doch weshalb hatte es zwei Jahre gedauert, bis es so weit kam?…