Suchergebnisse

• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2014

  Compliance­ Prävention belohnen

  Einfache Ergänzungen des Ordnungswidrigkeitengesetzes genügen - ein neues "Verbandssanktionenrecht" ist kontraproduktiv
  

  Dr. Christian Schefold

  …ZRFC 6/14 276 Keywords: Verbandsstrafrecht OWiG Compliance CMS Compliance-­ Prävention belohnen Einfache Ergänzungen des Ordnungswidrigkeitengesetzes… …Compliance-Anreiz-Gesetz (CompAG) des Deutschen Instituts für Compliance (DICO), einem zentralen Forum führender Compliance-Praktiker zur konsequenten und praxisbezogenen… …Förderung und Weiterentwicklung von Compliance in Deutschland. 1. Einleitung Die Bedenken gegen ein Verbandsstrafrecht sind vielfältig, und es bleibt nach wie… …eine Wiedergutmachung erfolgt bzw. Compliance-Maßnahmen zur Unterbindung weiteren Fehlverhaltens unternommen werden. Compliance- Maßnahmen, Berichte über… …schlägt Verbandsstrafrecht für den Bund vor, in: ZRFC 6 / 2013, S. 273 ff. Gerichte und Behörden haben Compliance-­ Anstrengungen bisher nicht ausreichend… …des OWiG ist Compliance in deutschen Unternehmen nicht gedient. Ein Widerspruch als solcher ist mit Vorsicht auszusprechen. Das gewaltige… ….: 5 HK O 1287 / 10. 13 Markfort, R.: Verantwortung der Geschäftsleitung für Compliance, in: ZRFC 4 / 2014, S. 180, 181. 14 Markfort, R.: Verantwortung… …der Geschäftsleitung für Compliance, in ZRFC 4 / 2014, S. 180, 182. Compliance-Prävention belohnen ZRFC 6/14 279 Es sollten Anreize für Compliance in… …allen Unternehmen geschaffen werden. Aber bezüglich § 130 OWiG ist noch offen, ob Compliance- Management-Systeme (CMS) überhaupt eine ausreichende… …. 15 4.2 Anreize für Compliance? Ein CMS beugt bereits jetzt der Verantwortung des Unternehmens und seiner Geschäftsleitung bei unbewusst fahrlässigen…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2009

  Kapitalmarktrechtliche Compliance - Pflichten, Verstöße und Konsequenzen - Teil 2

  Pflichten, Verstöße und Konsequenzen
  

  Dr. Ulrich Keunecke

  …zum Handel an einem organisierten Markt zugelassene Aktien zu erwerben, auf einer rechtlich bindenden Ver- Kapitalmarktrechtliche Compliance – Pflichten… …ausüben zu dürfen (§ 28 S. 3, 4 WpHG). Der vorliegende Teil 2 setzt den in ZRFC 2/2009 ausgebreiteten Überblick über kapitalmarktrechtliche Compliance… …Verbot der Marktmanipulation diskutiert wurden, geht es nunmehr um folgende Bereiche einer kapitalmarktrechtlichen Compliance: Informationen zu Rechten… …Compliance ZRFC 3/09 117 Aktionär muss dem Emittenten Beteiligungsveränderungen mitteilen. Bei jedem Erreichen oder Überschreiten eines jeden Schwellenwertes… …. Kapitalmarktrechtliche Compliance ZRFC 3/09 119 Zu den gesetzlichen Anforderungen können börsenspezifische hinzutreten. Ein Inlandsemittent mit Sitz in einem Drittstaat…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen

• Compliance für KMU und Datensicherheit stehen auf der Agenda für 2015

  …internationalen Diskussion über Corporate Governance-Regeln eine starke Stimme gibt", so Klaus Grimberg über seinen Nachfolger. Sachstandsbericht zu Compliance für… …konzentrieren, einen Sachstandsbericht zu Compliance von mittelständischen Unternehmen zu veröffentlichen, Kriterien für die Auswahl von Wirtschaftsprüfern zu… …Compliance bewältigen müssen, zeigt das Buch „Compliance für den Mittelstand: Praxisleitfaden für den Mittelstand, herausgegeben von Prof. Stefan Behringer…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Compliance im Mittelstand

  Corporate Compliance für mittelständische Unternehmen in Deutschland - Verhaltenswissenschaftliche Grundlagen, Konzepte zur Ausgestaltung und deren

  Pia Montag

  …37 3 Corporate Compliance für mittelständische Unternehmen in Deutschland – Verhaltenswissenschaftliche Grundlagen, Konzepte zur… …Ausgestaltung und deren Relevanz Die Einrichtung einer Corporate Compliance umfasst sämtliche unternehmeri- sche Maßnahmen, welche die Einhaltung relevanter… ….: Compliance als Aufgabe der Unternehmensleitung. In: Zeitschrift für Wirtschaftsrecht 2003, S. 645. 207 Vgl. o.V.: Wirtschaftskriminalität 2007 –… …. Arbeitskreis Externe und Interne Überwachung der Unternehmung der Schmalenbach-Gesellschaft für Betriebswirtschaft e.V. (AKEIÜ): Compliance: 10 Thesen für die… …Unternehmenspraxis. In: Der Betrieb 2010, S. 1509; Hauschka, Christoph E.: §1 Einführung. In: Corporate Compliance – Handbuch der Haftungsvermeidung im Unternehmen… …. Hrsg. Christoph E. Hauschka. 2. Aufl. München 2010, Rn. 2; Poppe, Sina: Begriffsbestimmung Compliance: Bedeutung und Notwendigkeit. In: Compliance… …: Aufbau – Management – Risikobereiche. Hrsg. Helmut Görling et al. Heidelberg usw. 2010, Rn. 4. Compliance 38 3.1 Begriffsdefinition und… …grundlegende verhaltenswissenschaftliche sowie wirtschaftswissenschaftliche Konzepte der Compliance Ein wesentlicher Gegenstand der Untersuchungen von… …von Compliance und deren Verankerung im deutschen Wirtschaftsrecht Die Analyse von Compliance ist nicht ein ausschließlich wirtschaftswissen-… …Wissenschaftsgebieten sind von hoher Relevanz für die Compliance- Analyse durch die Betriebswirtschaftslehre. Der englische Begriff der Compliance wird ins Deutsche…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen

• Geplantes Rundschreiben der BaFin zur Stärkung der Compliance-Funktion

  …Veröffentlichung des Rundschreibens zu den Mindestanforderungen an Compliance und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten… …sicherstellen. Dies hat die BaFin veranlasst, ein Rundschreiben zu den Mindestanforderungen an Compliance und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2025

  Überzeugung durch die Compliance, Überzeugung von der Compliance

  Überzeugung statt Sanktionen
  

  Thomas Schneider

  …Überzeugung | Vorbilder | magnetische Mitte ZRFC 1/25 7 Überzeugung durch die Compliance, Überzeugung von der Compliance Überzeugung statt Sanktionen… …Thomas Schneider* Compliance ist keine unverbindliche Aufforderung an die Mitarbeiter, sich an bestehende Vorschriften zu halten, keine… …Allgemeinen und der der eigenen Aufgabe im Speziellen überzeugt sein. Allerdings ist die Wahrnehmung der Compliance eine andere als die der „normalen“… …werden. Dabei lautet die Botschaft an die Mitarbeiter: Compliance ist notwendig, um sowohl das Unternehmen als auch den Einzelnen zu schützen… …Überzeugungskraft von Aussagen an einem Sachverhalt, der gewisse Analogien zur Compliance beinhaltet: die wiederholte Benutzung von Handtüchern durch Hotelgäste. Hier… …auf dem Gebiet Compliance. 1 Goldstein, N. / Martin, S. / Cialdini, R., Yes!: Andere überzeugen – 50 wissenschaftlich gesicherte Geheimrezepte… …Beispiel Die Compliance muss mit ihren Aufforderungen und Appellen nicht primär die Mitarbeiter erreichen, die die Regeln einhalten, sondern diejenigen, die… …Nationalpark.“ Wer kennt nicht vergleichbare Aussagen, die sich auf den Arbeits- oder Umweltschutz, aber auch auf die Compliance beziehen? Häufig werden ganz… …, Göttingen 2018, S. 30 Überzeugung durch die Compliance, Überzeugung von der Compliance ZRFC 1/25 9 stein et al. hierfür den Begriff der magnetischen Mitte… …allerdings dazu, dass die Verbrauchsmengen durchschnittlich um 5 Prozent abnahmen. 4 5 Implikationen für die Compliance Betrachtet man die Veröffentlichungen…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Vertrauen, Reputation und Compliance Management bei geschlossenen Fonds

  Prof. Dr. Lars J�ger

  …Jäger 1. Vertrauen, Reputation und Compliance Management bei geschlossenen Fonds∗ Prof. Dr. Lars Jäger Inhalt 1 Einleitung… …........................................................................................................... 2 2 Grundlagen Compliance ...................................................................................... 3 2.1 Begriff der Compliance… ….................................................................................. 5 2.1.3 Zwischenfazit ................................................................................... 6 2.2 Wirkung von Compliance… …überholt oder hinfällig sein. 2 1. Vertrauen, Reputation und Compliance Management bei geschlossenen Fonds Jäger 4.5 Vertrauen, Reputation und… …Compliance........................................................... 18 5 Entwicklungstendenzen… …: Compliance-Definitionen, Blendeffekte, Reputation, Vertrauen, Com- pliance Management 1 Einleitung Compliance – also grob gesagt regelkonformes Verhalten – ist in der… …des Risiko- managements. Wurde der Compliance-Beauftragte und die Compliance- Funktion1 an sich in vielen Unternehmen anfangs mit Argwohn und Skepsis… …be- trachtet, so wurde schnell klar, welche wichtige Funktion Compliance für Unter- nehmen im Finanzmarkt einnimmt. Teils gesetzlich verordnet, teils… …freiwillig, kommen immer mehr Bereiche hinzu, in denen Compliance eine Rolle spielt. Ein Bereich des Kapitalmarktes, der bisher diesbezüglich in der… …einschlägigen Literatur kaum Beachtung fand, ist Compliance geschlossener Fonds. Gerade dies verwundert, waren es doch die geschlossenen Fonds, die lange Zeit…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 4/2012

  Dr. Helmut Görling; Dr. Cornelia Inderst; Prof. Dr. Britta Bannenberg (Hrsg.): Compliance, Aufbau - Management - Risikobereiche

  2010, Reihe C. F. Müller Wirtschaftsrecht. Heidelberg, München, Landsberg, Frechen, Hamburg ISBN: 978-3-8114-3648-0
  

  Ass. Jur. Björn Fleck

  …: Compliance, Aufbau - Management - Risikobereiche 2010, Reihe C. F. Müller Wirtschaftsrecht. Heidelberg, München, Landsberg, Frechen, Hamburg ISBN… …von Compliance nimmt mit jedem Jahr in der deutschen Wirtschaft weiter zu. Nicht nur große Weltkonzerne verfügen über Compliance-Beauftragte oder… …Compliance-Programme sondern auch die mittelständische Wirtschaft nimmt sich des Themas an. Zu dem Thema Compliance einzelner Branchen gibt es inzwischen einige Bücher… …. Bei Compliance geht es um die Einhaltung von Regelungen. An dieser Stelle kommt meist die gedankliche Verknüpfung zu Juristen. Aber weit gefehlt. Gleich… …in der Einführung zum Thema Compliance wird darauf hingewiesen, dass eine ausschließlich rechtliche Betrachtungsweise des Themas Compliance nicht… …. Unterteilt ist es in 7 Kapitel. Themen sind: 1. Begriffsbestimmung Compliance: Bedeutung und Notwendigkeit 2. Rechtliche und sonstige Grundlagen für Compliance… …3. Der Aufbau einer Compliance-Abteilung 4. Compliance-Organisation in der Praxis 5. Risikobereiche 6. Compliance und Strafrecht 7. Compliance und… …Aufsichtsrecht 1) Begriffsbestimmung Compliance: Bedeutung und Notwendigkeit Bei der Positionierung des Begriffs Compliance wird kurz die Ausgangslage beschrieben… …Grundlagen für Compliance Bei der Bestimmung der rechtlichen Grundlage wird der gesamte deutschsprachige Raum einbezogen. So werden Österreich und die Schweiz… …in vier Abschnitte unterteilt. In "A. Das Compliance- Programm und praktische Umsetzung", "B. Praktische Umsetzung des Compliance- Programms aus…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 2/2010

  Strafbare Handlungen durch Unterlassen - Gefahren für Aufsichtsräte und Compliance-Verantwortliche

  Betriebswirtschaftliche Anmerkungen zum BGH-Urteil vom 17.7.2009
  

  Karl-Heinz Withus

  …Recht • ZCG 2/10 • 71 Strafbare Handlungen durch Unterlassen – Gefahren für Aufsichtsräte und Compliance- ­Verantwortliche Betriebswirtschaftliche… …Anmerkungen zum BGH-Urteil vom 17.7.2009 Karl-Heinz Withus* Die Garantenpflicht sog. Compliance Officer hat der BGH in seinem Urteil vom 17.7.2009 bejaht. Er… …hob hervor, dass es Aufgabe des Compliance Officers sei, Rechtsverstöße – insbesondere auch aufgrund von Straftaten – zu verhindern, die aus dem… …festgestellt, dass Compliance- Verantwortliche in Unternehmen regelmäßig eine Garantenpflicht i.S. des § 13 Abs. 1 StGB zur Verhinderung von Straftaten durch… …„eine Reihe von Instanzgerichten die Ansicht des BGH ungeprüft übernehmen werden“ 4 . Sie fordern daher sachgerechte Anpassungen der Compliance… …. 2546. 72 • ZCG 2/10 • Recht Haftungsrisiken und Compliance c Compliance-Management verfolgt keinen Selbstzweck, sondern dient der Einhaltung des… …,Compliance Officer‘ – mangels entsprechender Kandidaten – nicht weiter besetzt werden kann“ 8 . Darüber hinaus sei aus betriebswirtschaftlicher Sicht daran… …erinnert, dass Aufbau und Struktur von Compliance- Organisationen sich nicht vorrangig daran orientieren, die Beteiligten vor einer möglichen Strafverfolgung… …verantwortlichen Akteure ergibt, soll im Folgenden aufgezeigt werden. 3. Folgen für Compliance- Verantwortliche 3.1 Kompetenzverteilung und Tätigkeitsbeschreibung In… …klar zu regeln“ 10 . Eine allgemeine Tätigkeitsbeschreibung „Compliance Officer“ könnte zu einer pauschalen Garantenpflicht führen. Eine solche klare…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen

• Compliance Management als Herausforderung für Versicherungen

  …Agenda 15 – Compliance Management als stetig wachsende Herausforderung für Versicherungen der Management- und Technologieberatung BearingPoint zeigt Lücken… …bei der Umsetzung von Compliance in der Praxis von Versicherungsunternehmen auf. Die öffentliche Reputation eines Versicherers wirkt direkt auf dessen… …Geschäftsentwicklung. In Kenntnis dieser Wirkungen und Entwicklungen setzen viele Versicherer auf ein systematisches Compliance Management, dessen Aufgabe u. a. der… …Reputationsschutz ist. Die Studie zeigt allerdings auf, dass, obwohl den Versicherern die Bedeutsamkeit von Compliance bewusst ist, 68 Prozent der Unternehmen noch… …Compliance bei Versicherern aufzuzeigen sowie Trends und Herausforderungen zu möglichen künftigen Aufgabenstellungen, insbesondere vor dem Hintergrund der…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen