Suchergebnisse

• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2019

  Aus der Arbeit des DIIR

  …Qualifizierungen. Spezielle Seminare für Revisionsmitarbeiter aus öffentlichen Institutionen und für Revisionsmitarbeiter aus Kreditinstituten oder der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG

  Ernst Thomas Emde, Markus Benzing

  …die Binnenorgani- sation von Kreditinstituten als auch das Gebot des Gesetzgebers, die Organisation jeder Bank müsse die Einhaltung der jeweiligen… …Geschäftsstrategien von Kreditinstituten in den Zusammenhang des Risikomanagements und verlangt nicht mehr, aber auch nicht weniger als die Festlegung der… …Wertpapierdienstleistungsunternehmen vorgesehen hat. Führt man sich die insb. bei Wertpapierdienstleistungsunternehmen aber auch bei her- kömmlichen Kreditinstituten, teils durch die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …nur noch von entsprechend spezialisierten Kreditinstituten bereitgestellt und beherrscht werden, aber in ihrer Bedeu- tung und ihren tatsächlichen… …in einer anderen Insolvenzmasse zu verlieren.30 Bei Kreditinstituten mit (Hauptgeschäfts‑)Sitz in der Europäischen Union wird diese Ge- fahr aufgrund… …eine, noch die andere Konsequenz sind in der Regel erwünscht, beide erklären jedoch das von den Kreditinstituten tolerierte Informationsdefizit bei… …innerhalb eines Kreditinstituts, zwischen Kreditinstituten und/oder zwischen Kreditinstituten und sonstigen Dienstleistern, insb. im Massengeschäft, sind ein… …Deutschland werden die Anforderungen an Auslagerungen von Kreditinstituten grundle- gend in § 25b KWG geregelt und (noch) in AT 9 der MaRisk v. 27. 10. 201736…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2019

  Einsatz von Continuous Auditing

  Herausforderungen und Blick in die Zukunft
  

  Michael Bauch, Eugen Gorschenin, Heiner Kriegelstein-Sternfeld

  …Revision in Kreditinstituten prozessunabhängig die Wirksamkeit und Angemessenheit des RMS/ IKS sowie die Ordnungsmäßigkeit grundsätzlich aller Aktivitäten… …Kreditinstituten, S. 10. 9 DIIR-Arbeitskreis „MaRisk“, Online-Revisionshandbuch für die Interne Revision in Kreditinstituten, S. 22. 3 rd Line 2 nd Line 1 st Line…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2019

  Compliance bewegt …

  … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und persönlich.
  

  Carsten Beisheim, Dr. Doreen Müller

  …worden. Im Finanzkonglomerat hat man es per Definition mit Kreditinstituten und Versicherungen zu tun, die Compliance-Themen waren daher ausgesprochen…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2019

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Marc Eulerich, Benjamin Fligge

  …Novelle der MaRisk, welche die Erwartungen an die Ausgestaltung des Risikomanagements von Kreditinstituten definiert. Sie erklären hierzu den…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 5/2019

  Umfeldinformationen zur Corporate Governance

  Zusammengestellt von der ZCG-Redaktion

  …, von Kreditinstituten und weiteren Stakeholdern. CCKrisenerkennung und -analyse: Krisenindikatoren, Analysemethodik, Identifikation von…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements

  Lars Röh, Robert Oppenheim

  …des Europäischen Parlaments und des Rates v. 26. 06. 2013 über den Zugang zur Tätigkeit von Kreditinstituten und die Beaufsichtigung von… …Kreditinstituten und Wertpapierfirmen, zur Änderung der Richtlinie 2002/87/EG und zur Aufhebung der Richtlinien 2006/48/EG und 2006/49/EG. 14 Beispielhaft Renz/Rohe… …über den Zugang zur Tätigkeit von Kreditin- stituten und die Beaufsichtigung von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen und zur Anpassung des…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 60 Bußgeldvorschriften

  Steinhardt

  …kann geschätzt werden. (6) Gesamtumsatz im Sinne des Absatzes 4 ist 1. im Falle von Kreditinstituten, Zahlungsinstituten und Finanzdienstleis-…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Antikorruptions-Compliance für Banken

  Dr. David Pasewaldt

  …in Kreditinstituten“ von Jürgen Wessing, Heiner Hugger, Heiko Ahlbrecht und David Pasewaldt in diesem Buch. 1 Einleitung Geschenke, Einladungen und… …besteht ein Risiko von Vorwürfen der Bestechung und Bestechlichkeit etwa dort, wo Amtsträger Entscheidungen zugunsten von Kreditinstituten treffen, wie…