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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2008

  Bekämpfung der Wirtschaftskriminalität

  Wichtige Aufgabe der Corporate Compliance
  

  Prof. Dr. habil. Günter Janke

  …Verhaltens in den Risikobereichen von Banken, umfasste der Begriff in Deutschland bald weitere Anwendungsfelder im Kartell- und Korruptionsstrafrecht. 1 Prof… …Bereich industrieller Großunter nehmen und Banken doch darauf schließen, dass die Schadenssummen proportio nal zur Unternehmensgröße, zur Führungs- und…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 5/2014

  Farbe bekennen: Transparenz der Kompetenz im Aufsichtsrat

  Dr. Michael Strenge, Dr. Walter Jochmann

  …einer Analyse von 426 Lebensläufen der Aufsichtsratsmitglieder der 29 größten Banken aufgedeckt, dass Finanzmarkt- und Bankerfahrung eher eine Ausnahme… …Aufsichtsratsmitgliedern, Der Aufsichtsrat 3/2008 S. 36 ff. 2 Vgl. Hau/Thum, Wie (in-)kompetent sind die Aufsichtsräte deutscher Banken?, Ifo Institute for Economic Research…

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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 3/2025

  Tagungsbericht "Junges Wirtschaftsstrafrecht 7.0 - Technologic Technologic Technologic" am 10.10.2025

  Dr. Katharina Funcke

  …. Integration in neue Geschäfte investiert. Die Entdeckung von Geldwäschetaten durchlaufe ihrerseits ebenfalls regelmäßig mehrere Stufen: Banken erstellten… …zweigleisiges KI-System vor: Anonymisierte Meldungen an die FIU unter Einsatz von KI, die neue Begehungsweisen erkenne, und diese dann an die Banken zurückspielen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2020

  Compliance in Russland (Teil 2)

  Einzelne Aspekte der russischen Compliance-Regeln: Wettbewerbsrecht, Geldwäsche, Prävention und arbeitsrechtliche Umsetzung
  

  Dr. Thomas Heidemann

  …nach dem Gesetz verpflichteten Personen. Normadressaten sind danach sämtliche Finanzinstitutionen (Banken, Kreditinstitute, Versicherungen, private… …weiteren Banken der Gruppe untersagen (Art. 13 Ziff. 2 GeldwäscheG). Das GeldwäscheG verweist hinsichtlich der Haftung für Verstöße gegen dessen Vorschriften…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2022

  Buchbesprechungen

  Michael Bünis

  …der Ratingsysteme Operative und strategische Prüfungsprogrammplanung in Banken, FinTechs, Zahlungsund E-Geld-Instituten und sonstigen… …Banken, FinTechs, Zahlungsund E-Geld-Instituten und sonstigen Finanzdienstleistungen Validierung von Risikomodellen – Ökonomische und aufsichtliche…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2023

  DIIR - Seminare und Veranstaltungen vom 1.4.2023 - 31.12.2023

  …Kreditinstitute ➞ Grundstufe Aufsichtlich geforderte jährliche Prüfung der Ratingsysteme Operative und strategische Prüfungsprogrammplanung in Banken, FinTechs… …, Audit-Scope Operative und strategische Prüfungsprogrammplanung in Banken, FinTechs, Zahlungsund E-Geld-Instituten und sonstigen Finanzdienstleistungen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2008

  ZRFG-News

  …nennenswerte Einschränkungen über Grenzen hinweg operieren können, während dies für Banken und Ermittlungsbehörden noch lange nicht gilt. So behindern innerhalb… …Zusammenarbeit mit dem F.A.Z.-Institut erstellt hat, unterhält mehr als ein Viertel aller Deutschen Geschäftsbeziehungen zu mindestens zwei Banken. Jeder siebte…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2015

  Einrichtung und Prüfung von Compliance-Management-Systemen

  Besondere Praxisanforderungen in mittelständischen Unternehmen
  

  Rüdiger Tüscher

  …sich dann beispielsweise gegenüber Kunden, Versicherungen, Banken, Aufsichtsbehörden und Mitarbeitern publizieren sowie im Rahmen öffentlicher… …Bescheinigung eines unabhängigen und Complianceerfahrenen Wirtschaftsprüfers bei Kunden, Versicherungen, Banken, Aufsichtsbehörden und Mitarbeitern auf eine…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2021

  DIIR - Seminare und Veranstaltungen vom 1.4.2021 - 31.12.2021

  …neue „ Markets in Financial Instruments Directive & Regulation“ Operative und strategische Prüfungsprogrammplanung in Banken, FinTechs, Zahlungs- und… …Derivategeschäfte Aufsichtlich geforderte jährliche Prüfung der Ratingsysteme Operative und strategische Prüfungsprogrammplanung in Banken, FinTechs, Zahlungs- und…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 5/2023

  Umfeldinformationen zur Corporate Governance

  …Unternehmens verdeutlichen. Risikomanagement bei Banken und Versicherungen Schritt für Schritt Von Anja Blatter, Sean Bradbury, Pascal Bruhn und Dietmar Ernst… …, UVK Verlag, München 2023, 217 S., 26,90 €. Das Buch zeigt, wie sich das Risikomanagement bei Banken und Versicherungen in Excel und Matlab modellieren…