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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  IT-basierte Überwachungssysteme

  Rüdiger Quedenfeld

  …IT-Systemen Die Notwendigkeit der IT-basierten Überwachung des Zahlungsverkehrs und der Kontoumsätze der Kunden aber auch des eigenen Instituts ergibt sich aus… …Zahlungsverkehrs und aller Konten eines Instituts zielfüh- rend sein kann. Wörtlich schreibt der Baseler Ausschuss in dem Bericht der Arbeitsgruppe für das… …Vermögens des Instituts führen können, dienen. Sie haben dafür ange- messene geschäfts- und kundenbezogene Sicherungssysteme zu schaffen und zu aktuali-… …auffällige Kunden – dubiose Namen – Name – Name, Vorname – Wohnort/Sitz des Kunden nicht im Einzugsbereich des Instituts – Postadresse ist c/o – Postabholer –…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wie Sie Beirat oder Aufsichtsrat werden

  Interne Aufmerksamkeitsbereiche

  Rudolf X. Ruter

  …überall in der Tiefe angekommen zu sein«217, weiß aus eigener Erfahrung Ulrich Hemel (*1956), Direktor des von ihm gegründeten Instituts für…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikoquantifizierung

  Case Study: Die Ergebnisrechnung des Unternehmens als Basis der Ableitung des Geschäfts- und strategischen Risikos

  Philipp Gann

  …Das Risiko einer Veränderung des Zinsertrags aus Bestandsgeschäft wird bereits in dem im Rahmen des Risikomanagements des Instituts ermittelten… …Zahlungsströme, welche in der Re- alität gegebenenfalls im Zinsüberschuss eines Instituts inkludiert sein können (z . B . Cash-Flows aus Zinsderivaten die in… …explizit oder implizit durch andere im Risikomanagement des Instituts berücksich- tigte Risikoarten erfasst sind) mit einer bestimmten Wahrscheinlichkeit… …bereits – bzw . lediglich partiell – explizit oder implizit durch andere im Risikomanagement des Instituts berücksichtigte Ri- sikoarten erfasst sind, fällt… …8. Case Study: Die Ergebnisrechnung des Unternehmens samten Risikokapitalbedarfs des Instituts auf Grundlage eines Konfidenzniveaus von 80 % ist…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Vorstand der AG

  Vergütungsfragen

  Dr. Jürgen van Kann, Anjela Keiluweit

  …Tätigkeit sich wesentlich auf das Risiko- profil eines Instituts auswirkt. 92 Mitarbeiter, deren berufliche Tätigkeit sichwesentlich auf das… …sich wesentlich auf das Risikoprofil eines Instituts auswirkt. 50 93 Wiesner inMünchener Handbuch des Gesellschaftsrechts, Band 4, §21 Rn. 35m.w.N. E… …Instituts- VergV).…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Der Geldwäschebeauftragte und die Zentrale Stelle

  Rüdiger Quedenfeld
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Mögliche strafbare Handlungen und ihre Begehungsweisen

  Rüdiger Quedenfeld

  …den in betrügerischer Absicht Lastschriften durch Kunden oder aber auch Nicht-Kunden des Instituts gezogen. Die Kunden, zu deren Nachteil Lastschrif-… …Marktzinsen sind. Hierzu gibt es 2 Möglich- keiten: Der Kunde des Instituts soll durch Anlage seines Geldes in „Kapitalanlagemo- delle“ betrogenwerden. Der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Zusammenarbeit mit Strafverfolgungsbehörden und staatlichen Stellen

  Rüdiger Quedenfeld

  …interessiert. Darf der Geldwäschebeauftragte eines Instituts diese Informationen z.Bsp. an den Verfassungsschutz weitergeben oder nicht? Zahlungseingänge auf…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Integration der Corporate-Governance-Systeme

  Risikomanagementsysteme

  …Prüfungsstandards des Instituts der Wirtschaftsprüfer in Deutschland er- gänzen die gesetzlichen Normen, indem sie Standards für die Prüfung von…
• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Treiber von IT-Compliance

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …, um inner- halb des Instituts möglichst frühzeitig Gegenmaßnahmen einleiten zu können. Sie bestehen in der Regel aus den eigenverantwortlichen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Integration der Corporate-Governance-Systeme

  Compliance-Managementsystem

  …sollen der Prüfungsstandard (PS) 980 des Instituts der Deutschen Wirt- schaftsprüfer e.V. (IDW), die ISO-Norm 19600 sowie die Leitlinien des U.S…