…Wertpapiergeschäftes“*
Mit den zum 7. 6. 2010 veröffentlichten Mindestanforderungen an Compliance
liegen regulatorische Vorgaben vor, die durch die Konkretisierung der…
…die beteiligten europäischen Staaten war eine umfassende Aufgabenerweiterung
in Bezug auf „Compliance“ sowohl in der
deutschen als auch europäischen…
…Finanzwirtschaft verbunden.
„Compliance“ wurde in Deutschland im Finanzdienstleistungsbereich
bis dahin im Wesentlichen mit dem Insiderrecht,
der Vermeidung von…
…Interessenkonflikten und der Überwachung
von Mitarbeitereigengeschäften verbunden. Aktuell wird
unter dem erweiterten Begriff „Compliance“ eher der Begriff…
…(Stichwort Beratungsprotokoll).
Seit dem 07. 06. 2010 liegen nun die von
der BaFin veröffent lichten Mindestanforderungen
an Compliance und die weiteren…
…wahrzunehmenden
Rollendiskussion zwischen IR und COF liefern.
2. Abgrenzung der Aufgaben von Interner
Revision und Compliance hinsichtlich der
Umsetzung…
…Compliance
und den Prüfungstätigkeiten der IR durch die
vorgesehenen Regelungen nicht sichergestellt ist.
Eine hinreichende Konkretisierung seitens der BaFin…
…vornimmt (Kernbereich Compliance).
Diese aufsichtsrechtliche Forderung ist jedoch
nicht eindeutig formuliert. So ist eine Spezifizierung,
was die BaFin als…
…„Kernbereich Compliance“ zugeordnet
und somit als typische Vor-Ort-Prüfung
aufgeführt ist. Insofern kann eine Interpretation dahingehend
erfolgen, als der…
…Compliance“
zugeordnet wird. Die Durchführung dieser
„Vor-Ort-Prüfungen“ sollte aus Effizienzgründen weitestgehend
automatisiert erfolgen.
Vor diesem…
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