…Geschäftstätigkeit und der Struktur des
Instituts auf compliance-relevante Risiken sein. Im Rahmen dieser Risikoanalyse
ist insbesondere zu erheben, aus welchen…
…Gründen die Mitarbeiter des Instituts
Interessenkonfl ikten ausgesetzt sein können oder Zugang zu compliance-rele-
vanten Informationen haben können.18
16…
…bezeichnen Geschäftsbereiche eines Instituts, die
von anderen Geschäftsbereichen derart getrennt sind, dass vertrauliche Informa-
tionen innerhalb des…
…Trennung
im Einzelfall aufgrund der Größe des Instituts unverhältnismäßig wäre, sind
andere geeignete Maßnahmen zur Begrenzung des Informationszugangs zu…
…Informationen zu verschaffen.25 Schließlich muss die IT-Infrastruktur des
Instituts die Ein richtung von Vertraulichkeitsbereichen unterstützten. Durch…
…Compliance-Funktion (§ 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1 WpHG)
63Schmies
15Voraussetzungen und Verfahren des Wall Crossing sind seitens des Instituts
in internen Richtlinien…
…sind die Finanzinstrumente
aufzunehmen, die für die Mitarbeiter des Instituts einer Handels- bzw. Bera-
tungsbeschränkung unterliegen. Die Aufnahme in…
…ist das Geschäftsmodell des konkreten Instituts und das Aufgabenspektrum der
Compliance-Funktion, welches mit der Art, dem Umfang, der Komplexität und…
…dem Risikogehalt des konkreten Instituts einhergehen.38
25 Institute, bei denen Mitarbeiter regelmäßig Zugang zu compliance-relevanten
Informationen…
…für Kürzungen des Budgets errichtet, indem solche Kürzungen
schriftlich zu begründen sind und das Aufsichtsorgan des Instituts von den Kür-
zungen in…
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