Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements

  Lars Röh, Robert Oppenheim

  …Kontrolleinheiten eines Instituts zu klären ist.17 Die erste Verteidigungslinie besteht aus der Selbstkontrolle der Geschäftsbereiche. Dem- nach haben sich die… …MaRisk-Compliance-Funktion die wesentlichen recht- lichen Regelungen und Vorgaben identifizieren, deren Nichteinhaltung das Vermögen des Instituts gefährden kann (AT 4.4.2 Tz… …Instituts zuständig sein? Intuitiv würde man diese Aufgabe der Wertpapier-Compliance zuweisen. Dagegen spricht allerdings, dass nach Art. 22 Delegierte VO… …einheitliche Definition des Begriffs Risikomanagement gibt es nicht.40 Nach Art. 25a Abs. 1 Satz 3 Nr. 3 KWG hat das Risikomanagement eines Instituts folgende… …anbetrifft, lässt sich allgemein feststellen, dass die Compliance-Funktionen unmittelbar in die Prozesse des Instituts einge- bunden sind und daher einen… …Aktivitäten und Prozesse des Instituts bezieht (BT 2.3 Tz. 1 MaRisk), ist der Überwachungsplan lediglich darauf ausge- richtet, ob den Vorgaben des WpHG…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Funktion in den MaComp

  Lennart Dahmen, Jochen Kindermann

  …muss. Gemäß § 25a Abs. 1 Satz 2 KWG i. V. m. § 1 Abs. 2 Satz 1 KWG sind die Geschäftsleiter für die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation des Instituts… …Etablierung eines Internen Kontrollsystems (IKS) und einer Internen Revision, – angemessene personelle und technisch-organisatorische Ausstattung des Instituts… …, – Festlegung eines angemessenen Notfallkonzeptes, sowie – angemessene, transparente und auf eine nachhaltige Entwicklung des Instituts ausgerich-…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Finanzportfolioverwaltung

  Paul Bernd Wittnebel

  …des Kunden und des Instituts vor Defraudationen gegenüber der Anwenderfreund- lichkeit klar zu priorisieren. Eine Funktionstrennung sollte auf jeder… …Art her die Verpflichtung des Instituts zum Handeln im bestmöglichen Kundeninteresse nicht beeinträchtigen. Damit geht der deutsche Gesetzgeber im…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Interessenkonflikte

  Dr. Holger Schäfer
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel

  Stephan Peterleitner
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Der Compliance-Bericht

  Jens Welsch, Julia Dost

  …Maßnahmen In der kurzen Beschreibung der WpHG-Anforderungen soll dem Leser ein Überblick über die aufsichtsrechtlichen Pflichten des Instituts gegeben werden…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Dokumentationspflichten

  Michael Brinkmann

  …Anlageentscheidung bezüglich eines bestimmten Finanzinstruments ohne vorherige persönliche Empfehlung des Instituts trifft. Die Dienstleistung erfolgt ausschließlich…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktinfrastruktur

  Michael Leibold

  …nach dem Anteil am gesamten Umsatz des Instituts bzw. nach dem Umfang des OTC-Handels des WpDLU in Bezug auf das Gesamthandelsvolumen in der EU im…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation

  Hans-Georg Bretschneider

  …unmissverständlich: „Die Geschäftsleiter sind für die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation des Instituts verantwortlich…“. Adressat der §§ 80 WpHG und Art. 21 ff. Del…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Product Governance

  Frank Michael Bauer