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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Mitteilungspflichten (§§ 33 ff. WpHG)

  Sven H. Schneider, Lucina Berger

  …, 34 WpHG) Jeder, der als sog. – „Meldepflichtiger“ – an einem Emittenten, für den die Bundesrepublik Deutschland der Herkunftsstaat ist, – bestimmte… …Handel an einem organisierten Markt zugelassen sind (§ 33 Abs. 2 WpHG) und für die die Bundesrepublik Deutschland der Herkunftsstaat ist (§ 2 Abs. 13 WpHG)… …Deutschland als Herkunftsstaat nach § 4 Abs. 1 WpHG gewählt haben. – Emittenten, die andere Finanzinstrumente begeben und deren Finanzinstrumente zum Handel an… …einem organisierten Markt im Inland zugelassen sind und die die Bundes- republik Deutschland als Herkunftsstaat nach § 4 Abs. 2 WpHG gewählt haben. –… …Emittenten von Wertpapieren, die die Bundesrepublik Deutschland als Herkunftsstaat wählen können und deren Finanzinstrumente zum Handel an einem Organisierten… …. 11 WpHG). Dazu gehört in Deutschland der regulierte Markt (§§ 32 ff. BörsG), aber nicht der Freiverkehr (§ 48 BörsG).9 Eine Mitteilungspflicht kann… …Vereinbarung ausüben darf, die eine zeitweilige Übertragung der Stimmrechte ohne die damit verbunde- nen Aktien gegen Gegenleistung vorsieht. Da in Deutschland…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Organisation – Wahrnehmung und Umsetzung von Aufsichtsrecht in Zeiten wachsenden Drucks auf die Unternehmens-GuV

  Andreas Marbeiter

  …mehr nur ein notwendiges, sondern auch ein teures Übel. Zum Startschuss der Compliance in Deutschland war es schwierig, für die Aufgabe hinrei- chend… …len? Diese Frage ist so alt wie die Compliance-Funktion in Deutschland: Gibt es einen Mehrwert durch die Compliance und wie kann dieser quantifiziert und… …Fraud Survey – Ergebnisse für Deutschland. 4/2017. 14 Fehler nun einmal zum täglichen Arbeiten dazu und lassen sich durch keine Kontrolle der Welt zu… …, Mittlerer Osten, Indien und Afrika befragt hat12. In Deutschland wurden 100 Befragungen durchgeführt, wobei hinsichtlich der durchschnittlichen Anzahl der… …Thesen leiten sich ab: – Die steigende Regulierung in Deutschland verursacht höhere Kosten für die Unterneh- men und wirkt sich bisweilen als… …Türkei, der Slowakei und Irland vor Deutschland. Haben Compliance-Abteilungen vor diesem Hintergrund überhaupt eine reelle Chance, strafbare Verfehlungen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …Deutschland. Zur Transformation ihrer in diesem Kapitel relevanten Richtlinien-Bestimmungen liegt das Zweite Gesetz zur Novellierung von… …heute nicht. Es regelt nach wie vor nur, wie das Eigentum an Wertpapieren12 zwischen Privatpersonen und/oder Unternehmen in Deutschland, insb. unter… …wie Wertpapiere zwischen diesen einzel- nen Transaktionen für den jeweiligen Eigentümer in Deutschland verwahrt werden können. Die Geltung des deutschen… …Anordnungsrechten überwacht werden, sind in den skizzierten Normenbereichen bisher weitgehend nicht enthalten oder wie in Deutschland in der veralteten und nicht mehr… …Deutschland werden die Anforderungen an Auslagerungen von Kreditinstituten grundle- gend in § 25b KWG geregelt und (noch) in AT 9 der MaRisk v. 27. 10. 201736…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/ Finanzanalyse

  Andreas Gehrke

  …dann anschließenden Regelungen der Finanzmarktrichtlinie (MiFID – 2004/39/EG) wurden in Deutschland durch das Finanzmarktrichtlinienumsetzungsgesetz… …Marktmissbrauchsverordnung von 2014 – in Deutschland umgesetzt zum 03. 07. 2016 sowie die MiFID II (umgesetzt zum 03. 01. 2018) und damit einhergehende delegierte Rechtsakte… …mit den Zuwendungen im Zusammenhang mit Analysen und setzt damit in Deutschland die Anforderungen der Delegierten Richtlinie (EU) 2017/593 (Art. 13) um… …Erstellers anzuge- ben. Zudem ist zu nennen, wer für die Weitergabe der Analyse in Deutschland verant- wortlich ist. Dieser hat sich vorab davon zu überzeugen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktmissbrauchsrecht

  Oliver Knauth

  …die nationalen Aufsichtsbehörden (NSAs), d. h. in Deutschland durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) und die von ihr… …33 ff. WpHG; – Anzeigen gemäß § 14 WpÜG, etc. In Deutschland geht die BaFin den Ursachen ungewöhnlicher Kursbewegungen nach und untersucht diese auf… …Weltwirtschaftskrise von 1929 entstanden ist. In Deutschland wurde das Insiderrecht 1994, anknüpfend an die sog. EU-Insiderrichtlinie5 in den damaligen §§ 12 ff… …Marktmissbrauchsrechts erfolgten 2004 in Deutschland aufgrund der Umsetzung der ersten EU-Marktmissbrauchsrichtlinie (Market Abuse Directive oder „MAD“) durch das sog… …. w. N. 23 Die Anwendbarkeit für OTFs stellt eine Erweiterung des bisherigen Anwendungsbereichs dar, die durch das 1. FimaNoG in Deutschland umgesetzt…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktauftritt, Werbung und Produktkommunikation

  Dr. Uwe Lüken

  …Deutschland gibt es eine Benut- zungsschonfrist von fünf Jahren, § 25 MarkenG. – Marken geben ihrem Inhaber ein Ausschließlichkeitsrecht, d. h. er kann Dritte… …entfernt liegende jüngere Marken durchsetzen – Markenrechte sind national begrenzt. Eine deutsche Marke gewährt Schutz nur für Deutschland. Wer… …der neu eingeführten Marke verlangt. Dies kann in Deutschland sehr schneidig durch eine einstweilige Verfügung geschehen, die von den Gerichten zumeist…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Product Governance

  Frank Michael Bauer

  …: Zum aktuellen Stand der Finanz- marktnovellierung in Deutschland, in: BKR 2017, S. 273 ff. 5 6 Vgl. Bergmann, in: Langenbucher/Bliesener/Spindler… …Deutschland bereits mit dem Kleinanlegerschutzgesetz implemen- tiert worden36 und nun in §§ 63 Abs. 4 und 5 WpHG, 80 Abs. 9 bis 13 WpHG und § 11 f. WpDVerOV…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Kunden- und Produktklassifizierung

  Michael Brinkmann

  …vielfältigen, detaillierten Regulierungen beispielsweise von Anlage- und Altersvorsorgeprodukten in Deutschland, die die Vermögensberater in den Instituten…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Meldepflichten („Transaction Reporting“)

  Hilmar Schwarz

  …In- oder Ausland haben. Akkreditierte Vergabestellen für den LEI sind in Deutschland WM Datenservice und der Bundesanzeiger Verlag. Für die Vergabe und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Ad-hoc-Publizität

  Dr. Ulrich L. Göres

  …ren, der Emittent des repräsentierten Finanzinstruments ist. Erfasst werden sämtliche Emit- tenten aus Deutschland, der EU sowie Drittstaaten, sofern…