Suchergebnisse

• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift f?r Corporate Governance" Ausgabe 2/2017

  ZCG-Nachrichten

  …Änderungen: Erleichterungen bei der Zusammenarbeit im so genannten „Back-Office“-Bereich soll es für Banken geben. Gestärkt und zugleich transparenter werde…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2017

  BGH hebt Freisprüche im Verfahren gegen ehemalige Vorstandsmitglieder der HSH Nordbank auf!

  Eine Bestandsaufnahme
  

  Prof. Dr. Norbert Dieckmann

  …war.“ 1 Der bekannte Hamburger Strafverteidiger * Prof. Dr. Norbert Dieckmann, Lehrstuhl Internationales ­Management, Banken und Finanzwesen an der EBC…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2009

  ZRFC-Büchermarkt

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …, Monika Roth, selbst überzeugt einmal mehr mit einem Beitrag zum Thema Sorgfaltspflichten von Banken. Sie erklärt anhand eines Praxisbeispiels, aus…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 3/2014

  Dr. Matthias H. Gehm: Kompendium Steuerstrafrecht mit Steuerordnungswidrigkeiten- und Verfahrensrecht

  Rechtsanwalt Björn Krug

  …CD-Datenankauf (8. Kapitel), Strafbefreiungserklärungsgesetz sowie Ermittlungsmöglichkeiten bei Banken (9. Kapitel), die Stellung von Steuerberatern als…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2024

  DIIR - Seminare und Veranstaltungen vom 1.2.2024 - 31.12.2024

  …ESG-Risikomanagement in Banken Die Prüfung der BAIT durch die Interne Revision Interne und aufsichtliche Stresstests in Banken Die Prüfung von Frühwarnverfahren durch… …MiFIR – Die neue „Markets in Financial Instruments Directive & Regulation“ ESG-Risikomanagement in Banken Revision der MaRisk (BA) – Fokus Handelsgeschäft… …Mervelskemper 2023, 285 Seiten, € 49,95. ISBN 978-3-503-21188-3 eBook: € 45,90. ISBN 978-3-503-21189-0 Erfolgsfaktor ESG-Risikomanagement Banken, Versicherungen…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 2/2011

  ZCG-Nachrichten

  …Wahrscheinlichkeit in einer Periode nicht überschritten wird. Dieser value at risk finde beispielsweise Anwendung bei Banken, die einzelne Kredite im Rating bewerten…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 2/2020

  ZCG-Nachrichten

  …Unternehmen und Banken dadurch allerdings einen Marktvorteil verschaffen, weil sie das Vertrauen ihrer Stakeholder weiter ausbauen könnten. Die Entscheider…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2022

  Literatur

  …inkriminierten Geschäften entstanden sind. Diese sollen auf eine Schwarze Liste gesetzt werden, sodass Banken und andere Finanzinstitute diese Währungseinheiten…
• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 6/2015

  Anforderungen des Datenschutzrechts an das Video-Ident-Verfahren im Rahmen der Identifizierung gemäß § 4 GwG

  Stefan Sander, Christian Diekmann

  …­Datenschutzrecht. Zwischenzeitlich haben zahlreiche Banken verschiedenster Größe dieses Verfahren bereits etabliert oder befinden sich in der Einführungsphase. Das… …identifizieren (§ 4 Abs. 1 S. 1 GwG). Was bei Filialbanken in der Regel durch ein persönliches Vorstellig­werden des neuen Kunden realisiert wird, wickelten Banken… …Willen zum Ausdruck gebracht: Banken sollen nach wie vor Fotokopien von Personalausweisen erstellen dürfen. 19 Fotokopien des Personalausweises anlegen zu… …Gesetzesbegründung – die nicht auf Banken eingeht – siehe oben, Fn. 14.; vgl. auch Stellungnahme des LDI NRW, Personalausweis und Datenschutz, Stand 10/2014 (abrufbar…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2016

  Literatur

  …Compliance-Management-Systems, wie sie vom IDW PS 980 vorgegeben werden. Abschließend finden sich einzelne Kapitel zu Compliance-Problemen in spezifischen Branchen von Banken…