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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Anti-Geldwäsche-Compliance

  Stefan Otremba

  …Intentionen – als Zwischenstationen im Rahmen der Verschleierung missbraucht werden. Auch das Einschalten von Strohmännern sowie die Verwendung von Scheinfirmen… …Dienstleistungen des Handwerks im Rahmen der Sanierung nicht im Anwendungsbereich des GwG liegen, ist die Geldwäsche-Compliance hier nur gering ausgeprägt. Die… …Geschäftsmodell sie nicht von einer angemessenen Sorgfalt im Rahmen ihrer Geschäftstätigkeit entbindet. Grund- lage hierfür ist §261 Abs. 6 StGB, der sinngemäß… …deutlich vermindertes Risiko, im Rahmen der Einschleusung kriminell erlang- ten Bargeldes (siehe hierzu das oben dargestellte 3-Phasen-Modell der Geldwä-… …Güterhändler nur über ein wirksames Risikomanagement verfügen müssen, „soweit sie im Rahmen einer Transaktion Barzahlungen über mindestens 10.000 Euro tätigen… …können, um so- wohl internen als auch externen Stakeholdern (z.B. der Aufsicht im Rahmen einer eventuellen Prüfung) ein möglichst konsistentes Bild vom… …Geschäftsleitung im Rahmen der Erörterung der Ergebnisse – zu diskutieren und dadurch von aktuellen Entwicklungen Kenntnis zu erlangen. Kurzum: Unternehmen, welche… …Kontrollen. Sie sind der Rahmen, welcher die Maß- nahmen zur Vermeidung der Geldwäsche in einen sinnvollen Gesamtzusam- menhang setzt, Bezüge zwischen den…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Künstliche Intelligenz und Compliance – Implikationen für Compliance-Abteilungen

  Peter Eger, Robert Schmuck

  …unterscheiden, dass KI im Rahmen der Compliance-Betrachtung einerseits als Hilfsmittel gesehen werden kann, bestehende Aufgaben effektiver und/oder effizienter… …Compliance“). Wird Compliance im Rahmen einer (unternehmerischen) Organisation ange- wendet und durch entsprechende organisatorische Gruppierungen umgesetzt… …gestartet. Innerhalb der EU wird versucht, mittels der sogenannten KI-Verordnung („AI Act“), einen gemeinsamen regulativen und rechtlichen Rahmen für KI zu… …„hoch“ bis „niedrig“ einstuft.9 Ein erster geforderter Schritt im Rahmen der KI-Verordnung ist es folglich, zu evaluieren, in welche Kategorie die eigenen… …, -bewertung sowie Ableitung von risikosteu- ernden Maßnahmen (Art. 9). Wie andere RMS im Rahmen von Compliance, ist auch das KI-RMS als… …notwendiger technischer als auch Compliance-fachlicher Kompetenzen Beratungsleistungen und Schulungen Involvierung der KI Compliance als Berater im Rahmen des… …zweiter Verteidigungslinie. Dokumentation Entsprechend den Vorschriften der KI-Verordnung angemessene Doku- mentation der Konformität, z. B. im Rahmen des… …abzuleiten. So stellt die Verordnung z.B. die Anfor- derungen zur Etablierung eines Risikomanagements inkl. notwendiger Risiko- analysen. Hierbei ist im Rahmen… …Prozessen sowie die Pflicht zur Erstellung weite- rer Dokumentation, z.B. im Rahmen eines QMS, durch die Verordnung vorgege- ben. Anforderungen an Überwachung… …Legitimationsdruck – z.B. gegenüber Regulatoren, einer Gerichtsbar- keit oder der Öffentlichkeit – ausgesetzt. Dies impliziert hohe Anforderungen z.B. im Rahmen einer…

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  Compliance und Datenschutz

  Martin Braun

  …, Liechtenstein, Norwegen). Kapitel V der DSGVO, bzw. Art. 44 bis 50 DSGVO stecken den Rahmen ab: Übermittlun- 780 Braun Teil III – Business Conduct Compliance… …personenbezoge- ner Daten, soweit diese im Rahmen der Tätigkeiten dieser Niederlassung erfol- gen. Dies ist unabhängig davon, ob die Verarbeitung selbst (physisch)…
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  Praxiscase Datenschutz

  Barbara Scheben

  …beachten. Dies führt im Rahmen von unternehmensinternen Ermittlungen im internationalen Konzernverbund regelmäßig zu Herausforderungen. Hierbei spielt… …Die verschiedenen, im Rahmen der Untersuchung stattfindenden, Verarbei- tungsvorgänge müssen rechtmäßig sein. Dabei ist zu berücksichtigen, dass es sich… …somit verhältnis- mäßig sein. Im Rahmen dessenmuss berücksichtigt werden, dass es sich vorerst nur um einen Verdacht handelt.11 Darüber hinaus ist die… …Rn. 68; Sydow/Marsch/Reimer, EU- DSGVOArt. 6 Rn. 75. 4.4.3.2.1.2 Daten Dritter Nicht auszuschließen ist, dass im Rahmen der Datensicherung auch Daten… …: Besonderheit der Verarbeitung von E-Mail-Kommunikation Insbesondere die Verarbeitung von E-Mail-Kommunikation im Rahmen von unternehmensinternen Ermittlungen hat… …. 32 Z.B. die genutzte technische Anwendung, die technisch-organisatorischen Rahmen- bedingungen. 33 Z.B. die eingesetzten Filter, die verwendeten… …danach vorgenommen, wer über die Zwecke und Mittel der Datenverarbeitung entscheidet.31 Im Rahmen der Einbindung von forensischen Dienstleistern bestimmt… …werden und nur solche E-Mails im Rahmen der Untersuchung ausgewertet werden, die auf verwendete Suchbegriffe ansprechen, ist nicht ersichtlich, dass die…

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  Compliance vs. Exportkontrolle – oder die zwei Seiten einer Medaille

  Manuel Schwab

  …Kriegswaffenkontrollgesetz Das KrWaffKontrG bildet in Deutschland den strengsten Rahmen im Sinne der Exportkontrolle. Für Waren, die auf der Kriegswaffenliste stehen wie z.B… …auch für alle Vorgänge, die im Auftrag der Bundeswehr durchgeführt werden, wie z.B. im Rahmen von Kooperationsprogrammen oder Militärhilfe für andere… …Anträge im Rahmen des KrWaffKontrG zum Zwecke der Ausfuhr immer vom Ausfuhrverantwortlichen unterschrieben werden müs- sen.3Diese Verantwortung kann nicht… …, Beschränkungen und Auflagen im Rahmen von Ein- und Ausfuhren. Militärisch und technologisch sensible Güter unterliegen die- sen Beschränkungen und bedürfen… …im Rahmen des sog. privilegierten Verfahrens. Da Erteilung dieser Genehmigungen eine höhere Zu- verlässigkeit und Eigenverantwortung beim Ausführer… …Nationen oder der EU zurück. Deutschland kann aber, im Rahmen seiner nationalen Außen-, Wirtschafts- oder Sicherheitsinteressen auch eigenständige Embargos… …betroffen sein. Zusätzlich ist u.U. schon der Vorgang vor einer Lieferung verboten, das Abschließen eines Vertrages im Rahmen eines Handelsgeschäftes… …Kontroll- oder Complianceprogramm. 5.1.12 Der Ausfuhrverantwortliche Wenn ein Unternehmen Kriegswaffen ausführt oder im Rahmen des AWG Ge- nehmigungen zur… …. den Zuständigkeiten und Berichtswegen. Im Rahmen der Exportkontrolle müssen schriftlich die Verantwortlichkeiten – für alle Mitarbeiter transparent… …seine Entscheidungen dokumentiert, desto besser. Ein weiterer wichtiger Punkt im Rahmen eines ICP dreht sich um den Einsatz von Personal. Sind zum einen…

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  Nachhaltigkeit ist mehr als Compliance: Praxisorientierte Einblicke in die Transformation der Unternehmenslandschaft

  Daniela Hanauer, Robert Kammerer, Rainer Kroker

  …, beispielsweise im Rahmen der EUDR oder der digitalen Verantwortung, erfolgreich umsetzen können. Zudem beein- flusst er, inwiefern sie die veränderten Erwartungen… …Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) wurde ausgeweitet und gilt mittlerweile für Unternehmen mit mehr als 1.000 Mitarbeitenden. Künftige Änderungen auf EU-Ebene im Rahmen der… …Kraft. Diese langlebigen Stoffe stellen produzie- rende Unternehmen vor Herausforderungen. Der regulatorische Rahmen bleibt also in Bewegung… …lichen Aufsichtsbehörden wie die BaFin im Rahmen ihrer Überwachungsfunk- tion bei ihren Prüfungen Nachvollziehbarkeit einfordern. 6.1.2.3 Deep Dive 3… …, diese Verpflich- tungen einzuhalten, entstehen Compliance- und Reputationsrisiken. Schnell steht der Vorwurf des Greenwashings im Raum. Im Rahmen von… …Anforderungen ist es unerlässlich, die mit diesen Verpflichtungen verbundenen Anforderungen kon- tinuierlich zu überwachen und anzupassen. Im Rahmen dieser…

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  Werbung mit umweltbezogenen Angaben – ein praxisnaher Überblick über die aktuelle Rechtslage in der Produktwerbung und im Marketing

  Robert Grohmann, Jens Hackl

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38 6.2.5 Laufende Gesetzgebungsinitiativen im Rahmen des Europäischen Green Deal… …Rechtslage zur Verwendung umweltbezogener Angaben in der Pro- duktwerbung und im Marketing sowie über zukünftige Änderungen in diesem Bereich, die im Rahmen… …Zudem wurden im Rahmen eines Multi- Stakeholder-Dialogs sog. „Compliance Criteria on Environmental Claims” ent- wickelt, die dabei helfen sollen, die… …Rahmen des sog. „European Green Deal“. Dazu gehören insbesondere der Entwurf der Richtlinie (EU) 2024/825 „zur Stärkung der Verbraucher für den… …ankomme.33 Welche „wesentlichen“ Informationen im Rahmen der Werbung mit einer um- weltbezogenen Angabe „klimaneutral“ zur Verfügung gestellt werden müssen… …können auch im Rahmen eines Vergleichs mit einem anderen Unternehmen bzw. mit Produkten/Dienstleistungen eines ande- ren Unternehmens erfolgen. In einer… …Unternehmensvergleich enthält, ist dieser fair und aussagekräftig auf konkrete Eigenschaften bezogen. 6.2.5 Laufende Gesetzgebungsinitiativen im Rahmen des Europäischen… …Green Deal 6.2.5.1 Allgemeines Im Rahmen ihres 2019 vorgestellten sog. „European Green Deal“ kündigte die EU-Kommission einige Maßnahmen an, um die… …Rechte der Verbraucher im Rahmen des grünen Übergangs zum erklärten Ziel der Klimaneutralität der Europäischen Union bis 2050 zu stärken. Zum…

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  Produktbezogene Täuschungen: Risiken an der Schnittstelle von Produkt-Compliance und „Fraud“-Prevention

  Carsten Momsen, Thomas Grützner, Björn Boerger

  …Vorständen zur umfassenden Risikoermittlung, -gewichtung und -bewertung im Rahmen der Schaffung von CMS z.B.: Balke/Klein, ZIP 2017, 2038, 2039 ff. m.w.N. 4…
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  „Technical-Compliance“ – ein praktisches Beispiel aus der Automobilindustrie

  Corinna Class, Jürgen Gleichauf, Andreas Lux

  …der Entwicklungsbereiche zurückgreifen können. Im Rahmen dieser Entscheidungsprozesse können kom- plexe Fragen bei Bedarf durch interdisziplinäre… …Rahmen der „tCMS Governance“ werden insbesondere Vorgaben in Bezug auf die Ausgestaltung des tCMS und die Einhaltung der Entwicklungsprozesse gemacht z.B… …unabhängige Instanz im Rahmen des Governance-Gedankens wenden. Hierüber können – auch anonym – alle poten- ziell schwerwiegenden Regelverstöße gemeldet werden… …Class/Gleichauf/Lux Teil III – Business Conduct Compliance Abb.2: Verhaltensprinzip „Speak Up“ Quelle: Eigene Darstellung Der zweite Schwerpunkt im Rahmen des… …Entscheidungsprozess im Rahmen von interdisziplinär be- setzten Gremien, in denen Zweifelsfragen einer belastbaren und aus mehreren Perspektiven beleuchteten Lösung… …aktuellen tCMS-relevanten Risiken zu haben, wird im Rahmen der tCMS Governance ein jährliches tCMS-Risk Assessment in den Entwicklungsbereichen durchgeführt… …ferketten und eventuelle Kooperationen müssen im Rahmen des tCMS berück- sichtigt werden und sollten einen vergleichbaren Standard zur Sicherstellung der… …„Organisation“, „Netzwerk“ und „Decision Making“ wurden insbesondere mit Blick auf Zertifizierungsrelevanz überprüft und angepasst. Im Rahmen einer umfassenden… …, zuletzt abge- rufen am 31. 01. 2025. 11 Zudem hat Mercedes-Benz im Rahmen einer Initiative des Verbands der Auto- mobilindustrie an der Erstellung eines… …Erfahrung mit der relevanten Technologie schwerer zu bewerten sind. Auch wenn es in diesem Zusammenhang für bestimmte Technologien im Rahmen anderer In-…

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  Social Compliance – die Achtung von Menschenrechten bei Mercedes-Benz

  Isabel Jandeisek, Marc-André Bürgel, Jürgen Gleichauf

  …Leitprinzipien bieten einen Rahmen für Unternehmen, um ihre Verantwortung für die Achtung der Menschenrechte entlang ihrer Geschäftstätigkeiten und Lieferketten zu… …Steuerkreis-Gremien), vorgesehen ist.5 Die konkreten Aufgaben und Kompe- tenzen des Menschenrechtsbeauftragten im Rahmen der Überwachungsfunk- tion des… …Konzerngesellschaften sowie Prozesse zur menschenrechtlichen Sorgfalt in Lieferketten im Rahmen des Sup- plier Compliance Risk Management (SCRM) für unmittelbare… …Ressourcenallokation in Teilprozessen. Supplier Compliance Risk Management:16 Im Rahmen des Supplier Compliance Risk Managements unterzieht die Merce- des-Benz Group… …identi- fizierten Lieferanten. Die konkreten Risiken werden mitunter zusätzlich im Rahmen von Audits identifiziert. 945Jandeisek/Bürgel/Gleichauf 8.1… …Mercedes-Benz im Rahmen des Risk Ma- nagements nach. Das Unternehmen untersucht dabei die Art und Schwere des potenziellen Menschenrechtsverstoßes. Je nach dem… …und internationalen Standards und wird in derMercedes-Benz Groupweltweit angewendet. Die jährliche Risikoanalyse im Rahmen des Social… …menschen- rechtliches Gesamt-Risiko. Ebenso hat ein Produktionsstandort in der Regel ein höheres Risiko als ein reiner Verwaltungsstandort. Im Rahmen des… …ihre Menschenrechts-Compliance: Im Rahmen regelmäßiger Risikoanalysen wer- den neben der Durchführung von vor Ort Audits unter anderem auch Daten-… …. Die Mercedes-Benz Group AG überwacht dabei im Rahmen der Konzernleitung die Tätigkeiten des Managements von Konzerngesellschaf- ten…

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