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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2021

  Buchbesprechungen

  Michael Bünis

  …Governance-Sicht auf Compliance und behandelt auch die besonderen Anforderungen in mittelständischen Unternehmen und in Banken. Dann folgen die rechtlichen…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2021

  Sanktionen und deren Umgehungsmöglichkeiten

  Wie Sanktionierte mithilfe simpler Geldwäschemethoden Finanzsanktionen umgehen
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann, Marie-Christin Falker

  …Handels- und Marketingdienstleistungen zu eröffnen. Hierbei werden gezielt Banken mit vermutet schwachen und toleranten Compliance- Mechanismen aufgesucht… …Person, welche hinter dem Strohmann steht, tätigen wollen. Selbst wenn die Compliance-Abteilungen von Banken misstrauisch werden, werden sie vermutlich… …wirtschaftlich Berechtigte Banken und Behörden gegenüber verheimlicht werden. Im Anschluss werden Dienstleistungen in der Schweiz und im Ausland angeboten. Zu… …und simpel sind. Außerdem sind sie der einfachste Weg, Fragen von Compliance-Abteilungen bei Banken zu umgehen: Man mietet einfach ein Schließfach und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Der Fall Wirecard

  Chronologie des Wirecard-Unternehmens

  Prof. Dr. Edgar Löw, Daniela Kunzweiler

  …der Aussage von Braun zum JA 2019  Philippinische Banken BPI und BDO teilen EY mit, dass die 1,9 Mrd. falsch sind  Herr Marsalek ist…

• BaFin stellte Wirecard „falsches Gütesiegel“ aus – Befragung zum Leerverkaufsverbot

  …keine Zweifel an Wirecard-Bilanzen Im Wirecard-Untersuchungsausschuss des Bundestags wurden jetzt Vertreter der Banken befragt, die dem insolventen…

• Covid-19, Cyber und Compliance als Hauptrisiken für Finanzdienstleister

  …. Risiken auch durch Drittanbieter Nach mehreren größeren Ausfällen bei Banken und Zahlungsdienstleistern konzentrieren sich die Aufsichtsbehörden zunehmend…

• Handbuch Compliance-Management

  …Anforderungen in mittelständischen Unternehmen und in Banken. Dann folgen die rechtlichen Grundlagen, also die Legal Compliance aus nationaler und internationaler…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Mögliche strafbare Handlungen und ihre Begehungsweisen

  Rüdiger Quedenfeld

  …Betrüger rechnen damit, dass diese Unkenntnis in der Bevölkerung aber auch bei vielen Mitarbeitern in Banken für sie spielt und geschädigte Kunden nicht… …Abonnementfallenbetreiber zu kündigen. Die Rechtsanwältin versuchte, sich umgehend gerichtlich zur Wehr zu setzen. Hierzu fragte sie bei verschiedenen Banken im Bundesgebiet… …natürlich eine entsprechende Deckung auf den Konten zu haben. In manchen Fällen können die Banken die Abbuchungen noch rechtzeitig stoppen, sodass bei… …. Auf diesen Schäden bleiben die Banken in aller Regel selbst sitzen. Kreditkartendaten werden nicht nur auf Basis von SKIMMING (durch be- stimmte, am… …gefälschte Identifikationsdokumente. Mit deren Hilfe wollen sie sich im Geschäftsverkehr der Banken bewegen, ohne dass die Verantwortlichen/Draht- zieher… …Mitarbeiter der Banken verzichtet. Stattdessen wird die Identifizierung nach §154 AO auf zuverlässige Dritte übertragen. In aller Regel ist dies die Deutsche… …auch ins Leere führen. Einige Banken fokussieren das Internetgeschäft in großem Maße und begeben sich damit in ein massiv erhöhtes Betrugsrisiko mit… …Deliktform zählt der sogenannte Identitätsbetrug. Ziel des Betrügers ist es hierbei, sich für eine dritte Person auszugeben und damit bei Banken Ge-… …. 2020,4 wurden 1.663 Fälle von Korruption bundesweit erfasst. Gerade die kontoführenden Banken haben hier eine beson- dere Verantwortung. Viele dieser Fälle… …könnten rechtzeitig entdeckt werden, wenn die Banken institutsspezifisch ihre IT-Systeme entsprechend einstellen würden. Jedem Institut, insbesondere den in…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  IT-basierte Überwachungssysteme

  Rüdiger Quedenfeld

  …Bereits 1980 forderte der Ministerausschuss des Europarates die Mitwirkung der Banken im Kampf gegen das organisierte Verbrechen1. 1988 veröffentlichte der… …Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht seinen Bericht „Verhütung des Miss- brauchs des Bankensystems für die Geldwäsche“, in dem die Banken dazu auf-… …grenzüberschreitende Bankgeschäft „Sorgfaltspflicht der Banken bei der Feststellung der Kundenidentität“ dazu: „3. Fortlaufende Überwachung von Konten und Transaktionen… …Ausschuss für Bankenaufsicht, Sorgfaltspflicht der Banken bei der Feststellung der Kundenidentität Oktober 2001, http://www.bafin.de/SharedDocs/Downloads/DE/… …. Beispiele verdächtiger Kontovorgänge kön- nen für die Banken sehr hilfreich sein (…). 54. Konten mit erhöhtem Risiko sollten besonders überwacht werden. Jede… …, Organisationen, Banken oder Finanzinstitute und Län- der hinterlegt sein. Sobald in einer ein- oder ausgehenden Zahlung ein, in den IT-Systemen hinter- legtes…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 4/2021

  Nachrichten vom 14.10.2021 bis 30.12.2021

  …Nachricht vom 30.12.2021 Banken und Sparkassen haben im dritten Quartal 2021 weniger Kredite an Firmenkunden verliehen als im entsprechenden Vorjahreszeitraum… …. Schwache Kreditnachfrage Der Anteil der Unternehmen in Kreditverhandlungen mit Banken hat im dritten Quartal in allen Größenklassen neue Tiefstwerte seit… …Beratungsindustrie zu versorgen. Stichwort Nachhaltigkeit: Es wird nicht nur teurer für Unternehmen werden, Finanzierungen zu bekommen. Den Banken drohen Strafen, wenn… …sie Kredite vergeben, bei denen die Nachhaltigkeitskriterien nicht erfüllt werden. Die Regulierung kann dazu führen, dass Banken fragwürdige Kredite… …. Novelle ihrer Mindestanforderungen an das Risikomanagement der Banken (MaRisk) veröffentlicht. In dem „Rundschreiben 10/2021 (BA) [1] – Mindestanforderungen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2021

  Literatur

  …, Rohdiamanten, Antiquitäten, Kunst, Immobilien, Beratungsgesellschaften, Firmensanierungen, Banken in Dubai, Schließfächer, Cash gegen Cash, Wechselstuben…