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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2015

  Streitgespräch zum Thema Compliance und CMS

  Leuphana Law School erprobt neue Formate
  

  Dr. Tatjana Aigner-Hof, Prof. Dr. Axel Halfmeier, Prof. Dr. Hagen Hof

  …ZRFC 4/15 156 Keywords: Compliance Streitgespräch Leistungsgrenzen Fallgruppen Unternehmenswerte Streitgespräch zum Thema Compliance und CMS Leuphana… …Fälle, um Gestaltungsmöglichkeiten von Compliance und Compliance-Management-Systemen (CMS) – und um die Leistungsgrenzen beider. Der Beitrag dokumentiert… …Gegenstand des hier dokumentierten Streitgesprächs waren „Compliance und Compliance-Management-Systeme“. Der Untertitel hat die inhaltliche Gliederung umrissen… …Personalmanagement der Leuphana Universität Lüneburg, hat das Gespräch protokolliert. Johannes Meuthen ist Head of Compliance Management der Giesecke & Devrient GmbH… …Stakeholder-Kommunikation O Planung und Umsetzung: beispielsweise Generierung von „Quick-Wins“; analytische, kommunikative und organisatorische Funktionen O Compliance und… …Leistungsgrenzen. Dabei wird Compliance einerseits dem Vorfeld des Rechts zugeordnet, andererseits als Ergänzung der rechtlichen Vorgaben konzipiert. Solche… …. PricewaterhouseCoopers AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft und die Martin-Luther-Universität Halle-Wittenberg 2013, S. 36, 37, 39; Holzhauser, G.: Compliance – Must have or… …nice to have – Gesellschafts- und kapitalmarktrechtliche Grundlagen von Compliance, in: Holzhauser, G./Sutter, C. (Hrsg.): Interdisziplinäre Aspekte von… …Compliance. Baden-Baden 2011, S. 27, 28; Pelny, S.: Die Einführung von Compliance Management und Compliance Regeln – ein Beitrag zu Reputation und Rendite?… …Hamburg, Berlin 2012, S. 14-17; Schneider, D.: Die arbeitsrechtliche Implementierung von Compliance- und Ethikrichtlinien. Baden-Baden 2009, S. 48, 49…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 3/2015

  Compliance Risk Assessment: Konzepte und ein praxisorientierter Leitfaden

  Besonderheiten bei der Durchführung für ein Unternehmen der Pharmabranche
  

  Christian Weimar, Dr. Willibert Franzen

  …124 • ZCG 3/15 • Prüfung Compliance Risk Assessment: Konzepte und ein praxisorientierter Leitfaden Besonderheiten bei der Durchführung für ein… …Allgemeinen und universitären Forschungseinrichtungen sind treibende Kräfte gegenwärtiger Anstrengungen, effiziente Compliance- Management-Systeme (CMS) zu… …implementieren und somit Transparenz und Vertrauen zu gewährleisten. Der vorliegende Beitrag beschreibt die Ausgestaltung der Durchführung eines Compliance Risk… …Assessments als integraler Bestandteil des CMS und als Voraussetzung dafür, flächendeckend unternehmensweite Compliance- Risiken zu identifizieren und zu… …sein kann, bedarf es neben einer grundlegenden Kultur der Compliance und Integrität (zu verweisen ist hier insbesondere auf den vielbeschworenen „Tone… …from the top“) der Durchführung eines Compliance Risk Assessments. Ein Compliance-Risiko wird im Folgenden definiert als ein Verhaltensrisiko, das sich… …unterworfen hat. Ein individuell auf das Unternehmen ausgerichtetes, von der Compliance-Organisation durchgeführtes Compliance Risk Assessment bildet die… …des Compliance Risk Assessments Eine explizite gesetzliche Pflicht, ein Compliance Risk Assessment (CRA) durchzuführen, existiert branchenübergreifend… …Technik, Wirtschaft und Gestaltung (HTWG) Konstanz mit den Schwerpunkten Compliance und Finance und ist Mitarbeiter im Compliance-Bereich der Takeda GmbH in… …. pwc.de/de/pressemitteilungen/2012/wirtschaftskriminalitaet-trifft-handel-und-konsumgueterindustrie-besonders-stark.jhtml (abgerufen am 29. 1. 2015). 2 Gnändinger/Kronseder/Dürfahrt, Compliance- Risiken, in: KPMG AG WPG (Hrsg.), Das wirksame Compliance-Management-System…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2015

  ICC Toolkit zur wettbewerbsrechtlichen Compliance Teil 1

  Die Bedeutung kartellrechtlichen Risikomanagements
  

  RA Dr. Boris Kasten, RA Hubertus Kleene

  …ZRFC 5/15 206 Keywords: Risikoanalyse ICC Toolkit kartellrechtliche Compliance ICC Toolkit zur wettbewerbsrechtlichen Compliance Teil 1 Die Bedeutung… …Vorgaben des geltenden Rechts zur Ausgestaltung innerbetrieblicher (wettbewerbsrechtlicher) Compliance- Systeme ein. Im zweiten Teil des Beitrags, der in der… …Wettbewerbsbehörden, -gerichte und der Gesetzgeber weitere Anreize für kartellrechtliche Compliance geben könnten. 1. Corporate Governance und (wettbewerbsrechtliche)… …Compliance Die im vergangenen Jahrzehnt wohl bedeutendste Veränderung im Bereich der Corporate Governance dürfte in der fundamental veränderten Wahrnehmung der… …Bedeutung von Compliance bestehen. Etwa im deutschen Kapitalgesellschaftsrecht zählt eine ordnungsgemäße Wahrnehmung der Compliance-Funktion in Ausprägung der… …Bedeutungszuwachs der Compliance hat zugleich das Verständnis der Rechtsund Compliance-Funktion in Unternehmen grundlegend ver- * Rechtsanwalt Hubertus Kleene ist… …Mitglied der Arbeitsgruppe Compliance and Advocacy der ICC Wettbewerbskommission und Rechtsanwalt bei PricewaterhouseCoopers Legal AG… …Rechtsanwaltsgesellschaft in Düsseldorf. Rechtsanwalt Dr. Boris Kasten, LL.M. (Univ. Chicago), Attorney-at-Law (New York) ist Co Vice-Chair der Arbeitsgruppe Compliance and… …von Korruptions- bzw. Bestechungsrisiken die wettbewerbsrechtliche (bzw. kartellrechtliche) Compliance zu den praktisch wichtigsten Aufgabenfeldern… …wettbewerbsrechtlichen Compliance Teil 1 vom EU-Primärrecht noch sekundärrechtlich durch die Kartell- Schadensersatzrichtlinie 2014/104/EU eine Übernahme des…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2015

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …Sciene Institut für Kriminalistik und die School of Governance, Risk & Compliance, angelehnt an die bereits 2010 initiierte Steinbeis-Managementreihe, mit… …sich vor Antoinette Roth (MBA Klasse 2013): Compliance ist ihre Leidenschaft Antoinette Roth ist ein Mensch, der sich im Beruf wie im Sport immer wieder… …Governance, Risk, Compliance und Fraud Management von der Steinbeis- Hochschule ausgerechnet in ihrer Lieblingsstadt angeboten wird. „Die Vorlesungen an der… …Leidenschaft für Compliance und Governance, die sie inzwischen als Compliance Officer, IKS-Verantwortliche und betriebliche Datenschutzbeauftragte bei einem… …Regelprozess diskutiert. Darüber hinaus lernen die Teilnehmer Schnittstellen zwischen IKS und Compliance Management kennnen. Abgerundet wird das Tagesseminar… …durch einen Fall. „Unternehmensverteidigung im Strafverfahren“ ist die Königsdisziplin für Compliance-, Fraud und Krisenmanagement. Machen Sie sich am 20… …eingefügt werden. Ein nach diesem Vorbild verabschiedetes Gesetz würde einen wichtigen Beitrag zur Verbesserung von Compliance Strukturen im Gesundheitswesen… …zum „Healthcare Compliance Officer (HCO)“ können sich Interessierte unter anderem über die Ausgestaltung und Wirkung des aktuellen Referentenentwurfes… …Service ZRFC 2/15 55 c Veranstaltung: DICO FORUM COMPLIANCE 2015 in Essen Nach dem großen Erfolg im letzten Jahr veranstaltet DICO (Deutsches Institut für… …Compliance e. V.) das FORUM COMPLI- ANCE 2015 am 23. und 24. Juni 2015 im denkmalgeschützten „Haus der Technik“ in Essen. Das Networking-Dinner findet im…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2015

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …ZRFC 5/15 196 School GRC 2. Zertifikatslehrgang „Healthcare Compliance Officer“ startet Quelle: ©Dieter Schütz/ PIXELIO Korruption im… …solches kann zwar nicht alles verhindern, aber nennenswert helfen. An der School of Governance, Risk & Compliance (School GRC) ist man sich dieser Bedeutung… …bewusst und führte im Frühling dieses Jahres den ersten Zertifikatslehrgang „Healthcare Compliance Officer (HCO)“ ein. Nach dem erfolgreichen ersten… …Dierks & Bohle beratend zur Verfügung stellte. Weitere Dozenten sind Christian Radzewitz („Compliance im Krankenhaus“), Dr. Holger Diener (angefragt, „FSA… …: Pharmazeutische Selbstkontrolle“), Frank Keller („Fehlverhaltensbekämpfung“) und Birgit Galley („Interne Ermittlung Compliance“). Am Ende haben die Teilnehmer die… …den „Certified Compliance Expert Healthcare (CCE-HC)“ mit insgesamt 16 Präsenztagen aber auch für den bereits lange etablierten MBA in der… …Spezialisierung Compliance und Fraud-Management. Weitere Informationen finden Sie unter www.school-grc.de. HCO-Absolventen kommentieren Sandra Kuwatsch… …Zertifikatslehrgang zum „Healthcare Compliance Officer“ stellt daher eine wichtige Grundlage für ihre Tätigkeit dar, welchen sie im Sommer 2015 erfolgreich abschloss… …werden das Angebot der Steinbeis-Hochschule Berlin nutzen, um die MBA-Ausbildung in der Spezialisierung Governance, Risk, Compliance & Fraud Management… …Compliance Expert (CCE) zu absolvieren. Wir wünschen allen neuen Studierenden einen guten Start und eine erfolgreiche Ausbildung und freuen uns auf die…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2015

  ISO-Compliance

  Ein internationaler Leitfaden für das Unternehmens-CMS
  

  RA Dr. Christian Schefold

  …Schefold* Es ist ein erster Leseeindruck vom neuen ISO-Standard 19600 „Compliance management systems – Guidelines“, der in seiner Erstauflage offiziell von… …Anwendungsfälle und ihre Ergebnisse berichten. 1. Einleitung: Compliance – ein Handelshemmnis? Im Vorwort des Standards stellen seine Autoren – das Projektkomitee… …entsprechenden GATT-Übereinkommen der Uruguay Runde 1994 – einem der Gründungsdokumente und Grundpfeiler der WTO – hier in Zusammenhang mit Compliance ein… …richtiger ist, sei einmal dahingestellt. Es ist jedoch der erste Eindruck: Wir bewegen uns hier auf dem Feld des internationalen Freihandels; Compliance hat… …. Compliance ist aber kein technisches Handelshemmnis. Compliance im Sinne der Rechtstreue von Unternehmen ist auch kein Qualitätsmerkmal von Produkten oder… …Dienstleistungen. Compliance geht eine Dimension weiter und spricht den Integritätshintergrund von Produkten und Dienstleistungen an. Maßstab für Integrität und… …Compliance an nationale Kriterien halten (und sich nicht wie manche multinationale Einheiten einfach darüber hinwegsetzen), kann dies eine Einschränkung des… …Verhalten in unterschiedlichen Rechts- oder Kulturkreisen zu geben und Maßstäbe für eine „internationale Compliance“ zu setzen. Diese Ansätze verfolgt ISO… …Compliance-Begriff der ISO-Welt Wie ist Compliance im Sinne dieses neuen Leitfadens ISO 19600 zu verstehen? In der Einführung zum Text des Standards wird sogleich eine… …Definition des Begriffs geboten. Frei ins Deutsche übersetzt wird Compliance ISO-mäßig wie folgt interpretiert: Compliance (i) entsteht, wenn eine Organisation…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2015

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …ZRFC 3/15 100 School GRC Dr. Sigurd Pütter Verdienstmedaille für Birgit Galley Für ihre Verdienste auf dem Gebiet der Compliance wurde am 22. April… …2015 die Dr. Sigurd Pütter Verdienstmedaille an Birgit Galley, Direktorin der School of Governance, Risk & Compliance (School GRC) und der School of… …diesem Preis besondere Verdienste zum Thema Compliance aus. In diesem Jahr würdigt der AKG e. V. Birgit Galleys Tätigkeit an der Steinbeis- Hochschule… …Berlin. Als Direktorin und im Rahmen ihrer Lehrtätigkeit ist sie verantwortlich für die Weiterbildungen zum MBA mit der Spezialisierung Compliance &… …Wirtschaftskriminalität, zum Certified Compliance Expert (CCE), zum Certified Investigation Expert (CIE), zum Healthcare Compliance Officer (HCO) sowie zum Master of Arts… …International e. V. Später übernahm die Verantwortung für Recht und Compliance für Deutschland und Österreich bei einem Market Maker, von dort ging es zu einem… …gutes Beispiel wie vielfältig und relevant die Bereiche Governance, Risk, Compliance und Fraud-Management sind und wie viele interessante Wege einem damit… …offen stehen“. Veranstaltungen: Was steht an! Seminare „Unternehmensverteidigung im Strafverfahren“ ist die Königsdisziplin für Compliance-, Fraud und… …: www.transparency.de Verizon 2015: PCI Compliance Report Die vierte Ausgabe der jährlich erscheinenden Studie “PCI Compliance Report” des US-amerikanischen… …ein Lehrbuchklassiker auf seinem Gebiet. Für den Praktiker und Wissenschaftler im Bereich der Compliance liefert es wertvolle Hintergründe, die helfen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2015

  ISO 19600

  Der neue Standard zur Zertifizierung von Compliance-Management-Systemen
  

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …ZRFC 5/15 198 Keywords: ISO 19600 Zertifizierung Compliance- Management-Systeme Risk-Management Compliance-Kultur ISO 19600 Der neue Standard zur… …Zertifizierung von Compliance- Management-Systemen Prof. Dr. Peter Fissenewert* Kaum ein anderes Thema hat die Wirtschaft in den vergangenen Jahren so beschäftigt… …wie Compliance. Noch unbekannt vor wenigen Jahren, hat sich über eine Gereiztheit zum Thema, über ein Wegschauen eine völlig neue Diskussion und… …Entwicklung ergeben. Auch scheinen die Diskussionen um den Umfang und die Definition zu Compliance noch nicht abgeschlossen, da liegt plötzlich eine ISO Norm… …Fachveranstaltungen teil. Peter Fissenewert ist Herausgeber des Handbuchs „Compliance für den Mittelstand“ und des „Praxishandbuchs internationale Compliance… …- Management-Systeme Grundsätze – Checklisten – Zertifizierung gemäß ISO 19600“. Darüber hinaus ist er Mitautor des Standardwerks „Compliance kompakt“. Kontakt… …lehnt Compliance ab. Die börsennotierten Unternehmen haben sämtlich mehr oder weniger gut funktionierende Compliance-Management-Systeme, im Wesentlichen… …genommen. Juni 2012 Australien ergreift die Initiative und schlägt einen Entwurf für eine ISO-Norm für Compliance Programme vor. Als Vorbild orientiert sich… …wesentliche Grundelemente der ISO 19600 vorgeschlagen. Compliance wird hier als Kernelement guter und sorgfältiger Unternehmensführung gesehen, die das… …insbesondere mangelnder Nutzen der Norm, unklare Zwecksetzung sowie Konflikte mit anderen existierenden Compliance- Standards, wie z. B. ICC und OECD. Im Übrigen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2015

  Mitarbeiter mit Migrationshintergrund

  Besondere Compliance für bestimmte Mitarbeitergruppen
  

  Thomas Schneider, Maike Becker

  …ZRFC 3/15 108 Keywords: Migranten Migration Wertschätzung Respekt Mitarbeiter mit Migrationshintergrund Besondere Compliance für bestimmte… …. Diese Zahlen haben unmittelbare Auswirkungen auf die Unternehmen. Die Compliance ist ein Thema für alle Mitarbeiter, weshalb sich bei einem gewissen… …Unternehmen im Grenzgebiet * Diplom Kaufmann Thomas Schneider ist Leiter Corporate Compliance der Knauf Interfer SE, Essen. Maike Becker ist Studentin der… …Migrationshintergrundes Thomas Schneider Zwar gibt es eine Definition des Migrationshintergrundes, welche für die Compliance jedoch kaum hilfreich ist. Ob ein Mitarbeiter… …in Deutschland oder im Ausland geboren wurde ist ebenso wenig aussagefähig wie die Nationalität. Für die Compliance sind andere Indikatoren bedeutsam… …bei Schulungen und Trainingsprogrammen als auch Maike Becker bei der Bereitstellung ergänzender Informationen durch die Compliance schlicht… …vorausgesetzt. Wer die deutsche Sprache nicht in ausreichendem Umfang beherrscht, wird durch die Compliance nicht erreicht. Dabei ist das Bildungs- und… …ausschließliche Beherrschung der Umgangssprache kaum ausreicht um die Ansprüche der Compliance zu verstehen. Ausbildung: Ausbildung bedeutet nicht alleine den… …, die außerhalb der normalen Strukturen eine eigene Identität aufbauen und sich damit weitgehend der Kontrollstrukturen und so auch der Compliance… …Migration einer Berücksichtigung durch die Compliance bedarf. In einem weiteren Schritt wird die pauschale Einschätzung auf der Ebene einzelner Bereiche bzw…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2015

  10 Jahre Compliance – 10 Jahre ZRFC

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Editorial ZRFC 1/15 1 10 Jahre Compliance – 10 Jahre ZRFC Liebe Leserinnen, liebe Leser, mit diesem Heft beginnt der 10. Jahrgang dieser Zeitschrift… …, die 2006 gegründet wurde; anfangs noch unter dem Titel ZRFG – Risk, Fraud & Governance. Blenden wir zurück in das Jahr 2006. Compliance war noch ein… …Themen Risk, Fraud und Compliance zu gründen, war ein mutiger Schritt. Die School of Governance, Risk & Compliance der Steinbeis Hochschule Berlin und der… …Erich Schmidt Verlag haben diesen Schritt damals gewagt. Inzwischen hat sich das Bild zu Compliance erheblich gewandelt. Im November 2006 wurden die… …wird nicht mehr um jeden Preis durchgeführt. Das Thema Risk, Fraud & Compliance ist „erwachsen“ geworden. Compliance hat sich als betriebliche… …Kernfunktion in der Unternehmenspraxis innerhalb kürzester Zeit etabliert. Aber wie andere betriebliche Funktionen auch, muss Compliance seine Kosten begründen… …Compliance bedarf oder ob diese eher dem Gedanken der gesetzestreuen und legitimen Unternehmensführung schaden. Fölsing diskutiert im Law Report den… …Vergangenheit der ZRFC ist Ansporn und Verpflichtung zugleich. Die Redaktion wird auch weiter die Entwicklungen in den Bereichen Risk, Fraud & Compliance…

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