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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Vertriebs-Compliance für geschlossene Fonds/Vermögensanlagen oder eine etwas andere Art der Synopse

  Hartmut Renz

  …. 4 Vgl. Wagemann in Renz/Hense, Wertpapier-Compliance in der Praxis, S. 557 ff. 5 Zingel/Foshag in Renz/Hense, Wertpapier-Compliance in der Praxis, S… …die Praxis äußerst hilfreich. 3 Literaturquellenverzeichnis Bußalb/Vogel: Das Gesetz über Vermögensanlagen – neue Regeln für geschlossene Fonds, WM… …Praxis – Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten, Erich Schmidt Verlag, Berlin 2010 Russo in Renz/Hense: Stellung und Funktion des… …Schmidt Verlag, Berlin 2012, 137 ff. Wagemann in Renz/Hense: Mitarbeitergeschäfte und Directors’ Dealings, in: Wert- papier-Compliance in der Praxis –… …Fonds/Vermögensanlagen Renz Zingel/Foshag in Renz/Hense: Die Compliance-Funktion in den MaComp, in: Wertpapier-Compliance in der Praxis – Eine Kommentierung aktueller…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2013

  Repression und Prävention

  Hamburger Compliance-Initiativen
  

  Dr. Malte Passarge

  …uns für die Praxis allerdings keine großen Auswirkungen. Es besteht die Gefahr, dass sich unredliche Unternehmen durch Namensänderung oder Sitzverlegung… …Praxis von zentraler Bedeutung. Nach dem Vorschlag ist ein Verhalten dem Unternehmen zuzurechnen, wenn eine geschäftsführende, eine in leitender Funktion…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2013

  Literatur zur Internen Revision

  Zusammengestellt von Prof. Dr. Martin Richter

  …Prüfungen/Informationstechnologie Schultz, Martin; Müller-Wickop, Niels; Werner, Michael; Nüttgens, Markus: Geschäftsprozessorientierte Prüfung von IT-Systemen. in: HMD Praxis der… …Quedenfeld, Berlin 2013 (ISBN 978-3-5030-6065-8). (Kreditinstitute, Prüfung; Wirtschaftskriminalität; Umsetzung des Geldwäschegesetzes in der Praxis…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2013

  NRW schlägt Verbandsstrafrecht für den Bund vor

  Ein erster Entwurf eines Gesetzesantrags des Landes Nordrhein-Westfalen liegt vor
  

  RA Dr. Christian Schefold

  …Haushalte NRW schlägt Verbands­strafrecht für den Bund vor ZRFC 6/13 275 In der Praxis wird der derzeitige Entwurf ohne „Deal“ kaum umsetzbar sein. abzielen… …Beispiel; zu oft haben Paradigmenwechsel in der Gesetzeswelt Bände an Regelungswerken erfordert. Möglicherweise wird diese Kürze aber die Praxis vor kaum…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Der Prüfungsausschuss einer Bank als Instrument der inneren Organisation von Aufsichtsräten – rechtlicher Rahmen und inhaltliche Ausfüllung

  Jan Martin Wicke, Karoline Kahl

  …Organisationskonzeption ist es in der Praxis üblich, dass Aufsichtsräte zur effizienteren Erfüllung ihrer Aufgaben Ausschüsse einrichten und diese auch mit… …Ausgestaltungen in der Praxis anzutreffen.1 Mit dem Bilanzrechtsmodernisierungsgesetz (BilMoG)2 wurde erstmals die Einrichtung eines konkreten Ausschusses im… …sind. 1.4 Geschäftsordnungen Im Rahmen der Organisationsautonomie ist es auch möglich – und in der Praxis üblich, die Aufgaben und Zuständigkeiten… …Einklang mit der aktienrechtlichen Regelung zu bringen, kann in der Praxis wie folgt vorgegangen werden: Über den Vorstand der Bank werden die Leiter der… …denen der Prüfungsplan erstellt wird60 sowie die Prüfungsmethoden. In der Praxis findet sich als Maßnahme der Wirksamkeitskontrolle eine externe… …Themenkomplex in den Aufgabenkreis des Prüfungsausschusses einzubeziehen, ergibt sich aus der Sachnähe zum Thema Risikomanagement und ist bestehende Praxis in… …Geschäftsleitung direkt beim Compliance- Beauftragten Auskünfte einholen kann. Um dies in der Praxis umzusetzen, emp- fiehlt sich die Teilnahme des Compliance… …. Praxis- leitfaden für den Aufsichtsrat, Stuttgart 2011. Preußner, J.: Risikomanagement und Compliance in der aktienrechtlichen Verantwortung des Auf-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Stakeholder-Kommunikation

  Zum Auftakt: Rationalität, Intuition und Sprache

  Heinz K. Stahl, Florian Menz

  …Praxis ohnehin scheitern müssen. Im 10. Kapitel werden Beispiele schriftlicher Stakeholder-Kommunikation  Unternehmensphilosophien, Leitbilder… …Schlussfolgerungen für die Unternehmens- praxis zu ziehen. Das Buch schließt mit einem Appell, Sprache als Ressource zu sehen, die Unternehmen  im Verbund mit…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Internal Investigations

  Auftragserteilung

  Martin Böhmer

  …oder Steuerberater besonderen Be- rufspflichten unterliegen) vor Auftragsannahme zu prüfen. Da in der Praxis bei Compliance Vorfällen häufig Mitglieder… …Untersuchungen in der Praxis meist der Fall sein wird, ist die Zusammenarbeit mit Wirtschaftsprüfern zu einer effektiven Sachverhaltsaufklärung erforder- lich.37… …Namen oder im Namen des Unternehmens erfolgen, wobei in der Praxis vorzugswürdig eine Beauftragung als Vertreter und im Auftrag des Unternehmens… …kann unter Umständen, was in der Praxis aber seltener vorkommen wird, ein einzelnes Mitglied der Geschäftsleitung externe Ermittler beauftragen, wenn… …unterscheiden. Ist dieser, was in der Praxis weniger häufig vorkommen wird, Mitglied der organschaftlichen Geschäftsleitung, so gelten für Kapitalgesell-… …Officer oder das Unternehmen. In der Praxis wird wohl eine Beauftragung als Vertreter des Unternehmens der Regelfall sein. (2)… …der Tochtergesellschaft und den exter- nen Ermittlern zustande kommt. In der Praxis wird das Problem insbesondere dann relevant werden, wenn zwischen…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 2/2013

  Inhalt & Impressum

  …........................................ 28 In diesem umfassenden Handbuch, herausgegeben von Reinhold Hölscher und Thomas Altenhain, stellen renommierte Experten die Praxis von Aufsichts- und…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2013

  Schwierig, aber essentiell: Compliance für die Compliance

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …besonders wichtig zu wissen, wer die Person ist, der man Vertrauen schenkt. Praxis ist es, Background-Checks durchzuführen, um zu sehen, was ein Kandidat in…
• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 2/2013

  Inhalt / Impressum

  …Band widmet sich der facettenreichen Problematik der Big Data mit hochaktuellen Beiträgen aus der behördlichen wie privatwirtschaftlichen Praxis. Ein…