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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 3/2012

  WisteV-Standards

  Fortsetzung des Artikels aus WiJ 2/2012 Seite 142- 48: Themenblöcke 4-6 und aus WiJ 1/2012 S. 62-80: Themenblöcke 1-3.
  

  Folker Bittmann

  …Anforderungen Rechnung zu tragen vermag. 6. Welche konkreten Anforderungen zu erfüllen sind, ist sachverhaltsabhängig. 7. Ziele und Grenzen: ? ? ? ? ? ? ? -…

• Berichtspflichten contra CSR-Engagement

  …die gesetzlichen Anforderungen hinaus engagieren. Gerade in der mittelständisch geprägten deutschen Unternehmenslandschaft sei die Bereitschaft zur…

• Der Compliance-Beauftragte

  …Compliance-Beauftragten vor. Dabei wird stets unterschieden zwischen den Anforderungen an den gesetzlich normierten und für alle Unternehmen der Branche verpflichtenden… …Compliance-Beauftragten im Wertpapierhandelsunternehmen und den Anforderungen an den freiwilligen, durch unternehmerische Entscheidung eingesetzten Compliance-Beauftragten… …manchen Stellen erschwert.Bei der Beschreibung der Anforderungen an den Compliance-Beauftragten greift der Autor auf die Anforderungen an die gesetzlich… …nicht zu Konsequenzen bei den beschriebenen Anforderungen führt.Ausführlich würdigt Klopp rechtlich Situationen, die für Compliance-Beauftragte…

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• Kompetenz und Verantwortung: Non-Compliance als strategisches Risiko

  …Vermeiden von Aufwendungen, wozu neben Strafen auch die Kosten der Aufklärung gehören.Ausführlich und ebenso originell werden die Anforderungen und Aufgaben… …müssen fachlich kompetent sein, sich korrekt verhalten und charakterlich geeignet sein. Dies sind Anforderungen, denen jeder im Compliance-Management…

• EU-Regulierungen: Energieversorger lassen Zeit verstreichen

  …eingeplant. Ein weitere nicht in Angriff genommene Baustelle der Energieversorger ist der Studie zufolge die Erfüllung der Anforderungen von SEPA (Single Euro… …Thema sogar gänzlich unbekannt. Da die Branche bis 2014 die neuen Anforderungen an Lastschriftverfahren, Überweisungen und Kartenzahlungen sowie die…

• Risikoorientierte Projektbegleitung Interne Revision

  …Positionierung hinsichtlich der Aufgabenabgrenzung sowie der Anforderungen an die Interne Revision.Abschnitt B beschreibt umfangreich die Aufgaben sowie interne… …durch zahlreiche Checklisten-Fragen unterstützt. Der Abschnitt D beschreibt ebenfalls ein Praxisbeispiel. Am Beispiel der Umsetzung der Anforderungen an…

• Mitarbeiter- und Beschwerderegister: BaFin stellt Testdatenbank zur Verfügung

  …Funktionsverbesserungsgesetz werden zum 1. November 2012 neue Anzeigepflichten für Wertpapierdienstleister eingeführt, und es gelten besondere Anforderungen an bestimmte…

• Geldwäschebekämpfung auch bei Online-Glücksspielen

  …Geldwäschegesetzes sollen bestehende Geldwäscherisiken bei Online-Glücksspielen durch strikte Anforderungen an die Transparenz der Zahlungsströme minimiert werden… …. Veranstalter und Vermittler von Glücksspielen im Internet sollen künftig erhöhte Sorgfalts- und Organisationspflichten und Anforderungen an das interne… …Risikomanagement erfüllen sowie interne Sicherungsmaßnahmen treffen müssen. Gleichzeitig werden Vorgaben zur Spieleridentifizierung sowie Anforderungen an die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Korruption als internationales Phänomen

  Klimaschutzregime: Einfallstor für Korruption und Missbrauch?

  Prof. Dr. Andreas Falke

  …. Erfassungssysteme müssen ganz bestimmten Anforderungen wie Genauigkeit, Vergleichbarkeit, Vollständigkeit, Konsistenz und Transparenz genügen. Wenn dies nicht… …Emissionshandelssysteme sehr hohe Anforderungen bezüglich Kontrolle, Aufsicht, Transparenz und effektiven Vollzugs gestellt wer- den, da Märkte sonst kaum in einer…

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• MicroBilG – BMJ veröffentlicht Referentenentwurf

  …Anforderungen befreien.Das BMF bezweckt mit der neuen Gesetzesinitiative, von der den Mitgliedstaaten in der Richtlinie 2012/6/EU eingeräumten Befugnis Gebrauch…