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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2011

  IT-Governance und IT-Compliance aus Sicht des Prüfers

  Chancen erkennen und Risiken steuern
  

  Karin Thelemann, Arno Bender

  …proaktive Vermeidung von Regelverstößen durch das Sicherheits- und Risikomanage‑ ment der IT. 3 Unterschieden werden kann zwischen Compliance von IT und… …Compliance durch IT: ffBei der Compliance von IT müssen die im Unternehmen ein‑ gesetzten IT‑Systeme den Gesetzen, Richtlinien und anderen Verhaltensmaßregeln… …genügen, die für die Einrichtung und den Betrieb solcher Systeme gelten. ffBei der Compliance durch IT geht es darum, dass für viele Un‑… …berücksichtigen. 4 Sofern nicht für ausreichende Compliance auch für IT‑Sys‑ teme gesorgt wird, kann dies weitreichende negative Folgen ha‑ ben. Sowohl die… …Unternehmens mit einzubeziehen. Dabei spielen beispielsweise die Abteilungen In‑ terne-Revision, Risikomanagement sowie Recht und Compliance eine besondere Rolle… …müssen. Vorstand Strategieentwurf / Gesamtverantwortlichkeit Interne Revision Legal Affairs Konzernsicherheit Risikomanagement Anti-Fraud ... Compliance ►… …Aus Sicht der IT ► Im Zusammenwirken mit den Geschäftsbereichen Compliance Officer Governance Klammerfunktion und zur Vorgabe von Richtlinien Internes…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2011

  Zweite E-Geld-Richtlinie

  Neue Herausforderungen für ­Institute und Versicherungsunternehmen im Rahmen der Umsetzung der Zweiten E-Geld-Richtlinie
  

  Jennifer Kohn, Markus Böttcher, Bernd Michael Lindner

  …ZRFC 4/11 185 Keywords: Compliance-­ Management-System Geldwäsche Interne Sicherungsmaßnahmen Sorgfaltspflichten Zweite E-Geld-Richtlinie Neue… …Rechtssystem bei der Be- * Bernd Michael Lindner ist Partner im Bereich Advisory, Risk & Compliance bei der KPMG AG in München und verantwortet die Themen… …Berufserfahrung im Compliance-Umfeld verweisen. Kontakt: blindner@kpmg.com. Markus Böttcher (Manager, Advisory, Risk & Compliance, Leipzig) ist langjähriger Experte… …Projektmanagement im Compliance-Umfeld. Jennifer Kohn ist Assistant Manager im Bereich Advisory, Risk & Compliance, Berlin. Ihre Tätigkeitsschwerpunkte liegen in der… …„Neue-Produkte-Prozess“ involviert. Hierbei ist entscheidend, dass auch die Organisationseinheit Compliance eingebunden wird. Der Fokus von Compliance innerhalb dieses… …Strategie der Risikoprävention bezüglich der Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstiger strafbarer Handlungen Um den künftigen Aufwand für Compliance… …Anderen ist ein stetiger Informationsprozess durch die Organisationseinheit Compliance erforderlich. In diesem sollten die neuesten Methoden der Geldwäscher…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2011

  Unternehmensüberwachung: Umsetzung der Anforderungen aus § 107 Abs. 3 Satz 2 AktG

  Schlüsselergebnisse einer Praxisstudie
  

  Andreas Wermelt, Bernd Saitz

  …Bereiche der Geschäftstätigkeit und Compliance. Der Blick in die Praxis zeigt zum einen, dass die betrachteten Unternehmen bislang bei weitem mehr Maßnahmen… …Geschäftstätigkeit und der Compliance vernachlässigt werden. Nur einige wenige Unternehmen gaben an, die drei Bereiche im Zuge der eingeleiteten Maßnahmen integrativ… …die Bereiche bzw. Abteilungen des Rechnungswesens, des Compliance Managements, der internen Revision, des Risikomanagements und auf Projektgruppen, die… …hin­gegen vielfach von der internen Revision oder dem Compliance Management übernommen. In jedem dritten Unternehmen, in denen die Verantwortung und… …Prüfung des Risikomanagement- und internen Kontrollsystems auch hinsichtlich der Bereiche der Compliance oder Geschäftstätigkeit zusätzlich beauftragt… …durch die interne Revision überwiegend auf die Rechnungslegung und weniger auf die Bereiche der Compliance und Geschäftstätigkeit erstreckt. Dies deckt… …für Risk, Governance und Compliance kann zu einer höheren Kontroll- und Überwachungssicherheit der einzelnen internen Steuerungs- und Kontrollsysteme…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2011

  Umfeldinformationen zur Corporate Governance

  Zusammengestellt von der ZCG-Redaktion

  …. Svenja Kempkes und Dipl.-Kfm. Stephan Bellarz, S. 294–298). 3. Compliance: Der Gesetzentwurf zum neuen Beschäftigtendatenschutz Der Datenschutz ist eine… …wesentliche Rahmenbedingung für die Arbeit im Bereich Compliance. Die Bundesregierung hat im September 2010 einen Gesetzentwurf vorgelegt, der eine Vielzahl von… …Überblick von RA Tim Wybitul in der Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance (ZRFC 06/10 S. 246-251) beschreibt die wichtigsten Regelungen des Entwurfs und gibt… …Neuregelungen. Compliance Von Prof. Dr. Thomas Klindt, Dr. Ulrich Bergmoser u. a., BB-Special 04/2010 S. 1–30 Compliance ist das Schwerpunktthema des Specials der… …Ausgabe 50/2010 des BB. ­Behandelt werden folgende Themen: CCWenn die Einführung von Compliance ansteht: Moderierte Diskussionen in Geschäftsführung… …. Theodor Baums ZIP 49/2010 S. 2374–2390 Compliance 2020 – ein Blick in die Zukunft Der verschmelzungsspezifische Squeeze-out Vorstandspensionen verdienen…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 6/2011

  Umfeldinformationen zur Corporate Governance

  Zusammengestellt von der ZCG-Redaktion

  …, Remi Stadnicki und Birgit Galley in der Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance (ZRFC 05/11 S. 203–206) zeigt, dass es eine wichtige Erkenntnis aus… …Weihnachtsfest und ein glückliches, gesundes neues Jahr! ES erich schmidt verlag Service • ZCG 6/11 • 293 c ZCG-Büchermarkt Praxis-Handbuch Compliance Risiken… …gilt? Auf diese und noch viele weitere Fragen gibt das neue „Praxis-Handbuch Compliance – Risiken erkennen – Haftung ausschließen“ vom Herausgeber Peter… …modernen Compliance- Management in Unternehmen aufzuzeigen sowie umsetzbare Handlungsempfehlungen zu geben. Für eine zweite Auflage dürfte ein zusätzliches… …. Compliance- und Risikomanagement Herausgegeben vom Deggendorfer Forum zur digitalen Datenanalyse e. V., Erich Schmidt Verlag, Berlin 2011, 132 S., 34,95 u… …präsentieren in diesem Buch Lösungsansätze des Compliance- und Risikomanagements. Man erhält einen Einblick in zentrale Aspekte der Prüfung von… …: Grundsätze ordnungsgemäßer Prüfung von Compliance- Management-Systemen (CMS) Angriffspunkte gegen die Haftung im Organkreis Aktuelle Compliance-Fragen zur D&O-…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2011

  Jahresinhaltsverzeichnis 2010

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2/47 Sicherstellung der Compliance durch wirksame Managementsysteme WP/StB Karl-Heinz Withus, CPA . . . . . . . . . . . . . . . . . 3/99 Auswirkung der… …Mindestanforderungen an Compliance (MaComp) auf die Interne Revision DIIR-Arbeitskreis „Revision des Wertpapier-geschäftes“ 4/159 Innenrevision in obersten… …, Deregulierungsmaßnahmen 3/145 –, Mögliche Konsequenzen bei Kreditinstituten 3/141 C Charta 5/214 CoBiT 3/110 Compliance 5/251 –, Managementsystem (CMS) 3/99 –, Organisation… …IIA-Standard 1/3, 5/213 IIAPA 1/3 IIAS 1/3 –, 1312 1/6 IFRS 3/138 Inhärentes Risiko 4/195 Interne Revision –, Abgrenzung zu Compliance 4/160 –, Auswirkungen der…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 4/2011

  ZCG-Nachrichten

  …MDAX-Gesellschaften untersucht. Der sog. Compliance- Report 2011 untersucht systematisch und umfassend die Entsprechenserklärungen der größten deutschen…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2011

  ZCG-Nachrichten

  …48 • ZCG 1/11 • Rechnungslegung Document Compliance ZCG-Nachrichten Gute Aussichten für Finanzexperten Die Nachfrage nach Spezialisten für das…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision der IT-Governance mit CoBiT

  Darstellung der Standards, Normen und Begriffe

  Stefan Tönnissen

  …, gültig und vollständig. Compliance Einhaltung derjenigen Gesetze, Vorschriften und vertraglichen Regelungen, denen der Geschäftsprozess unterliegt… …Management ME3 Sicherstellung Compliance AI7 Installieren und Abnehmen von Systemen und Änderungen ME4 Sorgen für IT-Governance Planung & Organisation… …intern.Kontr. AI6 Change Management ME3 Sicherstellung Compliance AI7 Installieren und Abnehmen von Systemen und Änderungen ME4 Sorgen für IT-Governance… …Evaluieren intern.Kontr. AI6 Change Management ME3 Sicherstellung Compliance AI7 Installieren und Abnehmen von Systemen und Änderungen ME4 Sorgen für…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2011

  Inhalt/Impressum

  …Berücksichtigung der wichtigsten Anforderungen. Interne Revision heute – ein Eckpfeiler für mehr Compliance 63 Dipl.-Kfm. Bernd Schartmann, CIA / Stb. Dipl.-Kfm… …unterstützt und so den Unternehmen hilft, ihre Compliance zu verbessern. Charakterisierung der Internen Revision in Deutschland anhand der CBOK-Studie 2010 72…