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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Der Geldwäschebeauftragte und die Zentrale Stelle

  Rüdiger Quedenfeld
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Mögliche strafbare Handlungen und ihre Begehungsweisen

  Rüdiger Quedenfeld

  …den in betrügerischer Absicht Lastschriften durch Kunden oder aber auch Nicht-Kunden des Instituts gezogen. Die Kunden, zu deren Nachteil Lastschrif-… …Marktzinsen sind. Hierzu gibt es 2 Möglich- keiten: Der Kunde des Instituts soll durch Anlage seines Geldes in „Kapitalanlagemo- delle“ betrogenwerden. Der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Zusammenarbeit mit Strafverfolgungsbehörden und staatlichen Stellen

  Rüdiger Quedenfeld

  …interessiert. Darf der Geldwäschebeauftragte eines Instituts diese Informationen z.Bsp. an den Verfassungsschutz weitergeben oder nicht? Zahlungseingänge auf…
• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 2/2021

  Ein Hoch auf die Zwischenlösung

  Frederick Richter

  …nun etablierte Lösungen wie die Schul-Cloud des Hasso-Plattner- Instituts oder junge Start-ups, die erst im vergangenen Jahr in den Bereich der…
• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 2/2021

  Die AGB-rechtliche Bewertung von Abwehrklauseln Verantwortlicher gegen Datentreuhänder

  Dr. Florian Sackmann

  …Überforderung der ­betroffenen Personen im Datenschutzalltag“. 1 Der damit einhergehenden Insuffizienz des Instituts der Einwilligung kann in der Praxis durch den…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2021

  Implementierungsstand des Compliance-Managements in der Unternehmenspraxis

  Ergebnisse einer aktuellen Studie
  

  Prof. Dr. habil. Stefan Behringer, Prof. Dr. habil. Patrick Ulrich, Anjuli Unruh, Vanessa Frank

  …Direktoriums des Aalener Instituts für Unternehmensführung (AAUF). Zudem ist er Privatdozent an der Otto-Friedrich-Universität Bamberg. Anjuli Unruh, M. Sc./LL…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2021

  Compliance bewegt ...

  ... Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die Compliance bewegen - fachlich, beruflich und persönlich.
  

  Dr. Katja Nagel

  …die Gründung des GOII, des Global Organizational Integrity Instituts. Unser Institut unterstützt Organisationen dabei, ihren aktuellen Stand in Sachen…

• Revision des Internen Kontrollsystems

  …Das bereits 60. Band aus der DIIR-Schriftenreihe, eine Schriftenreihe des Deutschen Instituts für Interne Revision e. V., „Revision des internen…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2021

  Die Wahrnehmung der Disziplin der Internen Revision in Kreditinstituten

  Welche Interessengruppen und -bereiche einen Einfluss auf die Wahrnehmung haben
  

  Jill Round

  …Backoffice-Tätigkeit hatte, entwickelte sie sich zu einer wichtigen Informationsquelle für das Leitungsorgan eines Instituts. Gemäß IPPF 1 ist es Aufgabe der Internen… …anderem für Corporate Governance sowie für damit verwandte Begriffe, die einen Ordnungsrahmen für die Steuerung und Über wachung eines Instituts bilden… …und der Governance zu befassen und die Risikokultur in Bezug auf die finanzielle Stabilität des Instituts zu fördern, zu überwachen und zu bewerten. Das… …adressiert werden können und sich daraus Ansatzpunkte für Revisionsaktivitäten innerhalb eines Instituts ableiten lassen. 3.1 Externe Faktoren: Aufsicht… …Risikomanagements eines Instituts hat. 6 Als regelgebende und kontrollierende Einheit stellt damit die Aufsicht einen Einflussfaktor auf die Wahrnehmung der Disziplin… …Ansatzpunkten geschenkt, da es sich hier um Interessengruppen handelt, die sich außerhalb des Instituts befinden und deren Wahrnehmung nicht direkt beeinflusst… …viduelle Risikoprofil mit dem Geschäftsmodell eines Instituts in Einklang zu stehen hat. Ferner ist eine Kultur zu entwickeln und zu pflegen, die eine… …positive Haltung gegenüber der Risikokontrolle und Compliance innerhalb des Instituts sowie die Errichtung stabiler und umfassender interner… …Interne Revision einen Beitrag zur Vermeidung von kritischen Entwicklungen und unbeabsichtigten Ereignissen innerhalb eines Instituts. 3.4 Interne Faktoren… …einen Beitrag zur Zielerreichung des Instituts leisten. Das heißt, die Wahrnehmung der Interne Revision steht im Zusammenhang mit ihrer Fähigkeit, sich…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 4/2020

  Nachrichten vom 5.10.2020 bis 30.12.2020

  …ESV-Wirtschaftsredaktion mit Dr. Katja Nagel, Geschäftsführerin und Leiterin des Instituts. Künftig drohen Unternehmen, aus denen heraus…