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• eBook-Kapitel aus dem Buch HR-Compliance

  Compliance im Bewerbungsprozess – Welche Fallstricke gibt es im Rahmen der Besetzung einer neuen Stelle zu vermeiden?

  Yvonne Conzelmann

  …25 Compliance im Bewerbungsprozess – Welche Fallstricke gibt es im Rahmen der Besetzung einer neuen Stelle zu vermeiden? Yvonne Conzelmann… …, Sebastian, DS-GVO: Bewerbungs- und Einstellungsverfahren, BC 2019, S. 32–36; Wecker Gregor/Ohl, Bastian, Compliance in der Unternehmenspraxis, 3. Auflage… …Schutzbereich dieses Ge- setzes erfasst werden.1 1 Süßbrich, K./Rütz, E., Compliance in der Unternehmenspraxis, S. 208, 212. Yvonne Conzelmann 26 Im… …in compliance-rechtlicher Sicht. 27 Compliance im Bewerbungsprozess 2. Ausschreibungsverfahren Im Ausschreibungsverfahren ist bereits auf § 81… …Geeignetheit des Bewerbers 6 BAG, Urteil vom 11.08.2016 – 8 AZR 406/14. 7 BAG, Urteil vom 29.06.2017 – 8 AZR 402/15. 8 Süßbrich, K./Rütz, E., Compliance in der… …Unternehmenspraxis, S. 208, 212. 9 BGH, Urteil vom 19.05.2016 – 8 AZR 470/14. 29 Compliance im Bewerbungsprozess noch berücksichtigt.10 Es darf also nicht nur… …Bundesverfassungsgerichts vom 10.10.2017 – Az.: 1 BvR 2019/16. 19 Körlings, P., NZA 2018, S. 282, 284. 31 Compliance im Bewerbungsprozess wäre, dass bislang so gut… …. 22 Kainer, F./Weber, C., BB 2017, S. 2740, 2744. 23 Kainer, F./Weber, C., BB 2017, S. 2740, 2744. 33 Compliance im Bewerbungsprozess Anders ist… …, K./Hinrichs, L., NZA 2006, S. 1065, 1066. 31 Kainer, F./Weber, C., BB 2017, S. 2740, 2742. 35 Compliance im Bewerbungsprozess Im Vorstellungsgespräch… …, F./Weber, C., BB 2017, S. 2740, 2742; Kania, T./Sasone, P., NZA 2012, S. 360, 361. 37 Compliance im Bewerbungsprozess Viele größere Firmen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Rechtlicher Rahmen der IT-Compliance

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …67 76 Hulme, George: „Balanceakt Compliance – Eine sichere Umgebung oder zufriedene Prüfer – was wiegt schwerer?“… …Behringer (Hrsg.): „Compliance kompakt, Best Practice im Compliance-Manage- ment“, Kapitel 13, „IT-Compliance“, Rath, Michael/Kuß, Christian: in Umnuß: „Cor-… …porate Compliance Checklisten“, Kap. 8: „IT-Compliance“, 4.Auflage 2020, C.H. Beck- Verlag. 4 Rechtlicher Rahmen der IT-Compliance „Fraglos gibt es… …Abteilungen, die vor lauter Compliance den Überblick verlieren, und auch Fälle, in denen die gesetzlichen Auflagen die allgemeine Sicherheit verringerten.“ John… …Compliance-Organisation sind als Antwort auf Mängel in der Compliance- Organisation zahlreicher Unternehmen zu verstehen. Diese waren der BaFin im Verlauf der Finanzkrise… …definieren die MaComp keine IT-spezifischen Vor- gaben an die Sicherstellung von Compliance. Sie beschreiben jedoch tieferge- hend die Anforderungen, Aufgaben… …, sind die Ausführungen zu Compliance allgemeiner Art und beschreiben die Spezifika einer erfolgreichen Compliance-Funktion über diesen Rechtsbereich… …nach Institution), die demgemäß auch Anforderungen im Bereich der IT- Compliance beinhalten können. Diese Anforderungen sind je nach Ausrichtung der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance- und Risikomanagement

  Der Managerrisikokoffer – Nachhaltig Mehrwert schaffen und Haftung reduzieren durch Risiko-, Chancen- und Compliancemanagement

  Prof. Dr. Josef Scherer

  …Compliancemanagement Prof. Dr. Josef Scherer Rechtsanwalt, Professor für Unternehmensrecht (Compliance), Risiko- und Krisenmanagement, Sanierungs- und… …gleichzeitiger Haftungs- reduzierung: Ein Widerspruch? 6 Nachhaltiger Mehrwert durch Risiko-, Chancen- und Compliance- management nicht nur für Manager 7 „Tue… …, Gewässerschutz-, Immissionsschutz-, Strahlenschutz-, Qualitätssicherungs-, Risiko-, Compliance-, Arbeitssicherheits- (und viele mehr) – Beauftragte ein.119… …Stark diskutiert wird derzeit eine aktuelle Entscheidung des BGH120 zur Stellung und Verantwortlichkeit eines Sonderbeauftragten im Bereich Compliance… …gewünschte Erfolg auch eintritt. Dokumentation, Controlling, Monitoring und Reporting gehören zum Compliance- Risikomanagement natürlich auch. Sehr… …Organisationspflichtver- letzung) persönlich haften.137 Dazu ist bei allen Prozessschritten nach Risiko-, Chancen- und Compliance- anforderungen mittels Checkliste… …(2008) und ONR 49000 (2010) und JDW EPS 980 (2011) dagegen zeigen nicht nur, wie (Compliance-) Risiken (und Chan- cen) eruiert, sondern auch bewertet und… …neuer Wein. 138 Mindestanforderungen an Compliance und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Outsourcing und IT-Compliance

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …. 374 Vgl. Weber, Mathias (BITKOM): „Compliance in IT-Outsourcing-Projekten – Leitfa- den zur Umsetzung rechtlicher Rahmenbedingungen“, Juli 2006, S. 14… …Auslagerungsfähigkeit Der Reifegrad als Einflussfaktor im Bereich der Compliance tritt im Rahmen dieser Untersuchung in zwei Formen auf: – Einmal als Reifegrad der… …: „Compliance in IT-Outsourcing-Projekten – Leitfaden zur Umset- zung rechtlicher Rahmenbedingungen“, S. 17. 381 BSI: „Analyse Kritischer Infrastrukturen –… …folgende Standards herangezogen: – IT-Sicherheitsbezogene Konformität – Informationssicherheitsstandard ISO 27001397 – C5 – Cloud Computing Compliance… …Outsourcing Insgesamt kannman feststellen, dass die SAS 70/ISA 402-basierten Compliance- Nachweise bei Outsourcing und ihre Nachfolger ISAE 3402/SSAE 16 auf… …des Cloud Computing wirft in Verbindung mit dem Thema Compliance eine Vielzahl von Fragestellungen auf, die im Rahmen eines einzigen Kapitels dieses…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Produktbezogene Täuschungen: Risiken an der Schnittstelle von Produkt-Compliance und „Fraud“-Prevention

  Carsten Momsen, Thomas Grützner, Björn Boerger

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31 892 Momsen/Grützner/Boerger Teil III – Business Conduct Compliance 1 1 Unternehmen setzen diese Aufgabe unter dem Schlagwort… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36 7.2.5.2 Konkret: Verringerung des Risikos eines toten Winkels in der Produkt- Compliance durch Ergänzung eines CMS… …(insbesondere jenseits „klassischer Produkthaf- tung“) unterhalb des Radars.4 Zukünftig dürfte umfassende Compliance daher verstärkt Maßnahmen im Hin- blick auf… …Compliance 7 Hier verstanden als Prävention des Verschweigens von produktwertbezogenen In- formationen gegenüber Vertragspartnern und Kunden bei bestehender… …Schaffung regulatorischer Regime14 und führt 896 Momsen/Grützner/Boerger Teil III – Business Conduct Compliance 15 Diese existieren besonders im Bereich… …Unternehmensleitung Rack, CB 2014, 104, 106; allgemein ver- tiefend Bock, Criminal Compliance, 2011, S. 508m.w.N. für hierauf bezogene Verstöße entsprechende… …werden kann, ist eine derzeit noch nicht in jeder Hinsicht geklärte 898 Momsen/Grützner/Boerger Teil III – Business Conduct Compliance 22 Vgl… …Conduct Compliance 30 Soweisen etwaRönnau/Becker, NStZ 2016, 569 ff. u. 575 zutreffend darauf hin, dass deutsche Gerichte ggf. schon dann Eventualvorsatz… …Conduct Compliance 16 33 Anders natürlich bei Direktabsatz oder demselben Unternehmen angehörenden Händlern. 34 So die wohl h.M. im Zusammenhangmit dem… …Momsen/Grützner/Boerger Teil III – Business Conduct Compliance 42 Anders ist die Rechtslage in den USA. Hier reicht bereits die Einbindung der Verkäu- fer in…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Unternehmensinterne Compliance-Kommunikation: Rechtliche Grundlagen und Implementierung effektiver Hinweisgebersysteme

  Eike Bicker, Caroline Saalwächter-Hirsch

  …vorteilhaft, da regelmäßig das Know-how, z.B. in Form einer Compliance- Abteilung oder Investigation Unit, und generell die notwendigen Ressourcen auf… …entsandte Arbeitnehmermitzählen), zur Errichtung einer Compliance- Organisation im Hinblick auf den Bereich menschenrechtlicher Sorgfaltspflich- ten und… …jüngeren Rechtsprechung des Bundesgerichtshofs (BGH) ist die Effi- zienz des Compliance Management Systems eines Unternehmens im Rahmen der Bußgeldbemessung… …nach §30 OWiG zu berücksichtigen.26 Der BGH berück- sichtigt hierbei nicht nur das Bestehen eines effektiven Compliance Manage- ment Systems zum… …„Ob“ der Berücksichtigung positiv beantwortet. Offen ist allerdings bis auf Weiteres, welche Voraussetzungen ein Compliance Management System – trotz… …sich allgemeiner: Überall dort, wo Compliance Management Systeme der Vermeidung von Rechtsverstößen dienen, soll die Einrichtung eines solchen Systems… …compliance program should include a mechanism for an organiza- tion’s employees and others to report suspected or actual misconduct or violations of the… …. 41 33 Dazu auch Buchert, in: Hauschka/Moosmayer/Lösler, Corporate Compliance, 3.Aufl. 2016, §42 Rn. 66 ff. 42 43 Eine ähnliche Regelung findet sich… …das Bestehen eines effektiven Compliance Management Systems nach- 507Bicker/Saalwächter-Hirsch 4.2 Unternehmensinterne Compliance-Kommunikation 34… …Abruf 04. 03. 2024). 47 weisen kann (sog. compliance defence).34 Auf Grundlage von Sec. 9 UKBA hat der Secretary of State diesbezüglich Leitlinien…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für KMU

  IT-Compliance

  Georg Disterer

  …Compliance generell für KMU eine schwierige Aufgabe darstellt, weil der Umfang und die Komplexität der Compliance-Anforderungen erheblich und… …Unternehmung der Schmalenbach- Gesellschaft für Betriebswirtschaft (AKEIÜ): Compliance: 10 Thesen für die Unternehmens- praxis, DB, 63. Jg. (2010), S. 1509… …Sorgfaltspflichten einen Auftrag an Unternehmensleitungen dar. Zudem geben Großunternehmen Teile der an sie gerichteten Compliance- Anforderungen zunehmend an… …, so dass dezidierte Stellen für Compliance selten adäquat sind.535 Auch gehören Aufgaben des Compliance nicht zu den wertschöpfenden Tätigkeiten in… …. Schulte, F./Balk, C.: Compliance im Mittelstand und in Familienunternehmen – Integra- tion in bestehende betriebswirtschaftliche Steuerungssysteme am… …Vgl. auch Kapitel 5 im Beitrag Arbeitsrechtliche und Personalwirtschaftliche Compliance in diesem Buch. 541 Vgl. Landesbeauftragter für den… …wichtige Compliance- Anforderung lautet dann, dass eine ausreichende Anzahl an Lizenzen zu beschaffen ist; Unterlizenzierung ist ein ernster Regelverstoß… …gezielten und systematischen Vorgehensweise in der IT- Compliance deutlich. Dabei gelten die folgenden Ziele:550 – vollständige und kontinuierliche… …Identifikation und Analyse von Compliance- Anforderungen, – effiziente und effektive Implementierung und Überwachung geeigneter Maß- nahmen zur Steuerung und… …, Evaluieren und Beurteilen der Compliance mit externen Anforderungen“ gibt einen Rahmen für die Etablierung von IT- Compliance vor. Der in der Abbildung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance kompakt

  Geldwäsche-Compliance

  Malte Passarge

  …Compliance - Handbuch der Haftungsvermeidung im Unternehmen, 3. Auflage, München 2016, S. 1063. 196 Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren… …einheitlicher Compliance- Maßnahmen empfiehlt es sich, den Bereich der Geldwäscheprävention in das all- gemeine Compliance-Management-System (CMS) zu integrieren… …durchgeführt. 203 Vgl. Diergarten, A.: Geldwäsche. In: Hauschka, C./Moosmayer, K./Lösler, T. (Hrsg.): Corpo- rate Compliance - Handbuch der Haftungsvermeidung… …rate Compliance - Handbuch der Haftungsvermeidung im Unternehmen, 3. Auflage, München 2016, S. 1063. 205 BT-Drucksache 18/11555, S. 110. 206… …Compliance - Handbuch der Haftungsvermeidung im Unternehmen, 3. Auflage, München 2016, S. 1063. 211 Vgl. Stauder, S.: Das neue Geldwäschegesetz - Überblick… …: Corporate Compliance Checklisten, 3. Auflage, München 2017, Kapitel 2, Rn. 120. Geldwäsche-Compliance 109 tragspartner vertreten, ist auch der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Treiber globaler Compliance-Trends – The end of the “flat world”

  Benno Schwarz

  …Prüfungen von Compliance Management Systemen. 2.2 Treiber globaler Compliance-Trends – The end of the “flat world” Benno Schwarz* 1 Inhaltsübersicht… …2.2.1 Globale Treiber von Compliance Entwicklungen und Trends. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2.2.1.1 Globale… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15 2.2.2 Neue Trends mit Auswirkungen auf Compliance Management Systeme (CMS)… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29 2.2.2.1 Interdependenz zwischen Compliance Trends und CMS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29 2.2.2.1.1 U.S… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31 2.2.2.1.2 ECCTA folgt dem durch den UK Bribery Act begonnenen Trend . . . 35 2.2.2.1.3 BGH berücksichtigt Compliance Management Systeme bei… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40 2.2.2.1.7 Neuverortung von Zertifizierungsprozessen im Rahmen eines technical Compliance Management Systems (tCMS)… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44 2.2.1 Globale Treiber von Compliance Entwicklungen und Trends Zwei rechtliche Treiber befeuern die Globalisierung von Compliance-Standards… …Steuersachen (Deutsche Fassung, 2020), Seite 73. 39 Der Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)wurde 2010 zur Sicherstellung der Tax Compliance… …Vertrauens in einen „common sense“ im Bereich von Compliance fundamental in Frage stellen. Die wesentlichen Anknüpfungspunkte für die Extraterritorialität…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Compliancefragestellungen bei geschlossenen Fonds

  Philip Steinkopff

  …Compliance eine Vielzahl von Ausgestaltungen zu bemängeln, die durchweg zum Nachteile des Anlegers gereichten. Häufig wurden die Vergütungsregelungen nicht… …Verbesserungspotential für Prospektangaben Compliance basiert auf Vertrauen. Der Kapitalanleger wird zwar rein rechtlich gesehen mittels der Verkaufsprospekte umfassend… …Vertrauensvorschuss. 2.2.3 Gute Treuhandverträge Lobend im Sinne der Compliance ist bei vielen Treuhandverträgen jedoch der Passus hervorzuheben, dass sich die… …Compliance näher betrachten zu können, sei ein kurzer Exkurs zur Wertbestimmung von Schiffsbeteiligungen angeführt, wo- bei die Vorgehensweise bei der… …zu verkaufen. Tagtäglich können sich aus dem Geschäftsansatz der Zweitmarktfonds (im Sinne der Compliance mustergültige) Interessenskonflikte ergeben… …Fondsanbieter dazu übergehen einen internen Compliance Beauftragten einzusetzen, der als interner Ansprechpartner für alle Compliancefragestellungen zur…

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