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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2018

  WpHG-Mitarbeiteranzeigenverordnung

  Nachweis von Sachkunde und Zuverlässigkeit
  

  DIIR-Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäfts in Kreditinstituten“

  …. FiMaNoG) durch den § 87 WpHG sowie Änderungen in der WpHGMaAnzV. Die bisher bestehenden Anforderungen an die Sachkunde, die Nachweis- und Meldepflichten… …praktischen Prüfungserfahrungen vor. 2. Überblick über die regulatorischen Anforderungen an die Melde- und Nachweispflichten Die aufsichtsrechtliche Basis für… …Kenntnissen und Kompetenzen, Delegierte Verordnung EU 2017/565 (Artikel 21), § 87 WpHG in Verbindung mit den Anforderungen der WpHGMaAnzV, 06.18 ZIR 293… …Anforderungen umfassten Anlageberater, Vertriebsbeauftragte sowie den Compliance-Beauftragten. Neu aufgenommen wurden die Funktionen Finanzportfolioverwalter… …in §§ 1 bis 5 geregelt. Die Anforderungen wurden erweitert. Für die neu aufgenommenen Funktionen Vertriebsmitarbeiter und Finanzportfolioverwalter… …Sachkunde- und Zuverlässigkeitsnachweis neu zu führen. Auch für die bereits gemeldeten Mitarbeiter gelten künftig alle Anforderungen zum Sachkundenachweis. Für… …. Juli 2018 die erweiterten Anforderungen zu identifizieren waren und bei Erfordernis eine Nachqualifikation sowie die nachvollziehbare Dokumentation zu… …bringende Sachkunde unter Berücksichtigung von Veränderungen der gesetzlichen Anforderungen und seines Angebotes an Wertpapierdienstleistungen… …Die Anforderungen an die Sachkunde für Vertriebsmitarbeiter gemäß § 1a WpHGMaAnzV umfassen im Wesentlichen die Kenntnisse zu rechtlichen und fachlichen… …Stand zu bringen. Die Anforderungen sind nicht so umfassend wie bei einem Anlageberater und beschränken sich auf die notwendigen Kenntnisse, die im Rahmen…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2018

  Buchbesprechungen

  Axel Becker

  …Bedeutung. Da die Materie der Anforderungen sehr komplex und undurchsichtig ist, sind bestehende Schutzmaßnahmen zu hinterfragen. Eine Hilfestellung liefert… …beschreibt die umfangreichen Anforderungen an die Erstellung der Gefährdungsanalyse. Die Ausführungen dienen als Muster für eine eigen zu erstellende… …Gefährdungsanalyse. Gut gelungen sind die Beschreibung der einzelnen Anforderungen sowie die Umsetzungsbeispiele für die Praxis. Kapitel IX geht auf den Themenbereich… …verschiedene Hilfestellungen für die Organisationseinheiten zur Geldwäscheprävention in den Banken, den mit den Anforderungen betroffenen Fachbereichen…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 5/2018

  ZCG-Nachrichten

  …ungenügend auf die Anforderungen von Investoren vorbereitet, die auch nicht in allen Punkten deckungsgleich sind“, erläutert Michael Kramarsch, Managing…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2018

  GRCtech

  Eine Antwort auf eine effektive Unternehmensüberwachung
  

  Dr. Christoph Schmidt

  …darstellen. Ausgehend von rechtlichen Anforderungen und relevanten Definitionen wird ein Überblick über GRCtech als Antwort für eine effektive… …Unternehmensüberwachung gegeben. 2 Anforderungen und Einordnung Nach § 91 Abs. 2 AktG hat der Vorstand geeignete Maßnahmen zu treffen, insbesondere ein Überwachungssystem… …Anforderungen nach §25a KWG zu erfüllen. Kommt die Geschäftsleitung diesen Anforderungen nicht nach, so besteht im Haftungsfall nach § 91 Abs. 2 AktG, § 93 AktG… …Ansatz ist es daher notwendig, entsprechende Lösungen einzusetzen. Um den Compliance-relevanten Anforderungen zeitnah gerecht zu werden, bietet der Einsatz… …Reporting weitere Anforderungen erfüllt werden. Hierzu zählt eine automatisierte Überwachung der regulativen Rahmenbedingungen und bei einer Änderung von… …Wirtschaftsinformatik, 51, (2014) 3, Springer, Heidelberg, S. 296 ff. Anforderungen an einen effektiven GRCtech-Ansatz. ZRFC 5/18 218 Detection Portal-Komponente Suche… …Wirtschaftszweigen wieder. Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht hat im November 2017 darauf reagiert und ihre Anforderungen an die IT-Organisation bei… …Wirtschaftsinformatik, 51, (2014) 3, Springer, Heidelberg, S. 296. 13 Vgl. Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht: Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2018

  Die Welt der Internen Revision im Wandel: Abschlussprüfung, Revisions-Outsourcing, Start-ups, Spin-offs, Big Data und Unternehmensethik

  Michael Bünis

  …2070. Der Beitrag von Dieterle / Bünis beschäftigt sich mit den Anforderungen dieses Standards. Insbesondere gehen die Autoren auf die Anforderungen an…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2018

  Das Qualifikationsmodell der Internen Revision im Zeitverlauf

  Ein Rück- und Ausblick anlässlich des 60-jährigen Jubiläums der Gründung des DIIR
  

  …Revision folgt entsprechend aus der Leistungsfähigkeit und der Qualifikation des Personals. Aufgrund sich wandelnder Anforderungen und Aufgaben der Internen… …, Kompetenzen und Qualifikationen. Aus Sicht des Berufsstandes werden die Anforderungen an die Qualifikation und die Persönlichkeit maßgeblich durch die Vorgaben… …. Darüber hinaus werden auch Anforderungen an persönliche Eigenschaften der Internen Revisoren formuliert. Die geforderten Charaktereigenschaften reichen von… …konkreten Anforderungen unternehmensspezifisch variieren können. Um für die Praxis einen einheitlichen Orientierungsrahmen zu schaffen, hat das Institute of… …Zeitverlauf Anforderungen an die Qualifikation von Internen Revisoren beschäftigen den Berufsstand schon lange. Hierbei sind die spezifischen Anforderungen an… …Führungskräfte der Wirtschaft“ von Gutenberg bereits in der ersten Ausgabe der ZIR im Jahr 1966. 10 Gutenberg zeigt die Anforderungen an den Internen Revisor auf… …hinsichtlich der fachlichen und persönlichen Anforderungen des Internen Revisionsberufs. 11 9 Vgl. Reding, K. F., et al. (2017). 10 Vgl. Gutenberg, E. (1966). 11…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 6/2018

  ZCG-Nachrichten

  …diesen Anforderungen Rechnung tragen soll. Der Entwurf ist unter https://www.dcgk. de/de/konsultationen/aktuelle-konsultationen.html abrufbar. Bei der… …den 40 betrachteten Top-Investoren veröffentlichen nur 36 Abstimmungsrichtlinien mit ihren Anforderungen an die Ausgestaltung und Veröffentlichung der…
• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 5/2018

  Editorial

  Niko Härting

  …datenschutzrechtlichen Anforderungen klinische Studien unterliegen. Malcolm Dowden und Supuni Perera wagen einen Blick in die Zeit nach dem Brexit, der auch das…
• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 1/2018

  Veranstaltungshinweis: CPDP 2018 in Brüssel

  PinG-Panel zur ePrivacy-Verordnung, Digitale Inhalte-Richtlinie und DSGVO
  

  …ePrivacy-Verordnung mit den Anforderungen der DSGVO an „Privacy by Default“ und einer wirksamen Einwilligung vereinbar? –– Sind im Anwendungsbereich der…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2018

  ZCG-Nachrichten

  …verabschiedeten DRÄS 8 wird insbesondere DRS 20 zum Konzernlagebericht an die geänderten gesetzlichen Anforderungen angepasst, die sich aus dem Gesetz zur Stärkung…