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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2011

  Internes Kontrollsystem im Kreditgeschäft

  DIIR-Arbeitskreis "Revision des Kreditgeschäftes"

  …insbesondere Revisoren in Banken an, in denen Baufinanzierungen gewährt werden, aber auch alle Bankmitarbeiter, die Verantwortung für die Qualität eines internen… …: Bereichsbezogenes IKS in Helfer/Ulrich (Hrsg.), ­Interne Kontrollsysteme in Banken und Sparkassen, Heidelberg 2008. Oliver Bungartz (Autor): Handbuch Interne…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2016

  Kapitalmarkt-Compliance nach der Marktmissbrauchsverordnung

  Erhöhte Anforderungen an die Prozesssicherheit
  

  RA Dr. Lutz Krämer, RA Dr. Markus Stephanblome

  …Anforderungen an Banken und Emittenten bei der Marktsondierung im Sinne von Artikel 11 MAR vergleiche insbesondere Zetsche, D., AG 2016, S. 610. 4 Für Verstöße… …. letztere handeln vor allem internationale Banken und institutionelle Anleger große Volumina sehr liquider Werte. Gerade für kleinere Freiverkehrsemittenten…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2017

  Aufbau und Ablauf des Risikomanagements - Teil A

  Umsetzung von Compliance-Erfordernissen gem. § 91 Abs. 2 AktG in der Unternehmenspraxis
  

  Bernhard Krömer

  …, maßgeschneidertes Risiko­mana­gementsystem für das jeweilige Unternehmen zu entwickeln. Adressaten von Basel I waren zunächst nur die Banken. Jedoch bewirkt die… …, Risikomanagement zu betreiben, da durch die erhöhten Eigenkapital- und Liquiditätsstandards für Banken die Existenz eines Risikomanagementsystems im Rahmen des…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2018

  Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung im Handel mit Schmuck und Antiquitäten

  Ein Blick auf die konkrete Vorgehensweise der Täter
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann, Elena Park

  …die Benutzung von Banken verzichtet wird, ein reines Tauschgeschäft abgewickelt wird. Daher verfügen Präventionsexperten einerseits kaum über… …nachvollziehbar, weshalb Finanzdienstleister wie Banken die Pflicht haben, Transaktionen sorgfältig zu hinterfragen, während Antiquitäten- und Schmuckhändler…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2018

  Compliance in Polen

  Was Führungskräfte einer Tochtergesellschaft wissen müssen
  

  Konrad Schampera, Agnieszka Poteralska

  …Aktiengesellschaften. In Polen besteht hingegen diese Pflicht nur in überwachten Sektoren (zum Beispiel Banken, Investitionsfonds, Pharmaunternehmen) und gegenüber… …Gesetz nicht nur Banken, Investitionsfonds oder Kreditinstitute betrifft, sondern auch alle Unternehmer (das heißt auch Handelsgesellschaften), die…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2020

  Geldwäschereitrends in der Immobilienbranche

  Ein Blick auf die Vorgehensweise der Täter
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann, Céline Hürlimann

  …Verlustrisiko, das üblicherweise mit einer solchen Verwendung verbunden ist. Kluge Geldwäscher vermeiden es, Banken um Unterstützung bei der Finanzierung zu… …bitten. Die Banken würden höchstwahrscheinlich genau überprüfen wollen, wer hinter dem Unternehmen steht und sich auch Bilanzen ansehen wollen. Daher…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2021

  Die Compliance-Impfung

  Wie wir viralen digitalen Aktionismus vorbeugen und die digitale Transformation nachhaltig gestalten
  

  Dr. Andrea Schneider

  …. 26 Vgl. Schröer, C., in: Handbuch Neu-Produkt-Prozess: Planung, Durchführung und organisatorische Verankerung von NPPs in Banken, Heidelberg 2018, Rn… …organisatorische Verankerung von NPPs in Banken, Finanz Colloquium Heidelberg GmbH, 2018, Rn. 3. 28 Vgl. Henriksson, H. / Grunewald, E., Sustainability Leadership, s…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2011

  Stellung des Compliance-Beauftragten

  Bestandsaufnahme nach In-Kraft-Treten des AnSFuG und der MaComp
  

  RA Dr. Ulrich L. Göres

  ….: Neue MaComp: Aufwertung der Compliance-Funktion in Banken, in: Bank- Praktiker 2010, S. 160 ff.; Birnbaum, G. / Kütemeier, C.: In der Diskussion – die… …veröffentlichten Papier “Compliance and the compliance function in banks“ vom April 2005 30 , in dem Compliance-Risiken und die Compliance-Pflichten von Banken…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 2/2018

  Regeln für den Umgang mit Informationen zur Entstehung von Vertrauen

  Anmerkungen zur Übertragbarkeit des BVerfG-Urteils vom 7.11.2017 auf Anwendungsfragen in der Unternehmenssteuerung
  

  Dr. Petra Ritzer-Angerer

  …notleidender Banken in Folge der Finanzmarktkrise. Die im Herbst 2008 durch den Zusammenbruch der Investmentbank Lehman Brothers verursachte Finanzkrise brachte… …Offenlegung für eine geschwächte Bank Probleme mit sich bringen könne, nicht, „dass sie für solide Banken einen Anreiz biete, ihre Geschäfte auch weiterhin…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 5/2020

  Kompetenzprofile der Aufsichtsräte in DAX-Unternehmen

  Praktische Umsetzung und Best-Practice-Beispiele
  

  Dr. Carola Rinker

  …Continental Automobilindustrie nein nein Covestro Chemie nein nein Daimler Automobilindustrie nein nein Deutsche Bank Banken nein nein Deutsche Börse… …vertretene Branche im DAX (vgl. Abb. 1). Dennoch legt weder einer der vier Konzerne eine Kompetenzmatrix für den Automobilindustrie Banken Baubranche Chemie…