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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfungsleitfaden BAIT

  MaRisk AT 7.2: Technisch-organisatorische Ausstattung

  Axel Becker

  …beispielsweise systemrelevante Institute (Groß- banken). Die Interne Revision sollte im Rahmen ihrer Prüfungen auch eine Einstufung und Beurteilung der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Effektives Management von ESG-Risiken in Finanzinstituten

  Die Vielen-Welten der Sustainable Finance - ein Gedankenexperiment zur Effektivität nachhaltiger Anlagen

  Jens Teubler

  …führen. 2 Rolle der Finanzwirtschaft zur Zielerreichung Banken, aber auch private und institutionelle Kapitalgeber und Anleger haben vorwiegend zwei… …auf, eine eigene „Engagement-Policy“ aufzustel- len und sich danach zu richten.13 Kleinere Anleger, Anteilseigner oder Banken 43 Kapitel 1b – Die… …(Nachhaltigkeits-)kompetenzen aktiv gefördert werden müssen. Sie erweitern den Planungs- und Einflusshorizont um Kriterien und Kenngrößen, die über das Tagesgeschäft von Banken… …. Kommunen Unternehmen Privathaushalte Supras Banken Fonds Sustainable Finance Konzept der KfW – April 2021 77 45 Kapitel 1b – Die Vielen-Welten der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision des Finanzwesens

  Cash Management

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …fälligen Zahlungen termingerecht leisten zu können und den valutarischen Saldo5) auf den Kon- tokorrentkonten der Banken so gering wie möglich zu halten… …sind von untergeordneter Bedeutung, wenn sie sachlich auf den gleichen Vor- gang abzielen. � Liegen schriftliche Vereinbarungen mit Banken zum Cash… …Vereinbarungen mit den Banken, dass ungeplant auf den Kon- ten verbleibende Salden über Nacht günstig verzinst werden (automa- tische Anlage/Sweep Accounts)? �… …niert? � Wurde die Anlage der verfügbaren flüssigen Mittel an externe Berater bzw. Banken vergeben, die – nach den Vorgaben des Unternehmens und dem…

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• Compliance: Die Jeanne d'Arc im Unternehmen?

  …stünden, so Wiek. Das einzige, was bei Banken wachsen würde, wären die Compliance-Abteilungen. Die Frage, die sich Compliance daher stelle müsse, ist, ob zu…

• Handbuch EMIR

  …ausländischen Spezialisten zusammengestellt, die die Wissenschaft ebenso repräsentieren wie Aufsichtsbehörden, Banken, Investmentgesellschaften…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2009

  Neue Wege der Geldwäscheprävention - Die institutsübergreifende Gefährdungsanalyse - Teil 2

  Die institutsübergreifende Gefährdungsanalyse
  

  Prof. Dr. Henning Herzog, Thorsten Höche

  …. Banken, Aufsichtsorgane, Gesetzgeber, externe Informationsanbieter. Der zweite Schritt kennzeichnet die institutsspezifische Anpassung des theoretischen… …Banken e.V. Bis 2008 war er Chairman des mit Fragen der Geldwäsche- und Betrugsprävention befassten Ausschusses der European Banking Federation, Brüssel. 1… …Deutscher Banken durchgeführt. Den an dem Projekt beteiligten Mitarbeitern danken wir herzlich, insbesondere Daniel Coppi und Sebastian Mika…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2011

  Lappi tue d'Augen uf

  Ohne saubere Provenienz steigen die Risiken im Kunsthandel!
  

  Dr. Andrea F. G. Raschèr

  …Banken mit immer größeren Risiken verbunden. Museen und Kunstsammlungen sind eine gute Alternative. Die wenigsten Museen in Europa sind hinreichend… …zählt auch der Kunsthandel. Der Züricher Bankier Hans J. Bär meinte in der Börsen-Zeitung, dass die Geldwäschereibekämpfung keineswegs Banken und… …worden sein. 15 4.1.4 Manfred Schmider Zwischen 1986 und 2000 hatte Manfred Schmider deutsche Banken und deutsche Leasingfirmen mittels seiner Firma Flow-…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2013

  Der Jahresbericht der Internen Revision - Ein Plädoyer für Transparenz und Offenheit

  Michael Bünis, Thomas Gossens

  …Erstellung eines Gesamtberichts in Form eines Jahresberichts mögen die Mindestanforderungen an das Risikomanagement für Banken MaRisk (BA) und für… …Erfüllung des beauftragten Jahresprüfungsplans beschäftigen. Für Banken ist dies nach den Ma- Risk verpflichtend. Hierzu gehört auch eine Aussage, wo… …umgegangen ist. Interne Revisionsbereiche, die sich auch mit exante Fragestellungen beschäftigen, begleiten oft wesentliche Projekte. In Banken sind sie dazu…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2016

  Geldwäscheprävention und -bekämpfung bei Güterhändlern

  Eine interviewbasierte Analyse in der Industrie
  

  Christian Friedrich, Prof. Dr. Reiner Quick, Michael Peters

  …. Viele Industriekonzerne sind Teil hochkomplexer Wertschöpfungsstrukturen. Diese können die Banken, die an der Abwicklung von Transaktionen beteiligt sind… …industrietypische Geldwäschetypologien genutzt werden können und vor allem in der Verschleierungsphase von den Banken unerkannt 16 Vgl. Schnell, R./Hill, P.B./Esser… …exportierenden Unternehmen verschoben werden, ohne das die GwP- Systeme der Banken Alarm schlagen. Im Rahmen der Befragung entstand der Eindruck, dass die…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2018

  Terrorismusfinanzierung durch Kryptowährungen

  Dr. Dr. Fabian Teichmann, Elena Park

  …geeignete Alternative zu klassischen Banküberweisungen dar. Während Banken Regeln und Vorschriften unterliegen und zur Compliance verpflichtet sind, mit… …wird aus Sicht der Terroristen als Vorteil betrachtet. Im Gegensatz zu anderen Währungen, werden Kryptowährungen ohne Mitwirkung von Banken übertragen… …Interesse, so bieten Banken Investitionsmöglichkeiten in Kryptowährung-Produkte. Es muss jedoch berücksichtigt werden, dass auch bei Kryptowährungen…

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