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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Product Governance

  Frank Michael Bauer

  …Interessenkonflikten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55–57 5.4 Prüfung der Kosten- und Gebührenstruktur des Finanzinstruments . . . . . . . 58 5.5 Durchführung… …. Gleichwohl empfiehlt sich ein Abgleich mit den detaillierteren MiFID II – Anforderungen zur Interessenkonfliktvermeidung. 5.4 Prüfung der Kosten- und… …Auswirkungen, – eine Überprüfung des Produktgenehmigungsprozesses, – Prüfung des Verzichts auf den weiteren Vertrieb des betroffenen Finanzinstruments, – Prüfung… …, – Kontaktaufnahme mit dem Distributor, um eine Veränderung des Vertriebsprozesses zu erörtern, – Prüfung einer Kündigung der Vertragsbeziehungen zu…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Interessenkonflikte

  Dr. Holger Schäfer

  …Aufsichtsrechtliche Prüfung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181–194 11.1 Jährliche Prüfung („Regelprüfung“)… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 192 11.4 Prüfung durch die BaFin selbst oder durch Beauftragte . . . . . . . . . . . . . . . 193 11.5 Prüfungen ohne Anlass („WpHG-Sonderprüfungen“)…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Zuwendungen im Wertpapiergeschäft

  Barbara Roth, Denise Blessing

  …Kunde (als Zusatzservice) z. B. jährlich eine Anlagebe- ratung in Anspruch nehmen kann, um seine Asset-Allokation einer objektiven Prüfung zu…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …nicht. Allerdings haben die EBA und die ESMA am 26. 09. 2017 gemeinsame Leitlinien für die Prüfung der Eignung von Mitgliedern von Leitungsorganen und… …Leitlinien für Leitungsorgane und Inhaber von Schlüsselfunktionen zu berücksichtigen, aus deren Vorgaben für die Prüfung der fachlichen Eignung von Ge-… …dabei auch Präzisierungen, wie bei der Prüfung der Eignung vorzugehen ist.19 4.3 Anforderungen an die Zuverlässigkeit Wann Geschäftsleiter als… …sind bei der Prüfung der Zuverlässigkeit auch Faktoren zu berücksichtigen wie das Verhal- 583 II.B.3 Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern… …dem Privatbereich zuzuordnende Tätigkeiten.23 Weitere Konkretisierungen, welche Aspekte bei der Prüfung der ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit zu… …regelmäßigen Prüfung des Fortbestehens der Eignung von Geschäftsleitern war auf Ebene des nationalen deutschen Rechts bisher nicht ausdrücklich geregelt. Aller-… …Geschäfte mit bestimmten Finanzinstrumenten beziehen, sofern die Empfehlung auf eine Prüfung der persönlichen Umstände des Anlegers gestützt oder als für ihn… …. Die Institute haben insoweit einen weiten Ermessensspielraum. Es bietet sich an, sich bei der Prüfung an die für die geldwäscherechtliche… …Zuverlässigkeitsprüfung entwi- ckelten Standards anzulehnen. In der Praxis werden der Prüfung als Mindeststandard häufig polizeiliche Führungszeug- nisse zugrunde gelegt… …. 6.3.3 Keine Pflicht zur regelmäßigen Prüfung Anders als bei den Anforderungen an die Sachkunde obliegt dem Wertpapierdienstleis- tungsunternehmen keine…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Transparenzpflichten (Vor- und Nachhandelstransparenz unter MiFID II)

  Dr. Erasmus Faber

  …beantragen,18 da die nationalen Aufsichtsbehörden zusätzlich zu ihrer eigenen Prüfung die ESMA über jede individuelle Ausnahme, die sie zu genehmigen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel

  Stephan Peterleitner

  …direkten respektive ungefilterten Marktzugangs von Instituten ohne vorherige Prüfung durch den Anbieter („naked sponsored access“). Dem Hochfrequenzhändler…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Meldepflichten („Transaction Reporting“)

  Hilmar Schwarz

  …Informationsübermittlungswegen und die Prüfung der Meldungen beziehen. Ein WpDU, das zur Meldung von Geschäften verpflichtet ist, kann beschließen, einen Dritten mit der Vorlage…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/ Finanzanalyse

  Andreas Gehrke

  …Prüfung nach § 89 WpHG wird regelmäßig auch die Finanzanalyse und die Einhaltung der einschlägigen Organisationspflichten geprüft. 5.4.1 Ausgewählte…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . 35–38 2.5 Anforderungen an Auslagerungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39–46 2.6 Aufsichtsrechtliche Prüfung… …. 29. 05. 2017 Verordnung über die Prüfung der Wertpapierdienstleistungsunter- nehmen nach § 89 WpHG (DisE BaFin WpDPV). 4 5 9 Gesetz über die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Datenschutzrecht und Speicherlösungen für Dokumente und Daten

  Klaus M. Brisch