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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2023

  ESG als neuer Standard

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …. Compliance bewegt Martin Kreutner, der unseren Fragebogen beantwortet hat. Wir wünschen Ihnen, liebe Leserinnen und ­Leser, eine wertvolle Lektüre. Ihre…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2023

  Inhalt / Impressum

  …Risk, Fraud & Compliance (ZRFC) Prävention und Aufdeckung durch Compliance-Organisationen Jahrgang: 18. (2023) Erscheinungsweise: 6-mal jährlich… …, www.ZRFCdigital.de Herausgeber: Steinbeis-Hochschule Berlin, vertreten durch: School of Governance, Risk & Compliance, Bergstraße 68, 10115 Berlin Herausgeberbeirat… …e. V., RA Dr. Rainer Markfort, ­Deutsches Institut für Compliance (DICO) e.V., Vorstand, Prof. Dr. Volker H. Peemöller… …schwarz roth, Hochschule ­Luzern, RA Raimund Röhrich, Lehrbeauftragter der School of ­Governance, Risk & Compliance, RA Dr. Christian Schefold, Partner… …Compliance der Steinbeis-­ Hochschule-­Berlin GmbH, für Transparency International Deutschland e. V., für die ­Mitglieder des Bundesverbandes der… …: Rechtsprechungsübersicht 378 Zusammengestellt von Dr. Doreen Müller, Redaktion ZRFC Profession Compliance bewegt … 381 Interview mit Martin Kreutner, internationaler Of…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2023

  Compliance-Risikoanalyse und Three-Lines-Modell

  Koexistenz oder negative Wechselwirkung?
  

  Dr. Sven Raak-Stilb

  …Risikoanalyse | Compliance | Three-Lines-Modell | Compliance-Management-System ZRFC 5/23 343 Compliance-Risikoanalyse und Three-Lines-Modell… …Risikomanagements einer Linie zuweist, umfasst die CRA eine Tätigkeit der Compliance- Funktion innerhalb des Risikomanagements. Unter dem verbreiteten Eindruck einer… …der Beitrag erste Gestaltungsempfehlungen. Dr. Sven Raak-Stilb 1 Compliance-Risikoanalyse Unter Compliance wird nicht etwa der Zielzustand… …gefordert. Unter einer CRA wird die systematische Erfassung von Konstellationen durch die Compliance- Funktion verstanden, die das Potenzial aufweisen, das… …Schlussfolgerungen aus der * Dr. Sven Raak-Stilb, LL. M., ist als Associate Director Compliance & Ethics bei einem forschenden Pharmaunternehmen in München tätig. Die… …., Compliance und Sanktion, ZRFC, 5/2022, S. 199. 2 Vgl. Hauschka, C. / Moosmayer, K. / Lösler, T. (Hrsg.), § 1 Einführung, Corporate Compliance, 3. Aufl… …Vgl. Otremba, S., in: Wieland, J. / Steinmeyer, R. / Grüninger, S. (Hrsg.), Das Compliance Risk Assessment als Voraussetzung einer risiko- und… …bedarfsorientierten Compliance- Steuerung, Handbuch Compliance-Management, 3. Aufl., Berlin 2020, S. 431 f.; Krisor, J., Compliance-Risikoanalyse: Von der praktischen… …Umsetzung bis hin zur automatisierten Lösung, CB, 2019, S. 25 f. 5 Ghahreman, D., Compliance im Maßanzug? Der Prüfungsstandard IDW PS 980 in der Praxis, CB… …Grüninger, S. (Hrsg.), Das Compliance Risk Assessment als Voraussetzung einer risiko- und bedarfsorientierten Compliance- Steuerung, Handbuch…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2023

  Die öffentliche Hand braucht eine verpflichtende ESG-Berichterstattung

  Martin-Sebastian Abel, Prof. Dr. Garen Markarian

  …Wirtschaft bei ESG-Reporting und -Compliance Auf Wirtschaftsunternehmen wird auch in diesem Jahr einiges zukommen: Viele Unternehmen sind mit der Bewältigung…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2023

  Automatisierung und Digitalisierung in der Geldwäschebekämpfung

  Der Einsatz von Perpetual KYC-Prozessen als Antwort auf steigende Anforderungen im Kampf gegen Geldwäsche
  

  Dr. Camillo Werdich

  …KYC | Automatisierung | Geldwäschegesetz | Compliance | künstliche Intelligenz ZRFC 5/23 355 Automatisierung und Digitalisierung in der… …Bussmann, K.-D. / Vockrodt, M., Geldwäsche-Compliance im Nicht-Finanzsektor: Ergebnisse aus einer Dunkelfeldstudie, Compliance Berater, 5/2016, S. 138–143. 3… …Methoden stoßen jedoch an ihre Grenzen: Nach internen Erfahrungswerten von Sinpex, einem Hersteller für automatisierte Identifikations- und Compliance… …. Dank P-KYC ist der Compliance Prozess proaktiv. ZRFC 5/23 358 Management KI wird eine intelligentere Entscheidungsfindung ermöglichen. f Kundenkontakt… …Arbeitsalltag im Compliance- Bereich vereinfacht und effizienter macht. Algorithmen des maschinellen Lernens können aus großen Mengen historischer Daten lernen… …Risikomanagement im Kundenanbahnungsprozess revolutionieren werden. 10 Jahre PinG Datenschutz in allen Farben PinG – Privacy in Germany Datenschutz und Compliance…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2023

  Auswirkungen des „ESG-Tsunamis“ auf das Compliance-Management – Teil 2

  Aktuelle Entwicklungen bezüglich Compliance-Anforderungen im Nachhaltigkeitsbereich
  

  Sebastian Wurzberger, Philip Nagel

  …ZRFC 5/23 366 ESG | Nachhaltigkeit | Sustainability | Compliance Auswirkungen des „ESG- Tsunamis“ auf das Compliance- Management – Teil 2 Aktuelle… …Entwicklungen bezüglich Compliance- Anforderungen im Nachhaltigkeitsbereich Sebastian Wurzberger / Philip Nagel* Im ersten Teil dieses Beitrags 1 wurde bereits… …Compliance; Kontakt: sebastian.wurzberger@ de.ey.com. Philip Nagel, LL. M. (Vanderbilt), ist Rechtsanwalt und Senior Associate bei EY Law und spezialisiert auf… …. Vielmehr sollen die Mitgliedstaaten Vorschriften über Sanktionen erlassen, die im Falle mangelnder Compliance zu verhängen sind. In dieser Hinsicht bleibt…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2023

  IDW PS 980 und LkSG

  Eine Lösung für Lieferkettentransparenz?
  

  Dr. Christian Schefold

  …Vergleichsarbeit wurden die damals wesentlichen Standards zum Auf bau von Compliance-Programmen [der Begriff eines Compliance- Management-Systems (CMS) bildete sich… …Vertragspartner zur Ein- und Durchführung angemessener Kontrollmechanismen verpflichten, damit die Menschenrechts- (und wohl auch Umweltrechts-) Compliance durch… …Deutschen Instituts für Compliance – DICO e. V.) aber auch Anforderungen von Interessensgemeinschaften insbesondere im Handel (als Beispiel für viele andere… …Sorgfaltsmaßnahmen zur Wahrung von Menschen- und Umweltrechte durchzuführen sein. Der organisatorische Auf bau, die Compliance- Organisation, ist im Sinne der…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2023

  Compliance bewegt …

  … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und
  

  Martin Kreutner

  …Compliance bewegt … ZRFC 5/23 381 Compliance bewegt … … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance… …bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und persönlich. Martin Kreutner, internationaler Of Counsel und Consultant in den Bereichen… …Antikorruption und Compliance, Corporate Diplomacy, Human Rights Martin Kreutner, hält akademische Abschlüsse in Rechtswissenschaften sowie Sozialwissenschaften… …und ist internationaler Antikorruptions- und Compliance- Experte. Er war Dekan (Emeritus) der International Anti-Corruption Academy, Leiter der… …Antikorruptionsvolksbegehrens in Österreich. Zurzeit ist er internationaler Of Counsel und Consultant in den Bereichen Antikorruption und Compliance, Corporate Diplomacy, Human… …Rights. Darüber hinaus ist er Gastdozent an mehreren Universitäten und Fachhochschulen. In Ihren eigenen Worten: Was ist Compliance? Compliance ist… …gesellschaftlichen Maximen. In ihrer institutionalisierten Form sehe ich Compliance damit sowohl in einer unternehmenseigenen Risikomanagement-, Glaubwürdigkeits- und… …Resilienz- als auch in einer gesellschaftlichen Partizipations- Funktion. Wie sind Sie zum Thema Compliance gekommen? Letztlich wohl aus einer gewissen… …, sich mit Fragen von Governance, Risk und Compliance auseinanderzusetzen? Eine sich zunehmend und global verändernde Welt. Und das tangiert ganz… …wesentlich auch die Compliance und wird sie in Zukunft noch viel stärker betreffen. Ich darf allein schon altersinduziert für mich in Anspruch nehmen, ab der −…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2023

  School GRC

  …gesellschaftsrechtlichen Fragen entwickelte er eine breite Expertise, die er nun bei der Fortentwicklung der Compliance bei Thüga einbringt. Dabei ist Compliance für die… …Thüga AG eine unabdingbare Voraussetzung für nachhaltig wirtschaftlich erfolgreiches Handeln. „Die Weiterbildung zum Certified Compliance Expert hat meine… …Compliance- Management? Diese und weitere Fragen beantworten am 18. Oktober 2023 Verena Brandt (Partnerin der KPMG AG) und Daniela Scharf (Senior Managerin im…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2023

  ZRFC in Kürze

  …, dass zur Reduzierung operativer Herausforderungen bei länderübergreifendem Handel das Thema „Compliance bei indirekten Steuern“ für Marktplatzbetreiber…