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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …, Überwachungsplan und Abgrenzung zur Internen Revision . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49–57 4.1… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51–55 4.3 Abgrenzung zur Internen Revision . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56–57 5 Fazit/Ausblick… …des Internen Kon- trollsystems.2 Was unter Steuerung des Compliance-Risikos zu verstehen ist, lässt sich aus Art. 22 Abs. 2 der delegierten Verordnung… …Retail-Kunden aufgrund ihrer regelmäßig geringeren Kenntnisse und Erfahrungen Hintergründe im Marktgeschehen oder der internen Organisation sowie dem Zusammen-… …genommen zu werden oder dass bei internen wie externen Prüfungen (z. B. regelmäßige Prüfung des Depot- und WpHG-Geschäfts, Vor- Ort-Prüfungen durch die BaFin… …Anforderun- gen.13 Darüber hinaus wird weiterhin festgelegt, dass Compliance auch Teil des Internen Kontrollsystems gemäß § 25a Abs. 1 Satz 3 Nr. 1 KWG ist.14… …Hier werden die Aufgaben einer internen Kontrollfunktion beschrieben: Sie umfasst Prozesse zur „Identifizierung, Beurteilung, Steuerung sowie Überwachung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Finanzportfolioverwaltung

  Paul Bernd Wittnebel

  …internen Prozesse, welche zur Auswahl der angebotenen Strategien maßgeblich waren, sollten ausführlich dokumentiert und dem Kunden erläutert werden. 6.3… …Finanzportfolioverwaltung zuständigen Bereichen und der internen Einheiten, die für den Eigenhandel, das Research und die Vertriebssteuerung zuständig sind, sowie zu den… …Überwachungen sollten sich sowohl auf die korrekte Soll-Darstellung in internen Arbeitsanweisungen, wie auch in den in Stichproben zu untersuchenden Arbeitser-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Interessenkonflikte

  Dr. Holger Schäfer

  …verbunden.14 Wie bereits unter dem MiFID I – Regime15 ergänzen die Verhaltenspflichten die internen Organisationspflichten zur Identifikation und zum Management…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Zuwendungen im Wertpapiergeschäft

  Barbara Roth, Denise Blessing

  …dieser Zuwendungen gegenüber dem Endkunden, nach dem Ausschluss potenzieller Interessenkonflikte zulasten der Kunden und nach der geeigneten internen… …Rechtsabteilung, Compliance-Funktion, Internen Revision, und zwar in dem ggf. durch Schätzung zu ermittelnden Umfang, in dem das Aufgabenspektrum der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …ausüben, ohne zu den Geschäftsleitern zu gehören. Hierzu gehören insb. die Leiter der internen Kontrollfunktionen (d. h. diejenigen Mitarbeiter, die auf der… …diesbezüglichen internen Anweisungen – Verwaltungsvorschriften, die von der BaFin zur Konkretisierung von §64 Abs. 3 und 4 WpHG erlassen worden sind Fachliche… …. Es empfiehlt sich insoweit bei internen Schulungen den Inhalt, die zeitliche Dauer und die Teilnehmer konkret zu dokumentieren, um Sachkundenachweise…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel

  Stephan Peterleitner
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktmissbrauchsrecht

  Oliver Knauth

  …handels oder Marktmanipulation führt neben den Auswirkungen auf die internen Abläufe des betroffenen Instituts oftmals zu äußerst negativen Schlagzeilen in…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  M&A-Transaktionen

  …Beobachtungsliste (Watch-List)5 und der Insiderliste nach Art. 18 MAR dokumentiert werden. Mit dem internen Beschluss zur Durchführung der M&A-Transaktion durch… …Compliance-Funktion ein Verfahrensablauf, der eine Überprüfung dieser Anzeichen im Rahmen einer internen Untersuchung gewährleistet? – Sofern sich im Rahmen der… …internen Untersuchung Schwachstellen im Hinblick auf die Organisationspflichten insb. nach § 25a Abs. 1 und 4 KWG und § 63 WpHG zeigen, ist sichergestellt… …sind. Solche internen Handlungsein- schränkungen werden typischerweise mit öffentlicher Bekanntmachung der Transaktion ausgesprochen, wenn der… …der Compliance-Beauftragte die auf der Sperrliste kommunizierten internen Handlungseinschränkungen in Bezug auf die Fi- nanzinstrumente der von der… …Archivierungs- oder Aufbewahrungspflicht unterliegen, sind im Einklang mit den einschlägigen Gesetzen und internen Vorschriften aufzubewahren. Unter dem in 2.3.1…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance- und Unternehmensrichtlinien

  Petra Schaffner, Richard Mayer-Uellner

  …. Insoweit handelt es sich um eine Konkretisie- rung bestehender Rechte bzw. Pflichten.48 Beispielsweise stellen die an die internen Mit- glieder des Defense… …internen Berichtswesen zu setzen, um eine Vielzahl unterschiedlicher Berichte einfacher konsolidieren und auswerten zu können. Ein weiteres, häufig…